REGULAMENT nr. 18 din 6 august 2020 pentru modificarea şi completarea Regulamentului Autorităţii de Supraveghere Financiară şi al Băncii Naţionale a României nr. 14/7/2018 privind prestarea de servicii şi activităţi de investiţii în numele societăţilor de servicii de investiţii financiare şi al instituţiilor de credit

Sunt extrase articolele marcate în HTML-ul oficial, inclusiv notele din interiorul lor. Meniurile și comenzile paginii sunt omise; spațiile sunt normalizate pentru afișare. Preambulul și titlurile din afara articolelor nu sunt incluse. Aliniere după numărul articolului; renumerotările nu sunt interpretate juridic. Diferențele sunt calculate la nivel de cuvânt. Fișierele originale nu sunt modificate.

 REGULAMENT nr. 18/8/2020  pentru modificarea și completarea  Regulamentului Autorității de Supraveghere Financiară și al Băncii Naționale a României nr. 14/7/2018  privind prestarea de servicii și activități  de investiții în numele societăților de servicii de investiții financiare și al instituțiilor de credit     EMITENT     AUTORITATEA DE SUPRAVEGHERE FINANCIARĂ Nr. 18 din 6 august 2020  BANCA NAȚIONALĂ A ROMÂNIEI Nr. 8 din 19 august 2020       Publicat în 
			  MONITORUL OFICIAL nr. 775 din 25 august 2020      În temeiul prevederilor  art. 1 alin. (2) ,  art. 2 alin. (1) lit. a)  și  d) ,  art. 3 alin. (1) lit. b) ,  art. 6 alin. (2)  și ale  art. 14 din Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 93/2012  privind înființarea, organizarea și funcționarea Autorității de Supraveghere Financiară, aprobată cu modificări și completări prin  Legea nr. 113/2013 , cu modificările și completările ulterioare, și ale  art. 48 din Legea nr. 312/2004  privind Statutul Băncii Naționale a României,   având în vedere prevederile  art. 2 alin. (2)  și  (6)  și  art. 280 alin. (1) din Legea nr. 126/2018  privind piețele de instrumente financiare,   ținând cont de prevederile  art. 5 alin. (4) din Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 38/2020  privind utilizarea înscrisurilor în formă electronică la nivelul autorităților și instituțiilor publice,   Autoritatea de Supraveghere Financiară și Banca Națională a României emit prezentul regulament.    
				 + 
			  Articolul I       Regulamentul Autorității de Supraveghere Financiară și al Băncii Naționale a României nr. 14/7/2018  privind prestarea de servicii și activități de investiții în numele societăților de servicii de investiții financiare și al instituțiilor de credit, publicat în Monitorul Oficial al României, Partea I, nr. 10 din 4 ianuarie 2019, cu modificările și completările ulterioare, se modifică și se completează după cum urmează:  1.     Articolul 3  se modifică și va avea următorul cuprins:   
				 + 
			  Articolul 3      Termenii, abrevierile și expresiile utilizate în prezentul regulament au semnificația prevăzută în Regulamentul (UE) nr. 910/2014 privind identificarea electronică și serviciile de încredere pentru tranzacțiile electronice pe piața internă și de abrogare a Directivei 1999/93/CE, în  Legea nr. 126/2018  și în Ghidul ESMA.        ...     2.     Articolul 10  se modifică și va avea următorul cuprins:   
				 + 
			  Articolul 10      S.S.I.F./Instituția de credit comunică A.S.F., în termen de 30 de zile de la încheierea fiecărui semestru, informații privind persoanele care prestează servicii și activități de investiții, altele decât cele prevăzute la art. 5 și 6, respectiv persoanele care au încetat să presteze servicii și activități de investiții în numele S.S.I.F./instituției de credit, conform anexei nr. 6.        ...     3.     După articolul 37  se introduce un nou articol, articolul 37^1, cu următorul cuprins:   
				 + 
			  Articolul 37^1       (1)     S.S.I.F./Instituția de credit poate întocmi, păstra și arhiva documentele prevăzute la art. 9 alin. (1) și art. 18 alin. (1) în format electronic, dacă acestea sunt semnate cu semnătură electronică calificată și cu respectarea următoarelor condiții:  a)    documentele prevăzute la art. 9 alin. (1) lit. a), b) și d) trebuie să conțină marca temporală electronică calificată și semnătura electronică calificată;   ...     b)    documentele prevăzute la art. 18 alin. (1) lit. a), b), c) și f) trebuie să conțină marca temporală electronică calificată și semnătura electronică calificată.   ...       (2)     S.S.I.F./Instituția de credit poate transmite către A.S.F. în format electronic documentele prevăzute la art. 9 alin. (1^1) și art. 18 alin. (2), cu respectarea următoarelor condiții:  a)    cererile prevăzute la art. 9 alin. (1^1) și la art. 18 alin. (2), precum și documentele prevăzute la art. 9 alin. (1^1) lit. a) și la art. 18 alin. (2) lit. a) sunt transmise utilizând marca temporală electronică calificată și semnătura electronică calificată;   ...     b)    documentele prevăzute la art. 9 alin. (1^1) lit. b) și la art. 18 alin. (2) lit. b) și c) sunt transmise în formatul electronic decis de S.S.I.F./instituția de credit.   ...       (3)     S.S.I.F./Instituția de credit poate transmite către A.S.F. în format electronic situația prevăzută la art. 10, utilizând marca temporală electronică calificată și semnătura electronică calificată.    (4)     S.S.I.F./Instituția de credit poate transmite către A.S.F. în format electronic cererile de radiere din Registrul A.S.F. prevăzute la art. 11 alin. (1) lit. a) și alin. (3), art. 20 alin. (1) lit. a) și art. 21, precum și notificarea prevăzută la art. 12 alin. (2), utilizând marca temporală electronică calificată și semnătura electronică calificată.    (5)     S.S.I.F./Instituția de credit poate ține în format electronic evidențele prevăzute la art. 32, utilizând marca temporală electronică calificată și semnătura electronică calificată.    (6)     Organismele de formare profesională prevăzute de  Regulamentul C.N.V.M. nr. 12/2010  pot transmite către A.S.F. în format electronic documentele prevăzute la art. 46 alin. (2), cu condiția ca cererea și declarația prevăzută la lit. a) să fie transmise utilizând marca temporală electronică calificată și semnătura electronică calificată.    (7)     Semnăturile electronice calificate prevăzute în cuprinsul prezentului articol trebuie să fie validate în conformitate cu art. 33 din Regulamentul (UE) nr. 910/2014.        ...         
				 + 
			  Articolul II      Prezentul regulament se publică în Monitorul Oficial al României, Partea I, și intră în vigoare la data publicării.       Președintele Autorității de Supraveghere Financiară,    Nicu Marcu    Președintele Consiliului de administrație  al Băncii Naționale a României,    Mugur Constantin Isărescu    -----  

Preluat: 2026-09-24T17:21:13.360103+00:00 · SHA256: 851c1b23ccbfc3d44818e83cc7ca02cecd9fd327177ce94aeb2fda5bb92ca392