NORMĂ nr. 14 din 2 august 2018 pentru aplicarea Ghidului Autorităţii Europene pentru Valori Mobiliare şi Pieţe (ESMA) privind cerinţele de guvernanţă a produselor MiFID II

Sunt extrase articolele marcate în HTML-ul oficial, inclusiv notele din interiorul lor. Meniurile și comenzile paginii sunt omise; spațiile sunt normalizate pentru afișare. Preambulul și titlurile din afara articolelor nu sunt incluse. Aliniere după numărul articolului; renumerotările nu sunt interpretate juridic. Diferențele sunt calculate la nivel de cuvânt. Fișierele originale nu sunt modificate.

 NORMĂ nr. 14 din 2 august 2018  pentru aplicarea  Ghidului Autorității Europene pentru Valori Mobiliare și Piețe (ESMA)   privind cerințele de guvernanță a produselor MiFID II     EMITENT     AUTORITATEA DE SUPRAVEGHERE FINANCIARĂ       Publicat în 
			  MONITORUL OFICIAL nr. 708 din 14 august 2018      În conformitate cu prevederile art. 16 din Regulamentul (UE) nr. 1.095/2010 al Parlamentului European și al Consiliului din 24 noiembrie 2010 de instituire a Autorității europene de supraveghere (Autoritatea europeană pentru valori mobiliare și piețe), de modificare a Deciziei nr. 716/2009/CE și de abrogare a Deciziei 2009/77/CE a Comisiei,    în baza  art. 51,   art. 81 alin. (2)-(4),   art. 277  și  art. 280 din Legea nr. 126/2018  privind piețele de instrumente financiare,   având în vedere prevederile  capitolului III din Regulamentul Autorității de Supraveghere Financiară și al Băncii Naționale a României nr. 10/4/2018  privind protejarea instrumentelor financiare și a fondurilor care aparțin clienților, obligațiile de guvernanță a produsului și normele aplicabile la acordarea sau primirea de onorarii, comisioane sau alte tipuri de beneficii pecuniare sau nepecuniare,   în temeiul prevederilor  art. 1 alin. (2),   art. 2 alin. (1) lit. a)  și  d),   art. 3 alin. (1) lit. b),   art. 6 alin. (2),  precum și ale  art. 14 din Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 93/2012  privind înființarea, organizarea și funcționarea Autorității de Supraveghere Financiară, aprobată cu modificări și completări prin  Legea nr. 113/2013 , cu modificările și completările ulterioare,    potrivit deliberărilor din ședința Consiliului Autorității de Supraveghere Financiară din data de 1.08.2018,   Autoritatea de Supraveghere Financiară emite prezenta normă.    
				 + 
			  Articolul 1      Autoritatea de Supraveghere Financiară aplică  Ghidul Autorității Europene pentru Valori Mobiliare și Piețe (ESMA)  privind cerințele de guvernanță a produselor MiFID II, prevăzut în anexa care face parte integrantă din prezenta normă.      
				 + 
			  Articolul 2      Entitățile menționate la  art. 1 alin. (1) din Regulamentul Autorității de Supraveghere Financiară și al Băncii Naționale a României nr. 10/4/2018  privind protejarea instrumentelor financiare și a fondurilor care aparțin clienților, obligațiile de guvernanță a produsului și normele aplicabile la acordarea sau primirea de onorarii, comisioane sau alte tipuri de beneficii pecuniare sau nepecuniare au obligația respectării prevederilor  Ghidului Autorității Europene pentru Valori Mobiliare și Piețe (ESMA)  privind cerințele de guvernanță a produselor MiFID II, în legătură cu activitatea de producere și distribuire a produselor de investiții.      
				 + 
			  Articolul 3      Nerespectarea prevederilor prezentei norme se sancționează potrivit dispozițiilor  titlului X din Legea nr. 126/2018  privind piețele de instrumente financiare.      
				 + 
			  Articolul 4      Prezenta normă se publică în Monitorul Oficial al României, Partea I, și intră în vigoare la 10 zile de la data publicării.       p. Președintele Autorității de Supraveghere Financiară,    Ovidiu Răzvan Wlassopol    București, 2 august 2018.   Nr. 14.    
				 + 
			  ANEXĂ         GHIDUL AUTORITATII EUROPENE pentru Valori Mobiliare și Piețe (ESMA)    privind cerințele de guvernanță a produselor MiFID II         

Preluat: 2026-09-24T17:13:00.457932+00:00 · SHA256: 86ad2978771edff86c39cf969d87cce8e47e0880b229f59255a6654415fd5ed1