Legislație națională

ANEXĂ · 0 · 2020

ANEXE din 20 august 2020 privind obligaţiile de raportare şi transparenţă în sistemul pensiilor ocupaţionale

Ce s-a schimbat? Citește cele două versiuni, una lângă alta.

Autoritatea de Supraveghere Financiară · ID sursă 229808

Caută în articole

Doar diferențele

EliminatAdăugatIdentic

Stânga · eliminat roșu

Dreapta · adăugat verde

Surse, proveniență și limitele comparației

Sunt extrase articolele marcate în HTML-ul oficial, inclusiv notele din interiorul lor. Meniurile și comenzile paginii sunt omise; spațiile sunt normalizate pentru afișare. Preambulul și titlurile din afara articolelor nu sunt incluse. Aliniere după numărul articolului; renumerotările nu sunt interpretate juridic. Diferențele sunt calculate la nivel de cuvânt. Fișierele originale nu sunt modificate.

Textul formei disponibile

ANEXE din 20 august 2020
privind obligaţiile de raportare şi transparenţă în sistemul pensiilor ocupaţionale
EMITENT AUTORITATEA DE SUPRAVEGHERE FINANCIARĂ
Publicată în
MONITORUL OFICIAL nr. 805 bis din 2 septembrie 2020

Notă ...
Conţinute de NORMA nr. 35 din 20 august 2020 , publicată în Monitorul Oficial, Partea I, nr. 805 din 2 septembrie 2020.
Nr. 35.

Codul de comandă Codul administratorului Codul fondului de pensii Data evaluării soldurilor conturilor individuale Codul de operaţiune CNP participant Numele participantului Prenumele participantului Contribuţie angajat Col. 1 Col. 2 Col. 3 Col. 4 Col. 5 Col. 6 Col. 7 Col. 8 Col. 9

Anexa nr. 1A Soldurile conturilor individuale ale participanţilor la data de &#160;&#160;&#160;&#160;&#160;&#160;&#160;&#160;&#160;&#160;&#160;&#160;

Contribuţie angajator Data virării contribuţiei Data convertirii contribuţiei în unităţi de fond Numărul de unităţi de fond aferente contribuţiei Numărul total de unităţi de fond (sold final) CUI angajator Dată începere vesting Dată încetare vesting Col. 10 Col. 11 Col. 12 Col. 13 Col. 14 Col. 16 Col. 17 Col. 17

Instrucțiuni de completare
Câmpurile se completează după cum urmează:
Nr. crt. Denumire câmp Descriere câmp 1. Codul de comandă Codul comenzii va avea una dintre următoarele valori: 1 = raportare iniţială; 5 = raportare rectificativă. 2. Codul administratorului Codul administratorului, aşa cum este înregistrat în Registrul A.S.F. 3. Codul fondului de pensii Codul fondului de pensii, aşa cum este înregistrat în Registrul A.S.F. 4. Data evaluării soldurilor conturilor individuale Data evaluării soldurilor conturilor individuale (data ultimei zile lucrătoare a lunii pentru care se întocmeşte raportul)

5. Codul de operaţiune Codul operaţiunii se completează cu: 101 - pentru tranzacţiile determinate de transformarea contribuţiei, indiferent de valoarea sau semnul acesteia; 103 - pentru a raporta valoarea contului individual al participantului pentru care nu există tranzacţii cu cod 101 în luna pentru care s-a întocmit raportul; 112 - pentru tranzacţiile de ajustare a contului individual, în situaţia în care tranzacţiile anterioare asociate alocării contribuţiei au fost operate eronat în contul altui participant. Se vor raporta tranzacţiile de corecţie atât pe contul participantului pentru care s-a efectuat conversia eronat (cu semnul &quot;-&quot;), cât şi tranzacţiile de corecţie pe contul participantului pentru care trebuia să se efectueze conversia (cu semnul &quot;+&quot;); 113 - pentru a raporta operațiuni de modificare a CNP-ului asociat contului individual al participantului; 114 - comasare a conturilor individuale deținute de participant la același fond; 166 - pentru situaţia în care nu sunt gestionate conturi individuale; 199 - pentru a raporta alte tranzacţii de emitere/anulare unităţi de fond ca efect al prelucrării eronate a contribuţiilor. 6. CNP participant Codul numeric personal al participantului (CNP). Se raportează toţi participanţii care au cont individual la fondul de pensii. 7. Numele participantului Numele participantului conform documentelor legale 8. Prenumele participantului Prenumele participantului conform documentelor legale 9. Contribuţia angajat Valoarea în lei a contribuției care s-a virat în numele şi în contul participantului din surse proprii, conform extrasului de cont, aferente fiecărei luni contributive. 10. Contribuţie angajator Valoarea în lei a contribuției care s-a virat în numele şi în contul participantului suportată de către angajator, conform extrasului de cont, aferente fiecărei luni contributive. 11 Data virării contribuţiei Data la care contribuţia a participantului a fost virată în contul bancar colector, conform extrasului de cont. Dacă valoarea contribuţiei nu se virează integral, ci în tranşe, data virării contribuţiei luată în considerare va fi ultima dată când s-au virat sumele necesare completării integrale a contribuţiei conform extrasului de cont. 12. Data convertirii contribuţiei în unităţi de fond Data la care contribuţia participantului a fost convertită în unităţi de fond 13. Numărul de unităţi de fond aferente contribuţiei Numărul de unităţi de fond rezultat în urma operaţiunii de convertire a contribuţiei. 14 Numărul total de unităţi de fond (sold final) Numărul de unităţi de fond total existent, separat pentru fiecare cont individual al participantului, în ultima zi lucrătoare a lunii pentru care se întocmeşte raportul.

15. CUI angajator Se completează cu codul unic de identificare al angajatorului. 16. Dată începere perioadă vesting Se completează cu data semnării actului de aderare. 17. Dată încetare vesting Se completează cu data încetării perioadei de vesting, conform secțiunii specifice a prospectului fondului de pensii ocupaționale.

Anexa nr. 1B

Situaţia transferurilor de tip &quot;IN&quot; pentru luna &#160;&#160;&#160;&#160;&#160;&#160;&#160;&#160; anul &#160;&#160;&#160;&#160;&#160;&#160;&#160;&#160;&#160;

Codul de comandă Codul administratorului (IN) Codul fondului la care s-a transferat participantul (IN) Anul Luna Codul fondului de unde s-a transferat participantul (OUT) (TI) Codul de operaţiune CNP Col. 1 Col. 2 Col. 3 Col.4 Col. 5 Col. 6 Col. 7 Col. 8

Valoarea activului personal transferat (TI) Data încasării disponibilităţilor (TI) Data convertirii disponibilităţilor (TI) Numărul de unităţi de fond alocate (TI) VUAN convertite (TI) Data VUAN convertire (TI) Totalul numărului de unităţi de fond ale fondului de pensii la data la care a avut loc convertirea (TI) Col. 9 Col. 10 Col. 11 Col. 12 Col. 13 Col. 14 Col. 15

6 Codul fondului de unde s-a transferat participantul (OUT) (TI) Codul fondului de pensii de unde s-a transferat participantul (vechiul fond de pensii), aşa cum este înregistrat în Registrul A.S.F. Pentru transferuri transfrontaliere se va completa cu codul țării de transfer. 7 Codul de operaţiune Codul operaţiunii se completează cu: 200 - pentru tranzacţia de emitere de unităţi de fond determinată de transferul activului personal al participantului de la un alt fond de pensii; 202 - pentru tranzacția de emitere de unități de fond determinată de primirea unui activ cuvenit în calitate de beneficiar al unui participant al aceluiași fond de pensii administrat privat, în urma decesului acestuia; 205 - pentru tranzacţia de emitere de unităţi de fond determinată de primirea unor active cu titlul de penalizări de întârziere; 220 - pentru tranzacţia de emitere de unităţi de fond determinată de primirea activului personal al participantului de la un alt fond de pensii, ca urmare a fuziunii dintre două fonduri; 224 - pentru reflectarea returnării mandatului poştal sau a viramentului bancar în contul DIP pentru plată unică; 266 - pentru situaţia în care nu există transferuri &quot;IN&quot;; 299 - pentru a raporta alte tranzacţii de emitere unităţi de fond. 8 CNP Codul numeric personal al participantului se completează pentru toate operaţiunile. Pentru codul 202 se va completa cu CNP-ul beneficiarului. Pentru codul 203 se va completa cu noul CNP. 9 Valoarea activului personal transferat (TI) Valoarea activului personal transferat al unui participant, conform extrasului de cont bancar. Pentru codul 224 se completează cu valoarea returnată în contul DIP pentru plată unică. 10 Data încasării disponibilităţilor (TI) Data extrasului de cont aferent încasării disponibilităţilor ce reprezintă activul personal net transferat. Pentru codul 224 se completează cu data intrării în contul DIP pentru plată unică a returului mandatului poştal sau a viramentului bancar. 11 Data convertirii disponibilităţilor intrate prin transfer (TI) Data la care activul personal al participantului a fost convertit în unităţi de fond. Pentru codul 224 se completează cu 0 (zero). 12 Numărul de unităţi de fond alocate (TI) Număr de unităţi de fond alocate ca urmare a convertirii activului personal net al participantului. Pentru codul 224 se completează cu 0 (zero). 13 VUAN convertire (TI) VUAN utilizată pentru convertirea activului personal al participantului. Pentru codul 224 se completează cu 0 (zero). 14 Data VUAN convertire (TI) Data VUAN utilizată pentru convertirea activului personal net al participantului. Pentru codul 224 se completează cu 0 (zero). 15 Totalul numărului de unităţi de fond ale fondului la data la care a avut loc convertirea (TI) Totalul numărului de unităţi de fond ale fondului de pensii la data la care a avut loc convertirea sumelor transferate (după ce s-a realizat convertirea). Pentru codul 224 se completează cu 0 (zero).

Anexa nr. 1C Situaţia transferurilor de tip &quot;OUT&quot; şi utilizarea activului personal al participanţilor
pentru luna &#160;&#160;&#160;&#160;&#160;&#160;&#160;&#160; anul &#160;&#160;&#160;&#160;&#160;

Codul de comandă Codul administratorului (OUT) Codul fondului de unde s-a transferat participantul (OUT) Anul Luna Codul fondului la care s-a transferat participantul (IN) (TO) Codul de operaţiune CNP Col. 1 Col. 2 Col. 3 Col. 4 Col. 5 Col. 6 Col. 7 Col. 8

Data cererii Data convertirii unităţilor de fond în lichidităţi Numărul de unităţi de fond anulate (TO) VUAN convertire (TO) Data VUAN convertire (TO) Penalitatea de transfer reţinută participantului (TO) Contribuţia la asigurările sociale de sănătate (CASS) Col. 9 Col. 10 Col. 11 Col. 12 Col. 13 Col. 14 Col.15

Impozit pe venit Comisioane bancare Taxe aferente mandatului poştal Valoarea totală a taxelor, impozitelor şi comisioanelor bancare/ taxelor poştale suportate de participant (TO) Valoarea minimă garantată (TO) Valoarea totală plătită participantului, din care: (TO) Col. 16 Col. 17 Col. 18 Col. 19= 15+16+17+18 Col. 20 Col. 21

Valoarea plătită din fond (TO) Valoarea plătită din provizion (TO) Data virării activului personal în contul DIP Modalitatea de plată a activului personal (cont bancar sau mandat poştal) Data virării în contul bancar al participantului sau în contul bancar al poştei Data mandatului poştal Col. 22 Col. 23 Col. 24 Col. 25 Col. 26 Col. 27

Instrucțiuni de completare
Câmpurile se completează după cum urmează:

Nr. crt. Denumire câmp Descriere câmp 1 Codul de comandă Codul comenzii va avea una dintre următoarele valori: 1 = raportare iniţială; 5 = raportare rectificativă. 2 Codul administratorului (OUT) Codul administratorului, aşa cum este înregistrat în Registrul A.S.F.

3 Codul fondului de unde s- a transferat participantul (OUT) Codul fondului, aşa cum este înregistrat în Registrul A.S.F. Pentru transferuri transfrontaliere se va completa cu codul țării de transfer. 4 Anul Anul de raportare 5 Luna Luna pentru care se întocmește raportarea 6 Codul fondurilor la care s- a transferat participantul (IN) (TO) Codul noilor fonduri de pensii la care s-a transferat participantul, aşa cum este înscris în Registrul A.S.F. Pentru transferuri transfrontaliere se va completa cu codul țării de transfer. Pentru codul 324 nu se completează acest câmp. 7 Codul de operaţiune Codul operaţiunii se completează cu: 301 - pentru tranzacţia de anulare de unităţi de fond determinată de transferul participantului la un alt fond de pensii; 303 - pentru tranzacţia de anulare de unităţi de fond determinată de transferul beneficiilor către fiecare moștenitor în parte; 306 - pentru tranzacţia de anulare de unităţi de fond determinată de plata drepturilor de pensie prin plată unică; 307 - pentru tranzacţia de anulare de unităţi de fond determinată de plata drepturilor de invaliditate prin plată unică; 308 - pentru tranzacţia de anulare de unităţi de fond determinată de plata drepturilor de deces prin plată unică; 309 - pentru tranzacţia de anulare de unităţi de fond determinată de returnarea sumelor către angajator pe parcursul perioadei de vesting; 311 - pentru tranzacţia de anulare de unităţi de fond determinată de transferul administrativ al participantului la fondul de pensii ocupaționale absorbant ca efect al fuziunii fondurilor de pensii (se aplică participanţilor care nu au depus cereri de transfer de la fondul de pensii ocupaționale absorbit spre alte fonduri, în perioada fuziunii); 313 - pentru tranzacţia de anulare de unităţi de fond determinată de nerevendicarea în termenul general de prescripţie a drepturilor cuvenite în calitate de beneficiar; 320 - pentru tranzacţia de anulare de unităţi de fond determinată de transferul participantului la un alt fond, ca urmare a procesului de fuziune; 321 - pentru tranzacţia de anulare de unităţi de fond determinată de plata drepturilor de pensie prin plăţi eşalonate; 322 - pentru tranzacţia de anulare de unităţi de fond determinată de plata drepturilor de invaliditate prin plăţi eşalonate; 323 - pentru tranzacţia de anulare de unităţi de fond determinată de plata drepturilor de deces prin plăţi eşalonate; 324 - pentru reflectarea plăţii din contul DIP pentru plată unică a returului mandatului poştal sau a viramentului bancar; 366 - pentru situaţia în care nu există transferuri &quot;OUT&quot;;

399 - pentru a raporta alte tranzacţii de anulare unităţi de fond. 8 (CNP) Codul numeric personal al participantului se completează pentru toate operaţiunile. Pentru codul 303 se va completa CNP-ul decedatului, iar pentru codurile 308 şi 323 se va completa CNP-ul beneficiarului. 9 Data cererii Data primirii documentaţiei complete pentru cererea de plată a activului sau pentru transferul activului la alt fond de pensii. Pentru codul 324 se completează cu data cererii iniţiale. 10 Data convertirii unităţilor de fond în lichidităţi Data la care unităţile de fond ale participantului au fost convertite în lichidităţi. Pentru codul 324 se completează cu 0 (zero). 11 Numărul de unităţi de fond anulate (TO) Numărul de unităţi de fond anulate (TO). Pentru codul 324 se completează cu 0 (zero). 12 VUAN convertire (TO) Valoarea VUAN utilizat pentru calculul activului personal al participantului. Pentru codul 324 se completează cu 0 (zero). 13 Data VUAN convertire (TO) Data VUAN utilizat pentru calculul activului personal al participantului. Pentru codul 324 se completează cu 0 (zero). 14 Penalitatea de transfer reţinută participantului (TO) Valoarea în lei a penalităţii de transfer. Pentru codul 324 se completează cu 0 (zero). 15 Contribuţia la asigurările sociale de sănătate (CASS) Se completează în situaţiile de plată activ personal, după caz, conform prevederilor legale în vigoare. Pentru codul 324 se completează cu 0 (zero). 16 Impozit pe venit Se completează în situaţiile de plată activ personal, după caz, conform prevederilor legale în vigoare. Pentru codul 324 se completează cu 0 (zero). 17 Comisioane bancare Se completează în situaţiile de plată activ personal, după caz. Pentru codul 324 se completează cu comisionul bancar reţinut pentru plata din contul DIP pentru plată unică a returului mandatului poştal sau a viramentului bancar. 18 Taxe aferente mandatului poştal Se completează în situaţiile de plată activ personal, după caz. Pentru codul 324 se completează cu taxele aferente mandatului reţinute pentru plata din contul DIP pentru plată unică a returului mandatului poştal sau a viramentului bancar. 19 Valoarea totală a taxelor, impozitelor şi comisioanelor bancare/taxelor poştale suportate de participant Valoarea totală a taxelor, impozitelor şi comisioanelor bancare/taxelor poştale. Pentru codul 324 se completează cu valoarea totală a taxelor/comisioanelor reţinute pentru plata din contul DIP pentru plată unică a returului mandatului poştal sau a viramentului bancar. 20 Valoarea minimă garantată (TO) Valoarea minimă garantată. Pentru codul 324 se completează cu 0 (zero).

21 Valoarea totală plătită participantului, din care: (TO) Valoarea în lei a sumei transferate. Pentru codul 324 se completează cu noua valoare plătită din contul DIP pentru plată unică aferentă returului mandatului poştal sau a viramentului bancar. 22 Valoarea plătită din fond (TO) Valoarea în lei a sumei plătite din contul fondului de pensii ocupaționale în contul participantului sau în contul furnizorului de servicii poştale, conform extrasului de cont, diminuată cu contravaloarea taxelor poştale în cazul plăţilor efectuate prin mandat poştal. Pentru codul 324 se completează cu valoarea mandatului poştal sau a viramentului bancar plătită iniţial. 23 Valoarea plătită din provizion (TO) Valoarea în lei a sumei transferate - din provizionul tehnic constituit de administrator - din contul de provizion tehnic al administratorului fondului de pensii actual în contul DIP, respectiv în contul de TRANSFER al noului fond de pensii ocupaționale, conform extrasului de cont. Pentru codul 324 se completează cu valoarea plătită din provizion pentru mandatul poştal sau viramentul bancar plătit iniţial. 24 Data virării activului personal în contul DIP Data virării activului personal în contul DIP, conform extrasului de cont. Se completează pentru invaliditate, deces şi deschiderea dreptului la pensie. 25 Modalitatea de plată a activului personal (cont bancar sau mandat poştal) Modalitatea de plată a activului personal (cont bancar sau mandat poştal). Pentru cont bancar se foloseşte «C», iar pentru mandat poştal se foloseşte «M». În cazul în care participanţii/beneficiarii participanţilor decedaţi deţin certificate de încadrare în grad de handicap conform cărora sunt scutiţi de plata impozitului pe venitul din pensii, câmpul se va completa cu «SIC» pentru plata prin cont sau «SIM» pentru plata prin mandat poştal. Se completează pentru invaliditate, deces şi deschiderea dreptului la pensie. 26 Data virării în contul bancar al participantului sau în contul bancar al poştei Data virării în contul bancar al participantului sau în contul bancar al poştei. Se completează pentru invaliditate, deces şi deschiderea dreptului la pensie. Pentru codul 324 se completează cu data la care s-a efectuat noua plată din DIP pentru plată unică. 27 Data mandatului poştal Data mandatului poştal este data emiterii facturii de către operatorul de servicii poştale, care certifică data operării mandatului poştal către participant/beneficiar. Pentru codul 324 se completează cu data emiterii facturii de către operatorul de servicii poştale, care certifică data operării mandatului poştal către participant/beneficiar aferentă plăţii returului mandatului poştal sau a viramentului bancar.

Structura numărului de participanţi pentru luna &#160;&#160;&#160;&#160;&#160;&#160; anul &#160;&#160;&#160;&#160;&#160;
Anexa nr. 1D

Codul categoriei Persoane care au dobândit calitatea de participant în cursul lunii Persoane pentru care calitatea de participant a încetat în cursul lunii Sold final de participanţi în ultima zi calendaristică a lunii Din care Act de aderare semnat Transfer în cadrul fondului de la un alt fond de pensii Alte situaţii de intrări în fond Plată de activ ca urmare a deschiderii dreptului la pensie Deces, cu plată de activ Pensionare de invaliditate Transfer la un alt fond de pensii Hotărâre judecătorească/ Decizie a administratorului de anulare de unităţi de fond Nerevendicare în termenul de prescripţie Alte situaţii de ieșiri din fond Bărbaţi Femei Col. 1 Col. 2 Col. 3 Col. 4 Col. 5 Col. 6 Col. 7 Col. 8 Col. 9 Col. 10 Col. 11 Col. 12 Col. 13 Col. 14 Număr de participanți Din care: Până la 19 de ani Intre 20-24 de ani Intre 25-29 de ani Intre 30-34 de ani Intre 35-39 de ani Intre 40-44 de ani Intre 45-49 de ani Intre 50-54 de ani Intre 55-59 de ani Intre 60-64 de ani Peste 65 de ani
14

Instrucțiuni de completare
Câmpurile se completează după cum urmează:
Nr. crt. Denumire câmp Descriere câmp Cod comandă Codul comenzii va avea una dintre următoarele valori: 1 = raportare iniţială; 5 = raportare rectificativă. 1 Codul categoriei Categorii de participanţi pe grupe de vârstă 2 Persoane care au dobândit calitatea de participant în cursul lunii - Act de aderare semnat Persoane care au dobândit calitatea de participant în cursul lunii, ca urmare a semnării unui act de aderare individual de aderare la un fond de pensii ocupaționale. 3 Persoane care au dobândit calitatea de participant în cursul lunii - Transfer de la un alt fond de pensii Persoane care au dobândit calitatea de participant în cursul lunii, ca urmare a solicitării transferului de la un alt de fond de pensii în cursul lunii. 4 Persoane care au dobândit calitatea de participant în cursul lunii - Alte situaţii de intrări în fond Persoane care au dobândit calitatea de participanți nou intrați în fond în cursul lunii, prin alte situaţii excepţionale care nu sunt prevăzute expres. 5 Persoane pentru care calitatea de participant a încetat în cursul lunii - Plată de activ ca urmare a deschiderii dreptului la pensie Persoane pentru care calitatea de participant a încetat în cursul lunii - Plată de activ ca urmare a deschiderii dreptului la pensie în cursul lunii. 6 Persoane pentru care calitatea de participant a încetat în cursul lunii - Deces Persoane pentru care calitatea de participant a încetat în cursul lunii - Deces 7 Persoane pentru care calitatea de participant a încetat în cursul lunii - Pensionare de invaliditate Persoane pentru care calitatea de participant a încetat în cursul lunii - Pensionare de invaliditate în cursul lunii 8 Persoane pentru care calitatea de participant a încetat în cursul lunii - Transfer la un alt fond Persoane pentru care calitatea de participant a încetat în cursul lunii, ca urmare a transferului la un alt fond de pensii. Se iau în considerare persoanele care au depus o cerere de transfer la administratorul fondului de pensii de la care s-a solicitat transferul şi au dobândit calitatea de participant la noul fond de pensii 9 Persoane pentru care calitatea de participant a încetat în cursul lunii - Hotărâre judecătorească/Decizia administratorului de anulare de unităţi de fond Persoane pentru care calitatea de participant a încetat în cursul lunii, ca urmare a unei hotărâri judecătoreşti sau ca urmare a deciziei administratorului de desfiinţare a actului individual de aderare pentru participantul respectiv. 10 Persoane pentru care calitatea de participant a încetat în cursul lunii - Nerevendicare în termenul de prescripţie Persoane pentru care calitatea de participant a încetat în cursul lunii ca urmare a tranzacţiei de anulare a unităţilor de fond determinată de nerevendicarea în termenul general de prescripţie a drepturilor cuvenite beneficiarilor

11 Persoane pentru care calitatea de participant a încetat în cursul lunii - Alte situaţii de ieșiri din fond Persoane pentru care calitatea de participant a încetat în cursul lunii, prin alte situaţii excepţionale care nu sunt prevăzute expres. 12 Sold final de participanţi în ultima zi calendaristică a lunii Sold final de participanţi în ultima zi calendaristică a lunii = Sold iniţial + Persoane care au dobândit calitatea de participant în cursul lunii - Persoane pentru care calitatea de participant a încetat în cursul lunii. 13 Bărbaţi Număr de persoane de sex masculin care intră în compoziţia soldului final de participanţi în ultima zi calendaristică a lunii. Încadrarea pe grupele de vârstă se face luând în considerare vârsta împlinită la data pentru care se întocmeşte raportul. 14 Femei Număr de persoane de sex feminin care intră în compoziţia soldului final de participanţi în ultima zi calendaristică a lunii. Încadrarea pe grupele de vârstă se face luând în considerare vârsta împlinită la data pentru care se întocmeşte raportul.

Anexa nr. 1E

Situaţia contului colector al fondului de pensii ocupaționale pentru luna &#160;&#160;&#160;&#160;&#160;&#160;&#160;&#160;&#160;&#160;&#160;&#160;&#160;&#160;&#160; anul &#160;&#160;&#160;&#160;&#160;&#160;&#160;&#160;&#160;&#160;

Codul de comandă Codul administratorului Codul fondului Anul Luna Sold iniţial la începutul perioadei Valoarea disponibilului încasat în luna de raportare Valoarea disponibilului convertit în unităţi de fond în luna de raportare Col. 1 Col. 2 Col. 3 Col. 4 Col. 5 Col. 6 Col. 7 Col. 8

Valoarea disponibilului neconvertit şi restituit Sold final la sfârşitul perioadei Din care: Sume prescrise Sume aflate în termenul legal de convertire Sume cu vechime mai mare de 4 zile de la data încasării lor Col. 9 Col. 10 = 6 + 7 - 8 - 9 Col. 11 Col. 12 Col. 13

Instrucțiuni de completare
Câmpurile se completează după cum urmează:

Nr. crt. Denumire câmp Descriere câmp 1 Codul de comandă Codul comenzii va avea una dintre următoarele valori: 1 = raportare iniţială; 5 = raportare rectificativă 2 Codul administratorului Codul administratorului, aşa cum este înregistrat în Registrul A.S.F. 3 Codul fondului Codul fondului de pensii, aşa cum este înregistrat în Registrul A.S.F. 4 Anul Anul de raportare 5 Luna Luna de raportare 6 Sold iniţial la începutul perioadei Soldul iniţial al contului colector, la începutul perioadei, conform documentelor justificative. 7 Valoarea disponibilului încasat în luna de raportare Valoarea disponibilului încasat în luna de raportare, conform documentelor justificative. 8 Valoarea disponibilului convertit în unităţi de fond în luna de raportare Valoarea disponibilului convertit în unităţi de fond în luna de raportare, conform documentelor justificative. 9 Valoarea disponibilului neconvertit şi restituit Valoarea disponibilului virat eronat şi necuvenit fondului de pensii, conform documentelor justificative.

10 Sold final la sfârşitul perioadei Sold final al contului colector, la sfârşitul perioadei, conform documentelor justificative. 11 Sume aflate în termenul legal de convertire Sume aflate în termenul legal de convertire. 12 Sume cu vechime mai mare de 4 zile de la data încasării lor Sume cu vechime mai mare de 4 zile de la data încasării lor, conform documentelor justificative. În cazul în care există sume rămase de convertit, cu vechime mai mare de 4 zile de la data încasării lor, administratorul este obligat să întocmească şi să transmită A.S.F. o notă explicativă care să detalieze cel puţin informaţii cu privire la: vechimea acestor sume; demersurile realizate de administrator cu privire la identificarea plătitorului/plătitorilor; motivele care au determinat nerestituirea sumelor. Nota explicativă se transmite electronic, în format pdf, semnată cu semnătură electronică calificată. 13 Sume prescrise Sume prescrise de către administrator conform prevederilor legale aplicabile.

Anexa nr. 1F
Raport privind plăţile eşalonate pentru luna &#160;&#160;&#160;&#160;&#160;&#160;&#160;&#160;&#160;&#160;&#160;&#160;&#160;&#160;&#160; anul &#160;&#160;&#160;&#160;&#160;&#160;&#160;&#160;&#160;&#160;

Codul de comandă Codul administratorului Codul fondului de pensii Anul Luna Codul de operaţiune CNP Valoarea rată lunară brută Contribuţia la asigurările sociale de sănătate (CASS) Col. 1 Col. 2 Col. 3 Col. 4 Col. 5 Col. 6 Col. 7 Col. 8 Col. 9

Impozit pe venit Comisioane bancare Taxe aferente mandatului poştal Valoarea totală a taxelor, impozitelor şi comisioanelor bancare/taxelor poştale suportate de participant (TO) Valoarea rată lunară netă Numărul ratei actuale Număr total rate de plată Col. 10 Col. 11 Col. 12 Col. 13= 9+10+11+12 Col. 14= 8-13 Col. 15 Col. 16

Suma totală de plată Sold plăţi efectuate Sold de plată Modalitatea de plată a ratei (cont bancar sau mandat poştal) Data virării în contul bancar al participantului sau în contul bancar al poştei Data mandatului poştal Data cererii Valoare rată reziduală Col. 17 Col. 18 Col. 19 Col. 20 Col. 21 Col. 22 Col. 23 Col. 24
Instrucțiuni de completare

Câmpurile se completează după cum urmează:
Nr. crt. Denumire câmp Descriere câmp 1 Codul de comandă Codul comenzii va avea una dintre următoarele valori: 1 = raportare iniţială; 5 = raportare rectificativă. 2 Codul administratorului (OUT) Codul administratorului aşa cum este înregistrat în Registrul A.S.F. 3 Codul fondului de unde se efectuează plata eşalonată Codul fondului, aşa cum este înregistrat în Registrul A.S.F. 4 Anul Anul de raportare 5 Luna Luna de raportare 6 Codul de operaţiune Codul operaţiunii se completează cu: 601 - pentru plata unei rate lunare egale; 602 - pentru plata ratei reziduale; 603 - pentru plata unică efectuată la cererea participantului/beneficiarului;

604 - pentru reflectarea participantului/beneficiarului care a decedat pe parcursul derulării plăţilor eşalonate; 605 - pentru înregistrarea unei diferenţe pozitive la soldul datorat participantului / beneficiarului cauzat de o regularizare; 611 - pentru reflectarea returnării mandatului poştal/viramentului bancar în contul DIP pentru plata eşalonată; 612 - pentru reflectarea plăţii din contul DIP pentru plata eşalonată a returului mandatului poştal sau a viramentului bancar; 613 - pentru operaţiuni determinate de nerevendicarea în termenul general de prescripţie a drepturilor cuvenite în calitate de beneficiar; 614 - pentru operaţiuni determinate de transferul administrativ al participantului / beneficiarului la fondul de pensii ocupaționale absorbant ca efect al fuziunii a două fonduri de pensii ocupaționale; 615 - pentru operaţiuni determinate de corecţia de CNP-uri; 626 - pentru situaţia în care nu există plăţi eşalonate; 699 - pentru orice alte operaţiuni. 7 CNP Codul numeric personal al participantului/beneficiarului se completează pentru toate operaţiunile. Pentru codul 699 folosit în cazul reflectării plăţii unice către beneficiarii participanţilor/beneficiarilor decedaţi, aflaţi în plată eşalonată, se completează cu CNP-ul participanţilor/beneficiarilor decedaţi. 8 Valoarea rată lunară brută Valoarea în lei a sumei brute transferate. Pentru codul 604 se completează cu 0 (zero). Pentru codul 611 se completează cu suma care a fost returnată în contul DIP pentru plata eşalonată. Pentru codul 612 se completează cu suma care se plăteşte din contul DIP pentru plata eşalonată. 9 Contribuţia la asigurările sociale de sănătate (CASS) Se completează conform prevederilor legale în vigoare. Pentru codurile 604, 611 şi 612 se completează cu 0 (zero). 10 Impozit pe venit Se completează conform prevederilor legale în vigoare. Pentru codurile 604, 611 şi 612 se completează cu 0 (zero). 11 Comisioane bancare Se completează în situaţiile de plată prin virament bancar, după caz. Pentru codurile 604 şi 611 se completează cu 0 (zero). 12 Taxe aferente mandatului poştal Se completează în situaţiile de plată prin mandat poştal, după caz. Pentru codurile 604 şi 611 se completează cu 0 (zero). 13 Valoarea totală a taxelor, impozitelor şi comisioanelor bancare / taxelor poştale suportate de participant (TO) Valoarea totală a taxelor, impozitelor şi comisioanelor bancare/taxelor poştale. Pentru codurile 604 şi 611 se completează cu 0 (zero). 14 Valoarea rată lunară netă Valoarea în lei a sumei brute transferate, diminuată cu valoarea totală a taxelor, impozitelor şi comisioanelor bancare/taxelor poştale suportate de participant. Pentru codurile 604 şi 611 se completează cu 0 (zero).

15 Numărul ratei actuale Numărul tranşei actuale plătite în luna pentru care se face raportarea. Pentru codul 604 se completează cu numărul ultimei rate plătite. Pentru codul 611 se completează cu numărul ratei returnate în contul DIP pentru plată eşalonată. Pentru codul 612 se completează cu numărul ratei care se plăteşte din contul DIP pentru plata eşalonată. Pentru codul 699 folosit în cazul reflectării plăţii unice către beneficiarii participanţilor/beneficiarilor decedaţi, aflaţi în plată eşalonată, se completează cu 0 (zero). 16 Număr total rate de plată Număr total tranşe de plată, conform cererii de plată. Pentru codul 699 folosit în cazul reflectării plăţii unice către beneficiarii participanţilor/beneficiarilor decedaţi, aflaţi în plată eşalonată, se va completa CNP-ul beneficiarului participantului/beneficiarului decedat. Fiecare beneficiar al participantului/beneficiarului decedat se raportează pe linii distincte în funcţie de momentul solicitării efectuării plăţii conform termenelor prevăzute la plata unică. Pentru codurile 611 şi 612 se completează cu 0 (zero). 17 Suma totală de plată Suma totală de plată către participant/beneficiar, actualizată inclusiv cu eventualele rectificări pozitive. Pentru codurile 611 şi 612 se completează cu 0 (zero). 18 Sold plăţi efectuate Suma ratelor lunare brute plătite până în luna curentă, inclusiv. Pentru codurile 611 şi 612 se completează cu 0 (zero). 19 Sold de plată Diferenţa dintre valoarea totală de plată şi soldul plăţilor efectuate. Pentru codul 699 folosit în cazul reflectării plăţii unice către beneficiarii participanţilor/beneficiarilor decedaţi, aflaţi în plată eşalonată, se completează cu diferenţa dintre valoarea totală de plată şi soldul plăţilor efectuate în ultima zi lucrătoare a lunii pentru care se întocmeşte raportul. Pentru codurile 611 şi 612 se completează cu 0 (zero). 20 Modalitatea de plată a ratei (cont bancar sau mandat poştal) Modalitatea de plată a activului personal (cont bancar sau mandat poştal). Pentru cont bancar se foloseşte «C», iar pentru mandat poştal se foloseşte «M». În cazul în care participanţii/beneficiarii participanţilor decedaţi deţin certificate de încadrare în grad de handicap conform cărora sunt scutiţi de plata impozitului pe venitul din pensii, câmpul se va completa cu «SIC» pentru plata prin cont sau «SIM» pentru plata prin mandat poştal. Se completează pentru invaliditate, deces şi deschiderea dreptului la pensie. Pentru codul 604 nu se completează. 21 Data virării în contul bancar al participantului sau în contul bancar al poştei Data virării activului personal în contul bancar al participantului sau în contul bancar al poştei, conform extrasului de cont. Pentru codul 604 se completează cu 0 (zero). Pentru codul 611 se completează cu data returnării sumei în contul DIP pentru plata eşalonată. Pentru codul 612 se completează cu data la care s-a efectuat noua plată din DIP pentru plata eşalonată. 22 Data mandatului poştal Data mandatului poştal este data emiterii facturii de către operatorul de servicii poştale, care certifică data operării mandatului poştal către participant/beneficiar. Pentru codurile 604 şi 611 se completează cu 0 (zero). Pentru codul 612 se completează cu data emiterii facturii de către operatorul de servicii poştale, care certifică data operării mandatului poştal către participant/beneficiar aferentă plăţii returului mandatului poştal sau a viramentului bancar.

23 Data cererii Data primirii documentaţiei complete pentru cererea de plată cea mai recentă, inclusiv pentru cererea de plată unică a ratelor lunare rămase de plătit. 24 Valoare rată reziduală Valoarea ratei reziduale de plată, actualizată inclusiv cu eventualele rectificări pozitive. Pentru codurile 604, 611 şi 612 se completează cu 0 (zero). Pentru codul 699 folosit în cazul reflectării plăţii unice către beneficiarii participanţilor/beneficiarilor decedaţi, aflaţi în plată eşalonată, se completează cu 0 (zero).

Anexa nr. 1G

Situația conturilor aflate în perioada de vesting pentru luna &#160;&#160;&#160;&#160;&#160;&#160;&#160;&#160;&#160;&#160;&#160;&#160;&#160;&#160;&#160; anul &#160;&#160;&#160;&#160;&#160;&#160;&#160;&#160;&#160;&#160;

Codul de comandă Codul administratorului Codul fondului Anul Luna Valoarea contribuției proprii a participanților Valoarea contribuției angajatorului plătită pentru participanți Valoarea activelor aflate în perioada de vesting Numărul conturi vesting Col. 1 Col. 2 Col. 3 Col. 4 Col. 5 Col. 6 Col. 7 Col. 8 Col. 9

Câmpurile se completează după cum urmează:

Nr. crt. Denumire câmp Descriere câmp 1 Codul de comandă Codul comenzii va avea una dintre următoarele valori: 1 = raportare inițială; 5 = raportare rectificativă 2 Codul administratorului Codul administratorului, așa cum este înregistrat în Registrul A.S.F. 3 Codul fondului Codul fondului de pensii, așa cum este înregistrat în Registrul A.S.F. 4 Anul Anul de raportare 5 Luna Luna pentru care se întocmește raportarea 6 Valoarea contribuției proprii a participanților Valoarea totală a contribuțiilor care s-au virat în numele şi în contul participanților din sursele proprii ale participanților în luna de raportare. 7 Valoarea contribuției angajatorului plătite pentru participanți Valoarea totală a contribuțiilor care s-au virat în numele şi în contul participanților suportate de către angajatori pentru participanți în luna de raportare. 8 Valoarea activelor aflate în perioada de vesting Valoarea totală a activelor pentru care este clauza de vesting este în vigoare în ultima zi lucrătoare a lunii pentru care se întocmește raportarea. 9 Numărul conturi vesting Numărul total de conturi ale participanților pentru care clauza de vesting este în vigoare în ultima zi lucrătoare a lunii pentru care se întocmește raportarea.

Anexa nr. 2
Situaţia activelor investite şi a obligaţiilor fondului de pensii la data de &#160;&#160;&#160;&#160;&#160;&#160;&#160;&#160;&#160;&#160;

Cod comandă Cod administrator Cod fond Data evaluării Codul elementului Denumirea elementului Valoare de achiziţie (pentru elementele cu indicativul A)/ Suma plătită (pentru elementele cu indicativul B) Valoarea actualizată (pentru elementele cu indicativul A)/ Suma datorată (pentru elementele cu indicativul B) Suma în curs de decontare, net (+/-) (pentru elementele cu indicativul A) AC000000 Total active, din care: AC110000 Instrumente ale pieţei monetare, din care: AP111000 Conturi curente AP112000 Depozite în lei şi valută convertibilă AP113000 Titluri de stat cu scadenţa mai mică de 1 an AP114000 Reverse repo AC120000 Valori mobiliare tranzacţionate, din care: AP121000 Titluri de stat cu scadenţa mai mare de 1 an AP122000 Obligaţiuni emise de administraţia publică locală AC123000 Obligaţiuni corporative, din care: AP123100 Obligaţiuni corporative garanţia integrală a statului tranzacţionate, cu AP123200 Obligaţiuni corporative garanţia integrală a statului tranzacţionate, fără AP123300 Obligaţiuni corporative specializate în real estate AC124000 Acţiuni, din care: AC124100 Acţiuni tranzacţionate, inclusiv cele specializate în real estate, din care: AP124110 Acţiuni tranzacţionate AP124120 Acţiuni tranzacţionate - specializate în real estate AC124200 Acţiunile suspendate de la tranzacţionare conform normei privind evaluarea activelor fondurilor de pensii ocupaționale, inclusiv cele specializate în real estate, din care: AP124210 Acţiunile suspendate de la tranzacţionare conform normei privind evaluarea activelor fondurilor de pensii ocupaționale AP124220 Acţiunile suspendate de la tranzacţionare conform normei privind evaluarea activelor fondurilor de pensii ocupaționale - specializate în real estate

AC124300 Acţiuni retrase de la tranzacţionare, inclusiv cele specializate în real estate, din care: AP124310 Acţiuni retrase de la tranzacţionare AP124320 Acţiuni retrase de la tranzacţionare - specializate în real estate AC124400 Acţiuni aferente majorărilor de capital social, inclusiv cele specializate în real estate, din care: AP124410 Acţiuni aferente majorărilor de capital social AP124420 Acţiuni aferente majorărilor de capital social - specializate în real estate AP124500 Drepturi AP125000 Alte obligaţiuni emise de organisme străine neguvernamentale (Investment Grade) AC130000 Organisme de plasament colectiv, din care: AC131000 Organisme de plasament colectiv în valori mobiliare, din care: AP131100 Organisme de plasament colectiv în valori mobiliare clasificate ca fiind monetare AP131200 Organisme de plasament colectiv în valori mobiliare clasificate ca fiind de obligaţiuni AP131300 Organisme de plasament colectiv în valori mobiliare, altele decât cele clasificate ca fiind monetare sau de obligaţiuni AP132000 OPCVM tranzacţionabile - ETF AP133000 Alte organisme de plasament colectiv - AOPC AP134000 Organisme de plasament colectiv în valori mobiliare specializate în real estate AP135000 OPCVM tranzacţionabile - ETF specializate în real estate AP136000 Alte organisme de plasament colectiv - AOPC specializate în real estate AP137000 Alte fonduri de investiţii specializate în real estate AC160000 Instrumente de acoperire a riscului, din care: AP161100 Futures pentru acoperire risc valutar AP161200 Futures pentru acoperire risc de dobândă AP162100 Opţiuni pentru acoperire risc valutar AP162200 Opţiuni pentru acoperire risc de dobândă AP163100 Swap pentru acoperire risc valutar AP163200 Swap pentru acoperire risc de dobândă AP164100 Forward pentru acoperire risc valutar AP164200 Forward pentru acoperire risc de dobândă AP165100 Garanţia/Marja/Colateralul constituit pentru contractele derivate pentru acoperire risc valutar

AP165200 Garanţia/Marja/Colateralul constituite pentru contractele derivate pentru acoperire risc de dobândă AC170000 Investiţii private de capital - private equity, din care: AP171000 Acţiuni AP172000 Fonduri de private equity AP173000 Obligaţiuni AC180000 Investiţii în PPP/fonduri de infrastructură, din care: AP181000 Acţiuni emise de societăţile de proiect AP182000 Obligaţiuni emise de societăţile de proiect AP183000 Fonduri de investiţii specializate în infrastructură AP190000 Alte instrumente financiare AP321300 Titluri de stat cu scadenţa mai mică de un an (state terţe) AP321400 Titluri de stat cu scadenţa mai mare de un an (state terţe) AP322000 Obligaţiuni emise de administraţia publică locală (state terţe) AP400000 Obligaţiuni BERD, BEI, BM AC500000 Alte active, din care: AC510000 Sume în tranzit, din care: AP511000 Sume în tranzit la bănci AP512000 Sume în tranzit la intermediari AP520000 Sume în curs de rezolvare AC530000 Sume în curs de decontare, din care: AP531000 Dividende de încasat AP532000 Principal şi cupoane de încasat AP533000 Alte sume AP534000 Sume aferente decontării tranzacţiilor de cumpărare AP535000 Sume aferente decontării tranzacţiilor de vânzare AP630000 ETC BC500000 Total obligaţii, din care: X BC510000 Comisioane, din care: X BP511000 Comision de administrare din activ net X BP512000 Comision de depozitare şi custodie X

BP513000 Comision de tranzacţionare X BP514000 Sume de regularizat X BC520000 Taxe, din care: X BP521000 Taxa de auditare X BC530000 Obligaţii din decontări cu participanţii, din care: x X BP531000 Transferuri x X BP532000 Decese x X BP533000 Invaliditate x X BP534000 Plata activ personal net ca urmare a deschiderii dreptului la pensie x X BP535000 Returnarea activ personal net către angajator în perioada de vesting x X BP539000 Alte obligaţii de decontare cu participanţii x X BP590000 Alte obligaţii x X GR Gradul de risc asociat fondului de pensii ocupaționale (%) X X

Instrucțiuni de completare
Câmpurile se completează după cum urmează:
Nr. crt. Denumirea câmpului Descrierea câmpului 1 Codul de comandă Codul comenzii va avea una dintre următoarele valori: 1 = raportare iniţială; 5 = raportare rectificativă. 2 Codul administratorului Codul entităţii raportoare, aşa cum este înregistrat în Registrul A.S.F. 3 Codul fondului Codul fondului, aşa cum este înregistrat în Registrul A.S.F. 4 Data evaluării Data la care se face evaluarea 5 Codul elementului Codurile elementelor de activ şi de obligaţii 6 Denumirea elementului Denumirea elementului de activ/obligaţie 7 Valoare de achiziţie (pentru elementele cu indicativul A) Pentru elementele cu indicativul A se completează &quot;valoare de achiziţie&quot;. Pentru instrumentele financiare exprimate în valută se utilizează cursul valutei respective de la data decontării acestora: pentru instrumentele cu venit fix, valoarea de achiziţie reprezintă preţul brut de achiziţie al acestora, preţ care include dobânda aferentă perioadei cuprinse între ultima încasare a cuponului şi data achiziţiei, conform documentelor de achiziţie. Această valoare exprimată în lei nu se va modifica pe durata existenţei în portofoliu a instrumentului cu venit fix, chiar dacă în perioadă se vor încasa cupoane pentru instrumentul respectiv; pentru depozitele bancare, valoarea de achiziţie reprezintă valoarea de constituire a acestora, conform contractelor de depozit. Această valoare este exprimată în lei.

8 Suma plătită (pentru elementele cu indicativul B) Pentru elementele cu indicativul B se completează &quot;suma plătită&quot; numai la data efectuării plăţii, cu contravaloarea efectivă a acesteia. Această valoare este exprimată în lei. Pentru codul BP514000 se va completa cu suma regularizată, numai la data efectuării regularizării, cu contravaloarea acesteia. (Sumele plătite de administrator sunt trecute cu semnul minus &quot;-&quot;, iar sumele plătite de fond sunt trecute cu semnul plus &quot;+&quot;). 9 Valoarea actualizată (pentru elementele cu indicativul A)/Suma datorată (pentru elementele cu indicativul B) Pentru elementele cu indicativul A se completează &quot;valoare actualizată&quot;, iar pentru elementele cu indicativul B se completează &quot;suma datorată&quot;. Aceste valori sunt exprimate în lei. Pentru codul BP514000 se va completa cu suma de regularizat. (Sumele datorate de administrator sunt trecute cu semnul minus &quot;-&quot;, iar sumele datorate de fond sunt trecute cu semnul plus &quot;+&quot;). 10 Suma în curs de decontare, net (+/-) (pentru elementele cu indicativul A) Pentru codul AP534000 se completează cu semnul minus pentru sumele aferente tranzacţiilor de cumpărare. Pentru codul AP535000 se completează cu semnul plus pentru sumele aferente tranzacţiilor de vânzare. Se completează pentru toate elementele de activ (cele care încep cu codul A, cu excepţia celulelor marcate cu X. Aceste valori sunt exprimate în lei. În cazul instrumentelor pentru acoperirea riscurilor cu data evaluării finale diferită de data decontării, în perioada dintre evaluarea finală şi decontare nu vor mai fi reflectate pe coloana &quot;Valoare actualizată&quot;, ci vor fi reflectate pe coloana &quot;Suma în curs de decontare&quot; în dreptul clasei instrumentelor de acoperire a riscurilor cu semnul plus pentru sumele de încasat sau cu semnul minus pentru sumele de plată. Reflectarea tranzacţiilor de schimb valutar cu data decontării diferită de data tranzacţiei se va efectua pe baza extrasului de cont şi a ordinului de schimb valutar. Acestea se vor reflecta pe codul AP534000 pentru sumele de plată şi pe codul AP535000 pentru sumele de încasat. Pentru codul AP111000 pe coloana &quot;Sume în decontare&quot; se va reflecta valoarea netă a sumelor aflate în decontare aferente tranzacţiei de schimb valutar. 11 Gradul de risc Pentru &quot;Gradul de risc asociat fondului de pensii ocupaționale&quot;, administratorul are obligaţia de a completa gradul de risc asociat fondului de pensii ocupaționale, conform normei privind investirea activelor fondurilor de pensii ocupaționale.

Anexa nr. 3

Situaţia valorii activului net la data de &#160;&#160;&#160;&#160;&#160;&#160;&#160;&#160;&#160;&#160;&#160;

Cod de comandă Cod entitate raportoare Cod depozitar Cod administrator Codul fondului Data transmiterii raportului Data de evaluare Data anterioară datei de evaluare Valoare activ total Col. 1 Col. 2 Col. 3 Col. 4 Col. 5 Col.6 Col. 7 Col. 8 Col. 9

Valoare activ net Nr. unităţi de fond Valoarea unităţii de fond Valoare activ total raportată anterior Valoare activ net raportată anterior Numărul de unităţi de fond raportat anterior Valoarea unităţii de fond raportată anterior Variaţie procentuală a activului total Col. 10 Col. 11 Col. 12 Col. 13 Col. 14 Col. 15 Col. 16 Col. 17

Variaţie procentuală a activului net Variaţie procentuală a numărului de unităţi de fond Variaţie procentuală a valorii unităţii de fond Variaţie în valoare absolută a activului total Variaţie în valoare absolută a activului net Variaţie în valoare absolută a numărului de unităţi de fond Variaţie în valoare absolută a valorii unităţii de fond Col. 18 Col. 19 Col. 20 Col. 21 Col. 22 Col. 23 Col. 24

Instrucțiuni de completare
Câmpurile se completează după cum urmează:

5 Codul fondului Codul fondului de pensii, aşa cum este înregistrat în Registrul A.S.F. 6 Data transmiterii raportului Ziua lucrătoare în care s-a efectuat calculul şi au fost transmise valorile astfel obţinute. 7 Data de evaluare Data la care au fost valabile valorile folosite pentru evaluare/ziua lucrătoare în care au fost valabile valorile folosite în calcul. 8 Data anterioară datei de evaluare Ziua lucrătoare anterioară datei de evaluare. 9 Valoare activ total Valoare activ total al fondului. 10 Valoare activ net Valoare activ net al fondului. 11 Nr. unităţi de fond Număr de unităţi de fond. 12 Valoarea unităţii de fond Valoarea unitară a activului net. 13 Valoare activ total raportată anterior Valoare activ total al fondului la data anterioară datei de evaluare. 14 Valoare activ net raportată anterior Valoare activ net al fondului la data anterioară datei de evaluare. 15 Numărul de unităţi de fond raportat anterior Număr de unităţi de fond la data anterioară datei de evaluare. 16 Valoarea unităţii de fond raportată anterior Valoarea unitară a activului net la data anterioară datei de evaluare. 17 Variaţie procentuală a activului total Diferenţă exprimată procentual= 100*(Col.9/Col.13-1). 18 Variaţie procentuală a activului net Diferenţă exprimată procentual = 100*(Col.10/Col.14-1). 19 Variaţie procentuală a numărului de unităţi de fond Diferenţă exprimată procentual = 100*(Col.11/Col.15-1). 20 Variaţie procentuală a valorii unităţii de fond Diferenţă exprimată procentual = 100*(Col.12/Col.16-1). 21 Variaţie în valoare absolută a activului total Diferenţe exprimate în valoare absolută = Col. 9 - Col. 13. 22 Variaţie în valoare absolută a activului net Diferenţe exprimate în valoare absolută = Col. 10 - Col. 14. 23 Variaţie în valoare absolută a numărului de unităţi de fond Diferenţe exprimate în valoare absolută = Col. 11 - Col. 15. 24 Variaţie în valoare absolută a valorii unităţii de fond Diferenţe exprimate în valoare absolută = Col. 12 - Col. 16.

Anexa nr. 4
Situaţia detaliată a investiţiilor la data de &#160;&#160;&#160;&#160;&#160;&#160;&#160;&#160;&#160;&#160;
Codul de comandă Codul administratorului Codul fondului Data evaluării Codul activului Denumirea activului Tipul acţiunii ISIN Simbolul pieţei de evaluare/sursa evaluare Col. 1 Col. 2 Col. 3 Col. 4 Col. 5 Col. 6 Col. 7 Col. 8 Col. 9

CUI emitent Denumirea emitentului/contrapartidei Codul ţării emitentului/contrapartidei Codul monedei în care este emis/evaluat activul Valoarea la zi a activului în moneda în care acesta este emis/evaluat Valoarea echivalentă în lei a activului Col. 10 Col. 11 Col. 12 Col. 13 Col. 14 Col. 15

Cantitatea Preţul unitar de evaluare Codul monedei în care este achiziţionat activul Valoarea totală de achiziţie/constituire Valoarea nominală/marjă/colateral Dobândă curentă Rata dobânzii Data emisiunii Col. 16 Col. 17 Col. 18 Col. 19 Col. 20 Col. 21 Col. 22 Col. 23

Data maturităţii Activul-suport Multiplicatorul Tipul contractului Investment grade Ponderea aplicată activului (%) Valoarea activului ajustată cu valoarea derivatului Col. 24 Col. 25 Col. 26 Col. 27 Col. 28 Col. 29 Col. 30

Valoarea ajustată la risc Noţionalul fondului Cod monedă noţional fondul Noţional contrapartidă Cod monedă noţional contrapartidă Noţionalul schimbat la iniţiere / maturitate Obligaţii de plată fond conform contract derivat Obligaţii de plată contrapartidă conform contract derivat Tip decontare contracte derivate Col. 31 Col. 32 Col. 33 Col. 34 Col. 35 Col. 36 Col. 37 Col. 38 Col. 39

Instrucțiuni de completare
Câmpurile se completează după cum urmează:

Nr. crt. Denumirea câmpului Descrierea câmpului 1 Codul de comandă Codul comenzii va avea una dintre următoarele valori: 1 = raportare iniţială; 5 = raportare rectificativă. 2 Codul administratorului Codul entităţii raportoare, aşa cum este înregistrat în Registrul A.S.F. 3 Codul fondului Codul fondului, aşa cum este înregistrat în Registrul A.S.F. 4 Data evaluării Se va completa pentru toate codurile de activ cu data de referinţă a raportării. 5 Codul activului Se va completa pentru toate codurile de activ cu codul de activ conform anexei nr. 2 la normă. 6 Denumirea activului Se va completa pentru toate codurile de activ cu denumirea activului aferent codului de activ conform anexei nr. 2 la normă. 7 Tipul acţiunii Se va completa cu &quot;C&quot; pentru tipul de acţiune ordinară/comună sau cu &quot;P&quot; pentru tipul de acţiune preferenţială. Se va completa pentru activele AP124110, AP124120, AP124210, AP124220, AP124310, AP124320, AP124410, AP124420, AP171000 (după caz), AP172000 (după caz), AP181000 (după caz), AP190000 (după caz). 8 ISIN Se va completa cu codul ISIN aferent instrumentului financiar. Se va completa pentru codurile de activ: AP113000, AP121000, AP122000, AP123100, AP123200, AP123300, AP124110, AP124120, AP124210, AP124220, AP124310, AP124320, AP124410, AP124420, AP124500, AP125000, AP131100 (după caz)1, AP131200 (după caz), AP131300 (după caz), AP132000, AP133000 (după caz), AP134000 (după caz), AP135000, AP136000 (după caz), AP137000 (după caz), AP171000 (după caz), AP172000 (după caz), AP 173000 (după caz), AP181000 (după caz), AP182000 (după caz), AP183000 (după caz), AP190000 (după caz), AP321300, AP321400, AP322000, AP400000, AP531000 (după caz), AP532000, AP533000 (după caz), AP534000 (după caz), AP535000 (după caz) şi AP630000. 1După caz - se completează dacă este aplicabil; în caz contrar, câmpul nu se completează. Se referă la toate situaţiile în care în instrucţiunea de completare a anexei nr. 4 apare sintagma &quot;după caz&quot;.

9 Simbolul pieţei de evaluare/sursa evaluării Simbolul pieţei de la care se foloseşte preţul pentru evaluarea activelor. Pentru activele achiziţionate în ofertă publică primară şi care nu sunt încă admise la tranzacţionare pe o piaţă reglementată se va completa cu IPO. Pentru activele evaluate conform cotaţiilor furnizate de Bloomberg Finance L.P. se va completa cu BLMG. Pentru activele evaluate conform cotaţiilor furnizate de Thomson Reuters S.A. se va completa cu REUT. Pentru activele evaluate în funcţie de o cotaţie furnizată de o contrapartidă se va completa cu OTC. Câmpul simbol piaţă se va completa cu NA: a) în cazul în care preţul de pe bursă/de la furnizor este mai vechi de 180 de zile şi preţul de achiziţie mediu ponderat este mai mic decât ultimul preţ folosit în evaluare sau b) în orice alt caz neprevăzut în situaţiile anterioare. Se va completa pentru AP113000, AP121000, AP122000, AP123100, AP123200, AP123300, AP124110, AP124120, AP124210, AP124220, AP124310, AP124320, AP124410, AP124420, AP124500, AP125000, AP132000, AP133000 (după caz), AP135000, AP136000 (după caz), AP137000 (după caz), AP161100, AP161200, AP162100 (după caz), AP 162200 (după caz), AP171000 (după caz), AP172000 (după caz), AP 173000 (după caz), AP181000 (după caz), AP182000 (după caz), AP183000 (după caz), AP190000 (după caz), AP321300, AP321400, AP322000, AP400000, AP630000 (după caz). 10 CUI emitent Se va completa cu codul de identificare fiscală din ţara emitentului instrumentului financiar sau contrapartidei, după caz. Pentru activele AP111000, AP112000, AP511000 se va completa cu codul de identificare fiscală al sediului central al sucursalei bancare din ţara respectivă. Pentru activele AP114000, AP162100, AP162200, AP163100, AP163200, AP164100, AP164200, AP165100 şi AP165200 se va completa cu codul de identificare fiscală al contrapartidei cu care este încheiată tranzacţia respectivă. Pentru activele AP131100, AP131200, AP131300, AP132000, AP133000, AP134000, AP135000, AP136000, AP137000, AP172000 (după caz), AP183000 (după caz), AP630000 se va completa cu codul de identificare fiscală al emitentului respectiv. Nu se va completa pentru activele AP161100, AP161200, AP533000, AP534000, AP535000. Pentru toate celelalte active se va completa cu codul de identificare fiscală al emitentului. În cazul AP520000 se va completa cu CUI al emitentului/contrapartidei. 11 Denumirea emitentului/ contrapartidei Se va completa cu denumirea emitentului sau a contrapartidei. Se vor aplica regulile de completare de la coloana &quot;CUI emitent&quot; şi se va completa cu denumirea emitentului sau a contrapartidei, după caz. Excepţie fac activele AP131100, AP131200, AP131300, AP132000, AP133000, AP134000, AP135000, AP136000, AP137000, AP172000, AP183000, AP630000, pentru care se vor completa atât denumirea fondului, cât şi denumirea emitentului respectiv sub formatul: &quot;denumire fond/denumire emitent&quot;. 12 Codul ţării emitentului/ contrapartidei Se va completa cu codul ţării în care este localizat sediul social al emitentului/contrapartidei. Pentru codul AP131100, AP131200, AP131300, AP132000, AP133000, AP134000, AP135000, AP136000, AP137000, AP172000, AP183000, AP630000 se va utiliza codul ţării în care este localizat emitentul. Se va completa pentru toate activele, cu excepţia AP161100, AP161200, AP400000, AP533000, AP534000, AP535000.

13 Codul monedei în care este emis/evaluat activul Se va completa cu codul monedei în care este emis/evaluat activul. Se va completa pentru toate activele cu codul monedei în care este emis acel activ/încheiată acea tranzacţie. Fac excepţie activele care sunt tranzacţionate pe mai multe pieţe, unde se va trece codul monedei în care este evaluat activul, indiferent de moneda de achiziţie. 14 Valoarea la zi a activului în moneda în care acesta este emis/evaluat Se va completa cu valoarea la zi a activului în moneda în care acesta este emis/evaluat. Se vor aplica regulile de la coloana nr. 13 &quot;Codul monedei în care este emis/evaluat activul&quot;. Se va completa pentru toate activele. Pentru activele AP161100, AP161200, AP162100, AP162200, AP163100, AP163200, AP164100 şi AP164200 se va completa cu valoarea la zi a contractelor respective. Pentru activele AP165100 şi AP 165200 se va completa cu valoarea la zi a garanţiei/marjei/colateralului constituite, inclusiv valoarea la zi a dobânzii acumulate. 15 Valoarea echivalentă în lei a activului Se va completa cu valoarea echivalentă în lei a coloanei &quot;Valoarea la zi a activului în moneda în care acesta este emis/evaluat&quot;, calculată conform prevederilor normelor privind investirea şi evaluarea activelor fondurilor de pensii ocupaționale. Se va completa pentru toate activele. 16 Cantitatea Se va completa cu numărul de unităţi deţinute din activul respectiv. Nu se va completa pentru activele AP111000, AP112000, AP114000, AP163100, AP163200, AP164100, AP164200, AP511000, AP512000, AP520000, AP531000, AP532000, AP533000, AP534000, AP535000. 17 Preţul unitar de evaluare Se va completa cu preţul de evaluare a activului în unitatea de monedă exprimată în coloana &quot;Codul monedei în care este emis/evaluat activul&quot;, pentru o unitate de măsură. Pentru instrumentele financiare cu venit fix se înscrie preţul net. 18 Codul monedei în care este achiziţionat activul Se va completa cu codul monedei în care este achiziţionat activul, indiferent de codul monedei în care este evaluat acesta. 19 Valoarea totală de achiziţie/ constituire Se va completa cu valoarea totală de achiziţie/constituire a activului respectiv. Pentru activele AP112000, AP114000 se va completa cu valoarea de constituire. Pentru activele AP113000, AP121000, AP122000, AP123100, AP123200, AP123300, AP124110, AP124120, AP124210, AP124220, AP124310, AP124320, AP124410, AP124420, AP124500, AP125000, AP131100, AP131200, AP131300, AP132000, AP133000, AP134000, AP135000, AP136000, AP137000, AP171000, AP172000, AP 173000, AP181000, AP182000, AP183000, AP190000 (după caz), AP321300, AP321400, AP322000, AP400000 şi AP630000 se va completa cu valoarea totală de achiziţie. Pentru instrumentele achiziţionate pe mai multe pieţe, în monede diferite, se va completa cu echivalentul monetar în moneda de evaluare, la cursul oficial de la data achiziţiei.

20 Valoarea nominală/marjă/colateral Se va completa cu valoarea nominală a unei unităţi de activ sau cu valoarea totală a marjei/colateralului, după caz. Pentru activele AP113000, AP121000, AP122000, AP123100, AP123200, AP123300, AP124110, AP124120, AP124210, AP124220, AP124310, AP124320, AP124410, AP124420, AP125000, AP171000, AP172000 (după caz), AP 173000 (după caz), AP181000 (după caz), AP182000 (după caz), AP183000 (după caz), AP190000 (după caz), AP321300, AP321400, AP322000, AP400000 se va completa cu valoarea nominală a unei unităţi de activ. Pentru activele AP165100 şi AP165200 se va completa cu valoarea garanţiei/marjei/colateralului constituite aferentă contrapărţii respective. Pentru instrumentele tranzacţionate pe mai multe pieţe se va completata cu valoarea nominală corespunzătoare sursei de evaluare. 21 Dobândă curentă Se va completa cu valoarea dobânzii acumulate pentru activul respectiv. Pentru activele AP112000 şi AP114000 se va completa cu valoarea dobânzii acumulate la zi minus orice sume primite ca dobândă în avans pentru activul respectiv. Pentru activele AP121000, AP122000, AP123100, AP123200, AP123300, AP125000, AP 173000, AP182000, AP190000 (după caz), AP321400, AP322000 şi AP400000 se va completa cu valoarea dobânzii acumulate aferente cuponului curent. Pentru activele AP165100 şi AP165200 se va completa cu valoarea la zi a dobânzii acumulate aferente soldului garanţiei/marjei/colateralului constituite, conform documentelor primite de la contraparte. 22 Rata dobânzii Se va completa cu rata dobânzii/cuponului aferente activului respectiv. Pentru activele AP112000 şi AP114000 se va completa cu rata dobânzii aferente. Pentru activele AP121000, AP122000, AP123100, AP123200, AP123200, AP125000, AP 173000, AP182000, AP190000 (după caz), AP321400, AP322000, AP400000 se va completa cu cuponul activului respectiv. În cazul activelor cu rata dobânzii/cuponul variabil, se va trece valoarea efectivă a ratei dobânzii utilizate în calcularea dobânzii curente pentru data raportării. 23 Data emisiunii Se va completa cu data emisiunii activului respectiv. Pentru activele AP112000 se va completa cu data constituirii depozitului. Pentru activele AP114000 se va completa cu data încheierii acordului. Pentru activele AP113000, AP121000, AP122000, AP123100, AP123200, AP123300, AP125000, AP 173000, AP182000, AP321300, AP321400, AP322000 şi AP400000 se va completa cu data iniţială a emisiunii pentru activul respectiv. Pentru activele AP161100, AP161200, AP162100, AP162200, AP163100, AP163200, AP164100 şi AP164200 se va completa cu data începerii contractului respectiv (inclusiv la achiziţii ulterioare). Pentru activele AP165100 şi AP165200 se va completa cu data ultimei actualizări a garanţiei/marjei/colateralului. Pentru activele AP531000 şi AP532000 se va completa cu data de la care sunt recunoscute dividendele, respectiv cupoanele şi principalul. Pentru activele AP190000, AP533000 se va completa după caz.

24 Data maturităţii Se va completa cu data maturităţii/scadenţei activului respectiv. Pentru activele AP112000 se va completa cu data maturităţii depozitului. Pentru activele AP114000 se va completa cu data închiderii acordului. Pentru activele AP113000, AP121000, AP122000, AP123100, AP123200, AP123300, AP125000, AP 173000, AP182000, AP321300, AP321400, AP322000 şi AP400000 se va completa cu data maturităţii activului. Pentru activele AP161100, AP161200, AP162100, AP162200, AP163100, AP163200, AP164100 şi AP164200 se va completa cu data maturităţii contractului respectiv (inclusiv la achiziţii ulterioare), data maturităţii reprezentând ultima zi în care contractul produce efecte, fără a lua în calcul eventualele zile necesare decontării. Pentru activele AP190000 se va completa după caz. 25 Activul-suport Se va completa cu ISIN-ul activului-suport. În cazul în care activul-suport nu are ISIN se va trece denumirea acestuia. Pentru activele AP114000 se va completa cu ISIN-ul titlurilor de stat acceptate drept colateral în cadrul acordului. Pentru activele AP161100, AP161200, AP162100, AP162200, AP163100, AP163200, AP164100 şi AP164200 se va completa fie cu perechea valutară pentru care se încheie contractul, fie cu ISIN-ul activului- suport, iar pentru cazurile în care nu este aplicabil se va completa cu simbolul/denumirea activului-suport. Pentru activele AP190000, AP531000, AP532000 şi AP533000 se va completa după caz. 26 Multiplicatorul Se va completa cu multiplicatorul activului-suport. Pentru activele AP114000 se va completa cu numărul de unităţi de activ-suport acceptate drept colateral în cadrul acordului. Pentru activele AP161100, AP161200, AP162100 şi AP162200 se va completa cu numărul de unităţi de activ- suport aferente unui contract încheiat. Pentru activele AP190000 se va completa după caz. 27 Tipul contractului Se va completa pentru activele AP161100, AP161200, AP162100, AP162200, AP163100, AP163200, AP164100 şi AP164200. Pentru activele AP190000 se va completa după caz. Se va completa cu &quot;C&quot; pentru poziţiile long (de cumpărare) şi cu &quot;V&quot; pentru poziţiile short (de vânzare). Pentru activele AP165100 şi AP165200 se va completa cu MI pentru garanţia/marja/colateralul iniţială şi cu MV pentru garanţia/marja/colateralul variabilă. 28 Investment grade Se va completa cu &quot;DA&quot; ori &quot;NU&quot; în funcţie de îndeplinirea condiţiilor de investment grade prevăzute în normele privind investirea şi evaluarea activelor fondurilor de pensii ocupaționale. Se va completa pentru activele AP111000 şi AP112000 în funcţie de îndeplinirea condiţiilor de investment grade de instituţia bancară unde este constituit activul; în cazul în care instituţia bancară nu are rating de la nicio agenţie de rating dintre cele prevăzute de normele privind investirea şi evaluarea activelor fondurilor de pensii ocupaționale, se va verifica şi se va completa cu &quot;DA&quot; sau cu &quot;NU&quot; în funcţie de ratingul societăţii-mamă a instituţiei de credit respective. Pentru activele AP113000, AP121000, AP122000, AP123100, AP123200, AP123300, AP125000, AP 173000 (după caz), AP182000 (după caz), AP321300, AP321400, AP322000 şi AP400000 se va completa în funcţie de îndeplinirea condiţiilor de investment grade de activul respectiv; în cazul în care activul nu are rating de la nicio agenţie de rating dintre cele prevăzute de

normele privind investirea şi evaluarea activelor fondurilor de pensii ocupaționale , se va verifica şi se va completa cu &quot;DA&quot; sau cu &quot;NU&quot; în funcţie de ratingul emitentului activului. Pentru activele AP162100, AP162200 (după caz), AP163100, AP163200, AP164100, AP164200, AP165100 şi AP165200 se va completa în funcţie de îndeplinirea condiţiilor de investment grade de instituţia bancară ce acţionează drept contrapartidă; în cazul în care instituţia bancară nu are rating de la nicio agenţie de rating dintre cele prevăzute de normele privind investirea şi evaluarea activelor fondurilor de pensii ocupaționale, se va verifica şi se va completa cu &quot;DA&quot; sau cu &quot;NU&quot; în funcţie de ratingul societăţii-mamă a instituţiei de credit respective. Pentru activele AP190000 se va completa după caz. 29 Ponderea aplicată activului (%) Se va completa cu gradul de ajustare al activului respectiv. Se va completa pentru toate activele, conform normei privind investirea activelor fondurilor de pensii ocupaționale. 30 Valoarea activului ajustată cu valoarea derivatului Se va completa cu valoarea în lei a activului cumulată cu valoarea instrumentului derivat (exclusiv valoarea marjei şi/sau colateralului) pentru activele AP113000, AP121000, AP122000, AP123100, AP123200, AP123300, AP125000, AP321300, AP321400, AP322000, AP400000. Pentru toate celelalte active se va completa cu valoarea activului. 31 Valoarea ajustată la risc Se va completa cu valoarea ajustată în funcţie de gradul de risc. Valoarea va fi obţinută prin înmulţirea valorii din coloana &quot;Valoarea activului ajustată cu valoarea derivatului&quot; cu ponderea din coloana &quot;Ponderea aplicată activului&quot;. Se va completa pentru toate activele. 32 Noţionalul fondului Se va completa cu valoarea noţională folosită la calculul plăţilor în cadrul contractului financiar derivat. Pentru activele AP161100, AP161200, AP162100, AP162200, AP164100 şi AP164200 se va completa cu valoarea noţionalului aferent contractului derivat. Pentru activele AP163100 şi AP163200 se va completa cu noţionalul folosit la calculul plăţilor efectuate de fond în cadrul contractului. 33 Cod monedă noţional fond Se va completa cu codul monedei noţionalului folosit la calculul plăţilor efectuate de fond în cadrul contractului. Se va completa pentru activele AP161100, AP161200, AP162100, AP162200, AP163100, AP163200, AP164100 şi AP164200. 34 Noţional contrapartidă Se va completa cu valoarea noţională folosită la calculul plăţilor în cadrul contractului financiar derivat. Pentru activele AP161100, AP161200, AP162100, AP162200, AP164100 şi AP164200 se va completa cu valoarea noţionalului aferent contractului derivat. Pentru activele AP163100 şi AP163200 se va completa cu noţionalul folosit la calculul plăţilor efectuate de contrapartidă în cadrul contractului. 35 Cod monedă noţional contrapartidă Se va completa cu codul monedei noţionalului folosit la calculul plăţilor efectuate de contrapartidă în cadrul contractului financiar derivat. Se va completa pentru activele AP161100, AP161200, AP162100, AP162200, AP163100, AP163200, AP164100 şi AP164200.

36 Noţionalul schimbat la iniţiere/maturitate Se va completa cu &quot;DD&quot; în cazul în care noţionalul se schimbă între participanţii la contract atât la iniţierea contractului, cât şi la maturitatea acestuia, se completează cu &quot;ND&quot; în cazul în care noţionalul se schimbă între participanţii la contract doar la maturitate şi se completează cu &quot;NN&quot; în cazul în care noţionalul nu se schimbă între participanţii la contract nici la iniţiere, nici la maturitate. Se va completa pentru activele AP163100, AP163200, AP164100 şi AP164200. 37 Obligaţii de plată fond conform contract derivat Se va completa cu cotaţia (curs valutar/rată dobândă) aplicată noţionalului folosită la calculul plăţilor în cadrul contractului financiar derivat. Se va completa pentru activele AP161100, AP161200, AP162100, AP162200, AP164100 şi AP164200 cu cotaţia aferentă contractului. Se va completa pentru activele AP163100 şi AP163200 cu cotaţia aplicată noţionalului în baza căruia fondul de pensii ocupaționale efectuează plățile. 38 Obligaţii de plată contra- partidă conform contract derivat Se va completa cu cotaţia (curs valutar/rată dobândă) aplicată noţionalului folosită la calculul plăţilor în cadrul contractului financiar derivat. Se va completa pentru activele AP161100, AP161200, AP162100, AP162200, AP164100 şi AP164200 cu cotaţia aferentă contractului. Se va completa pentru activele AP163100 şi AP163200 cu cotaţia aplicată noţionalului în baza căruia contrapartida efectuează plăţile. 39 Tip decontare contracte derivate Se va completa cu modalitatea de decontare a contractelor financiare derivate. Pentru contractele financiare derivate cu decontare în fonduri se va completa cu &quot;F&quot;, iar pentru contractele financiare derivate cu decontare cu livrare se va completa cu &quot;L&quot;. Se va completa pentru activele AP161100, AP161200, AP162100, AP162200, AP163100, AP163200, AP164100 şi AP164200.

Anexa nr. 5

Raport privind investițiile fiecărui fond la data de &#160;&#160;&#160;&#160;&#160;&#160;&#160;&#160;&#160;&#160;

Instrucțiuni de completare

Raportul trebuie să conţină cel puțin următoarele elemente:
aspecte privind conformarea cu principiile prevăzute în declaraţia privind politica de investiţii; structura portofoliului de investiţii la sfârşitul perioadei de raportare; procentul activelor unui fond investite într-o singură societate sau în fiecare clasă de active ale acesteia;

Întocmit………………

Anexa nr. 6
Raportul anual al administratorului la data de &#160;&#160;&#160;&#160;&#160;&#160;&#160;&#160;&#160;&#160;

Instrucțiuni de completare

Raportul conţine cel puțin următoarele elemente cu privire la administrator şi la fondul pe care îl administrează:

componenţa structurii de conducere; numele şi adresa acţionarilor care deţin mai mult de 5% din totalul acţiunilor şi procentul deţinut de aceştia din totalul acţiunilor; denumirea şi sediul depozitarului şi ale auditorului; principiile de guvernanţă pe care le aplică administratorul; detalii privind prospectul fondului; Întocmit……………

Anexa nr. 7 Formular de nominalizare pentru persoanele responsabile și funcții cheie
la data de &#160;&#160;&#160;&#160;&#160;&#160;&#160;&#160;&#160;&#160;
Cod entitate raportoare Cod fond de pensii Cod anexă raportată Cod operaţiune de nominalizare CNP Numele Prenumele Col. 1 Col. 2 Col. 3 Col. 4 Col. 5 Col. 6 Col. 7

Funcţia Email Email CC Numărul de telefon Faxul Numărul de telefon mobil Data start Structura organizatorică Col. 8 Col. 9 Col. 10 Col. 11 Col. 12 Col. 13 Col. 14 Col. 15

Instrucțiuni de completare

Administratorul transmite informațiile prevăzute în anexă pentru următoarele persoane: persoanelor responsabile cu întocmirea şi transmiterea fiecărui raport periodic; persoanelor responsabile cu publicarea informaţiilor pe pagina de internet a administratorului; membrii Consiliului de administraţie sau ai Consiliului de supraveghere, după caz; Directorii sau membrii Directoratului, după caz; fiecare persoană autorizată individual de către A.S.F. pentru exercitarea funcției. După orice modificare a informațiilor raportate administratorul transmite o nouă anexă cu informații complete şi actualizate referitoare la toate persoanele prevăzute la alin. (1). Câmpurile se completează după cum urmează:
Nr. crt. Denumire câmp Descriere câmp 1 Cod entitate raportoare Codul entităţii, aşa cum este înregistrat în Registrul A.S.F. 2 Codul fondului de pensii Codul fondului de pensii, aşa cum este înregistrat în Registrul A.S.F. Se completează numai de către administrator sau depozitar. 3 Cod anexă raportată Se completează cu codul scurt prevăzut în anexa B. Pentru raportarea persoanelor care sunt responsabile cu publicarea de informaţii pe pagina de internet a administratorului, se utilizează codul WEB. 4 Cod operaţiune de nominalizare Se completează, după caz, cu următorul cod: 901 - nominalizare persoană care asigură conducerea activităţii pentru care se întocmeşte raportarea către A.S.F.; 902 - nominalizare înlocuitor pentru care asigură conducerea activităţii pentru care se întocmeşte raportarea către A.S.F.;

903 - nominalizare persoană responsabilă cu întocmirea şi transmiterea raportărilor către A.S.F.; 904 - nominalizare înlocuitor persoană responsabilă cu întocmirea şi transmiterea raportărilor către A.S.F; 909 - definire cont de email centralizator (la acest cont vor fi transmise toate mesajele); 999 - alte nominalizări. 5 CNP Cod numeric personal sau cod unic de identificare în registrul naţional de evidenţă. 6 Numele Nume persoană 7 Prenumele Prenume persoană 8 Funcţia Funcţia deţinută 9 Email Email care va fi folosit pentru notificarea persoanei de contact/persoanelor de contact. Se pot utiliza una sau mai multe adrese de email, separate prin virgulă. 10 Email CC Email CC. Poate fi o adresă de email sau o listă de adrese de email, separate prin virgulă. 11 Numărul de telefon Număr de telefon principal care va fi folosit pentru notificarea persoanei de contact. Poate fi o listă de numere de telefon, separate prin virgulă. 12 Fax-ul Număr de fax. 13 Numărul de telefon mobil Număr de telefon mobil. 14 Data start Data start de nominalizare. Mandatul este valabil cu începere din „Data start&quot;, inclusiv. 15 Structura organizatorică Structura organizatorică din care face parte persoana respectivă.

Anexa nr. 8
Balanţa de verificare analitică a conturilor contabile la data de &#160;&#160;&#160;&#160;&#160;&#160;&#160;&#160;&#160;&#160;

Codul de comandă Codul administratorului Codul fondului Data evaluării Tipul planului de conturi Simbolul contului Denumirea contului Col. 1 Col. 2 Col. 3 Col. 4 Col. 5 Col. 6 Col. 7

Soldurile iniţiale Totalul sumelor precedente Rulajele lunii curente Totalul sumelor Soldurile finale Debit Credit Debit Credit Debit Credit Debit Credit Debit Credit Col. 8 Col. 9 Col. 10 Col. 11 Col. 12 Col. 13 Col. 14 Col. 15 Col. 16 Col. 17

Instrucțiuni de completare
Câmpurile se completează după cum urmează:
Nr. crt. Denumire câmp Descriere câmp 1 Codul de comandă Codul comenzii va avea una dintre următoarele valori: 1 = raportare iniţială; 5 = raportare rectificativă 2 Codul administratorului Codul administratorului, aşa cum este înregistrat în Registrul A.S.F. 3 Codul fondului Codul fondului de pensii, aşa cum este înregistrat în Registrul A.S.F. În cazul raportărilor pentru activitatea proprie, câmpul nu se completează. 4 Data evaluării Data pentru care se întocmeşte balanţa. 5 Tipul planului de conturi Tipul planului de conturi (SAP, SAA, SAI, FND). 6 Simbolul contului Simbolul contului conform planului de conturi prevăzut de reglementările contabile din sistemul de pensii. 7 Denumirea contului Denumirea contului contabil, conform reglementărilor contabile în vigoare. 8 Soldurile iniţiale Valoarea soldului iniţial debitor/creditor la 01 ianuarie anul N, unde N reprezintă anul de raportare. 9 Totalul sumelor precedente Valoarea total sume precedente debitor/creditor, inclusiv soldurile iniţiale. 10 Rulajele lunii curente Valoarea rulajului curent debitor/creditor. 11 Totalul sumelor Valoarea totală a sumelor debitor/creditor. Totalul sumelor include şi soldurile iniţiale. Totalul sumelor = Totalul sumelor precedente + Rulajele lunii curente. 12 Soldurile finale Valoarea soldului final al contului debitor/creditor.

Anexa nr. 9
Situaţia activelor care acoperă provizionul tehnic la data de &#160;&#160;&#160;&#160;&#160;&#160;&#160;&#160;&#160;&#160;&#160;

Codul de comandă Codul entităţii raportoare Codul admini- stratorului Codul fondului Anul Luna Data evaluării Denumire a activului ISIN Simbol piaţă evaluare/ sursă evaluare CUI emitent Denumirea emitentului/ contra- partidei Codul ţării emitentului/ contra- partidei Col. 1 Col.2 Col. 3 Col. 4 Col. 5 Col. 6 Col. 7 Col. 8 Col. 9 Col. 10 Col. 11 Col. 12 Col. 13

Codul monedei în care este emis/evaluat activul Valoarea la zi a activului în moneda în care acesta este emis/ evaluat Valoarea echivalentă în lei a activului Cantitatea Preţul unitar de evaluare Codul monedei în care este achiziţionat Valoarea totală de achiziţie/ constituire Valoarea nominală Dobândă curentă Rata dobânzii Data emisiunii Data maturităţii Col. 14 Col. 15 Col. 16 Col. 17 Col. 18 Col. 19 Col. 20 Col. 21 Col. 22 Col. 23 Col. 24 Col. 25

Instrucțiuni de completare
Câmpurile se completează după cum urmează:

9 ISIN Se va completa cu codul ISIN aferent instrumentului financiar. 10 Simbol piaţă evaluare/sursă evaluare Simbolul pieţei de la care se foloseşte preţul pentru evaluarea activelor. Pentru activele achiziţionate în ofertă publică primară şi care nu sunt încă tranzacţionate se va completa cu IPO. Pentru activele evaluate conform cotaţiilor furnizate de Bloomberg Finance L.P. se va completa cu BLMG. Pentru activele evaluate conform cotaţiilor furnizate de Thomson Reuters S.A se va completa cu REUT. Pentru activele evaluate în funcţie de o cotaţie furnizată de o contrapartidă se va completa cu OTC. Câmpul simbol piaţă se va completa cu N/A: a) în cazul în care preţul de pe bursă/de la furnizor este mai vechi de 180 de zile şi preţul de achiziţie mediu ponderat este mai mic decât ultimul preţ folosit în evaluare sau b) în orice alt caz neprevăzut în situaţiile anterioare. 11 CUI emitent Se va completa cu codul de identificare fiscală din ţara emitentului instrumentului financiar. 12 Denumirea emitentului/ contrapartidei Se va completa cu denumirea emitentului sau a contrapartidei. Se vor aplica regulile de completare de la coloana „cui_emitent&quot; şi se va completa cu denumirea emitentului. 13 Codul ţării emitentului Se va completa cu codul ţării în care este localizat sediul social al emitentului. 14 Codul monedei în care este emis/evaluat activul Se va completa cu codul monedei în care este emis/evaluat activul. Se va completa pentru toate activele cu codul monedei în care este emis acel activ/încheiată acea tranzacţie. Fac excepţie activele care sunt tranzacţionate pe mai multe pieţe, unde se va trece codul monedei în care este evaluat activul, indiferent de moneda de achiziţie. 15 Valoarea la zi a activului în moneda în care acesta este emis/evaluat Se va completa cu valoarea la zi a activului în moneda în care acesta este emis/evaluat. Se vor aplica regulile de la coloana nr. 13 „Codul monedei în care este emis/evaluat activul&quot;. Se va completa pentru toate activele. 16 Valoarea echivalentă în lei a activului Se va completa cu valoarea echivalentă în lei a coloanei „Valoarea la zi a activului în moneda în care acesta este emis/evaluat&quot;. 17 Cantitatea Se va completa cu numărul de unităţi deţinute din activul respectiv. 18 Preţul unitar de evaluare Se va completa cu preţul de evaluare a activului în unitatea de monedă exprimată în coloana „Codul monedei în care este emis/evaluat activul&quot;, pentru o unitate de măsură. Pentru instrumentele financiare cu venit fix se înscrie preţul net.

19 Codul monedei în care este achiziţionat activul Se va completa cu codul monedei în care este achiziţionat activul, indiferent de codul monedei în care este evaluat acesta. 20 Valoarea totală de achiziţie/constituire Se va completa cu valoarea totală de achiziţie/constituire a activului respectiv. 21 Valoarea nominală Se va completa cu valoarea nominală a unei unităţi de activ. 22 Dobândă curentă Se va completa cu valoarea dobânzii acumulate pentru activul respectiv. 23 Rata dobânzii Se va completa cu rata dobânzii/cuponului aferente activului respectiv. 24 Data emisiunii Se va completa cu data emisiunii activului respectiv. 25 Data maturităţii Se va completa cu data maturităţii / scadenţei activului respectiv.

Anexa nr. 10
Informare privind drepturile de pensie Instrucțiuni de completare

(1) Informarea privind drepturile de pensie conține cel puțin informațiile prevăzute la art. 116 din Lege și va fi prezentată astfel:

Informare privind drepturile de pensie la data de ...............
Nr. de înregistrare . . . . . . . . . .

Datele de identificare ale participantului Numele şi prenumele . . . . . . . . . . CNP . . . . . . . . . . BI/CI Seria . . . . . . . . . . Numărul . . . . . . Adresa de domiciliu . . . . . . . . . . Adresa de corespondență . . . . . . . . . . Adresa de e-mail: . . . . . . . . . . Numele fondului de pensii ocupaționale . . . . . . . . . . Seria şi numărul actului individual de aderare Data actului individual de aderare . . . . . . . . . . Informaţii cu privire la administratorul fondului de pensii ocupaționale Fondul de pensii ocupaționale . . . . . . . . . . este administrat de , al cărui capital social este în valoare de Activele fondului de pensii ocupaționale sunt depozitate de către . . . . . . . . . . Auditorul fondului de pensii este . . . . . . . . . . . Date de contact ale administratorului (telefon, fax, email etc.): . . . . . . . . . . Alte informaţii suplimentare puteţi obţine accesând site-ul ........ Informații generale cu privire la activul personal al participantului la 31 decembrie N (a) valoarea activului personal al participantului (b) x (c) . . . . . . . . . . număr de unități de fond acumulate în contul individual . . . . . . . . . . valoarea unitară a activului net . . . . . . . . . . Informaţii cu privire la garanţiile complete sau parţiale oferite de prospectul de pensii şi precizarea eventualelor documente care cuprind informaţii suplimentare cu privire la garanţii, dacă este cazul. Informaţii referitoare la proiecţiile privind contravaloarea activului personal, precum şi o declaraţie de declinare a responsabilităţii cu privire la faptul că proiecţiile pot diferi de valoarea finală a beneficiilor primite. Dacă proiecţiile de pensie au la bază proiecţii economice, respectivele informaţii oferă o variantă optimistă, precum şi o variantă pesimistă, ţinându-se cont de natura specifică a schemei de pensii. Informaţii detaliate cu privire la activul personal al participantului Luna Contribuţia suportată de angajator Contribuţia proprie a participantului Numărul de unităţi fond alocate/lună Numărul de unităţi fond cumulat, la sfârşitul lunii Col. 1 Col. 2 Col. 3 Col. 4 Col. 5 Sold precedent la 31.12. N-1 X Ianuarie Februarie Martie Aprilie Mai Iunie Iulie August Septembrie Octombrie Noiembrie Decembrie Sold final la 31.12. N X Defalcarea costurilor deduse din fondul de pensii pentru anul calendaristic anterior. Informaţii cu privire la nivelul de finanţare a schemei de pensii în ansamblu. Informații cu privire la vesting. Indicaţii cu privire la modul în care pot fi obţinute informaţii suplimentare, inclusiv:

informaţii practice suplimentare cu privire la opţiunile de care dispun participanţii în cadrul fondului, informaţii referitoare la conturile anuale şi rapoartele anuale, informaţii privind principiile politicii de investiţii, şi informaţii privind nivelul sumelor acumulate în conturile individuale în cazul încetării contractului de muncă,

Data . . ./. . ./. . . . . . . . . . Numele şi prenumele . . . . . . . . . .
Funcţia . . . . . . . . . .
Semnătura . . . . . . . . . .

Instrucțiuni de completare
Câmpurile se completează după cum urmează:

Nr. crt. Denumire câmp Descriere câmp 1 Nr. de înregistrare Numărul de înregistrare emis de administrator în conformitate cu norma privind organizarea activităţii de arhivă la entităţile autorizate/avizate, reglementate şi supravegheate de către Autoritatea de Supraveghere Financiară. 2 Datele de identificare ale participantului datele de identificare ale participantului la un fond de pensii ocupaționale, conform documentelor de identitate: numele şi prenumele, adresa de domiciliu, CNP, la care vor fi vizibile, în cadrul documentului de informare anuală a participanţilor, numai ultimele 6 cifre, seria şi numărul BI/CI; -adresa de corespondenţă, adresa de e-mail; -numele fondului de pensii la care este participant; -seria şi numărul actului individual de aderare; -data actului individual de aderare; data semnării acestui act. 3 Informaţii cu privire la administratorul fondului de pensii Fondul de pensii (denumirea fondului de pensii) este administrat de (denumirea administratorului), al cărui capital social este în valoare de (suma capitalului social la data 31 decembrie N). Activele fondului de pensii sunt depozitate de către (denumirea depozitarului la data 31 decembrie N). Auditorul fondului de pensii este (denumirea auditorului care a auditat fondul de pensii la data 31 decembrie N). Date de contact ale administratorului: Adresa de e-mail, telefon, fax unde participantul poate adresa întrebări, clarificări cu privire la situaţia contului său. Informaţii suplimentare (site-ul administratorului).

4 Informații generale cu privire la activul personal al participantului la 31 decembrie N -valoarea activului personal al participantului la 31 decembrie N = numărul total de unităţi de fond acumulate în contul individual la data de 31 decembrie N x valoarea unitară a activului net la 31 decembrie N; este exprimată în lei, cu 2 zecimale. numărul total de unităţi de fond acumulate în contul individual la data de 31 decembrie anul N; este exprimată în unităţi de fond, cu 6 zecimale; valoarea unitară a activului net la 31 decembrie N (VUAN); este exprimată în unităţi de fond, cu 4 zecimale. 5 Informaţii cu privire la garanţiile complete sau parţiale Informaţii cu privire la garanţiile complete sau parţiale oferite de prospectul de pensii şi precizarea eventualelor documente care cuprind informaţii suplimentare cu privire la garanţii, dacă este cazul. 6 Informaţii referitoare la proiecţiile privind contravaloarea activului personal. Informaţii referitoare la proiecţiile privind contravaloarea activului personal, precum şi o declaraţie de declinare a responsabilităţii cu privire la faptul că proiecţiile pot diferi de valoarea finală a beneficiilor primite. Dacă proiecţiile de pensie au la bază proiecţii economice, respectivele informaţii oferă o variantă optimistă, precum şi o variantă pesimistă, ţinându-se cont de natura specifică a schemei de pensii. 7 Informaţii detaliate cu privire la activul personal al participantului contribuţia suportată de către angajator în contul fondului de pensii ocupaționale aferentă participantului, conform documentelor justificative; este exprimată în lei, cu 2 zecimale; contribuţia proprie a participantului; este exprimată în lei, cu 2 zecimale; numărul de unităţi fond alocate/lună rezultat după operaţiunea de convertire a contribuţiei care au fost emise în contul individual al participantului; este exprimată în unităţi de fond, cu 4 zecimale; numărul de unităţi fond cumulat, la sfârşitul lunii, existent în contul individual al participantului; este exprimată în unităţi de fond, cu 4 zecimale; N reprezintă anul; celulele marcate cu &quot;x&quot; nu se completează. 8 Defalcarea costurilor deduse din fondul de pensii pentru anul calendaristic anterior Precizarea cheltuielilor totale și defalcate suportate din fondul de pensii ocupaționale pentru activitatea de administrare a acestuia. 9 Informaţii cu privire la nivelul de finanţare a schemei de pensii în ansamblu Precizarea că este finanțată integral. 10 Informații cu privire la vesting Informații cu privire la perioada de vesting în care se află participantul la un fond de pensii ocupaționale. 11 Instrucţiuni de transmitere Acest document se transmite tuturor persoanelor care au calitatea de participant. Administratorul transmite anual, fiecărui participant, un document intitulat &quot;Informare privind drepturile de pensie&quot;, gratuit, la ultima adresă de poştă electronică comunicată, cel mai târziu la data de 31 mai a fiecărui an, pentru anul calendaristic anterior.

Transmiterea informărilor anuale poate fi realizată prin intermediul unui furnizor, situația în care administratorul are obligația de a indica într-un proces verbal încheiat cu persoana juridică ce prestează serviciile, următoarele informații: adresa de poștă electronică la care se transmite informarea; numărul de informări transmise; numele complet al fiecărui participant. Responsabilitatea legală referitoare la informarea participanţilor, precum şi la conținutul informării revine administratorului. Administratorul are obligaţia de a realiza, verifica şi autoriza conţinutul informării privind drepturile de pensie către participanţi în vederea transmiterii acestora. Participanţii primesc, gratuit, la cerere, un exemplar pe hârtie, în scris, la ultima adresă poştală comunicată, în plus faţă de cel primit prin mijloace electronice. Transmiterea exemplarului pe hârtie (introducerea în plicuri, timbrarea, individualizarea scrisorilor pentru fiecare participant în parte, precum şi alte activităţi conexe) poate fi realizată şi prin transmiterea unei scrisori simple prin intermediul unor furnizori de servicii poştale. Administratorul are obligaţia de a indica într-un proces verbal încheiat cu persoana juridică ce prestează servicii poştale, cel puţin următoarele informaţii: judeţul şi localitatea; numărul de plicuri; numele complet al fiecărui participant/destinatar în parte. 9. Administratorul arhivează informarile anuale nerecepționate / returnate, ca urmare a adreselor incomplete sau necorespunzătoare, până la următoarea informare a participanţilor, constituind mijloc de probă în cazul controalelor efectuate de A.S.F.

Anexa nr. 11

Raport actuarial pentru anul &#160;&#160;&#160;&#160;&#160;&#160;&#160;&#160;&#160;&#160;&#160;&#160;&#160;&#160;&#160;&#160; Instrucțiuni de completare
Raportul actuarial conţine următoarele elemente: Certificat actuarial, care cuprinde: valoarea calculată a provizionului tehnic; opinia actuarului cu privire la adecvarea valorii calculate a provizionului tehnic; opinia actuarului cu privire la respectarea prevederilor legale, în vigoare, în calculul provizionului tehnic; Prezentarea datelor statistice utilizate în calcul, şi a surselor emitente, care cuprinde: Tabelele biometrice: Mortalitate; Invaliditate; Alte date statistice utilizate în calcul. Descrierea succintă a garanţiilor pentru care s-a efectuat calculul. Prezentarea activelor care constituie provizionului tehnic, care va cuprinde: Descrierea succintă a metodei de evaluare; Structura ţintă a portofoliului urmărită de administrator, pe tip de instrument şi piaţă (RO, SEE, state terţe); Ponderea valorii activelor denominate în altă monedă decât cea naţională, în totalul valorii portofoliului: pe fiecare monedă în parte total monedă străină.

Întocmit . . . . . . . . . .

Anexa nr. 12
Structura portofoliului de investiții la data de &#160;&#160;&#160;&#160;&#160;&#160;&#160;&#160;&#160;&#160;&#160;

Portofoliul de instrumente financiare Valoarea actualizată (în lei) Col. 1 Col. 2 1. Instrumente ale pieţei monetare, din care: a) Conturi curente b) Depozite în lei şi valută convertibilă c) Titluri de stat cu scadenţa mai mică de 1 an 2. Valori mobiliare tranzacţionate, din care: a) Titluri de stat cu scadenţa mai mare de 1 an b) Obligaţiuni emise de administraţia publică locală c) Obligaţiuni corporative tranzacţionate d) Acţiuni e) Obligaţiuni BERD, BEI, BM f) Alte obligaţiuni emise de organisme străine neguvernamentale (investment grade) 3. OPCVM 4. Instrumente de acoperire a riscului, din care: a) Futures b) Options c) Swaps d) Forward 5. Private equity, din care: a) Acţiuni la societăţi b) Participaţii la fonduri de investiţii private de capital c) Obligaţiuni 6. Real estate, din care: a) Valori mobiliare emise de societăţi b) Valori mobiliare emise de fonduri 7. Investiţii în infrastructură, din care: a) Acţiuni şi obligaţiuni emise de societăţi de proiect b) Fonduri de investiţii specializate în infrastructură 8. Alte instrumente financiare

Anexa nr. 13
Plan de audit intern pentru anul &#160;&#160;&#160;&#160;&#160;&#160;&#160;&#160;&#160;&#160;&#160;&#160;&#160;

Nr. crt. Tema misiunii Activitatea auditată Obiectivele misiunii Perioada auditată Col. 1 Col. 2 Col. 3 Col. 4 Col. 5

Structurile interne implicate Perioada misiunii Activităţi planificate Resurse umane alocate Resurse materiale alocate Col. 6 Col. 7 Col. 8 Col. 9 Col. 10

Instrucțiuni de completare
Planul de audit intern se întocmește conform Normei A.S.F. nr. 3/2014 privind controlul intern, auditul intern şi administrarea riscurilor în sistemul de pensii private, cu modificările și completările ulterioare. Câmpurile Planului de audit intern se completează după cum urmează:
Nr. crt. Denumirea câmpului Descrierea câmpului 1 Nr. crt. Număr criteriu. 2 Tema misiunii Se completează cu tema misiunii de audit. 3 Activitatea auditată Se completează cu activitatea de administrare supusă auditării. 4 Obiectivele misiunii Se completează cu obiectivele misiunii de audit. 5 Perioada auditată Se completează cu perioada supusă auditării interne. 6 Structurile interne implicate Se completează cu Departamentul / Direcţia / Serviciul auditat. 7 Perioada misiunii Se completează cu perioada desfăşurării misiunii de audit. 8 Activităţi planificate Se completează cu lista activităţilor planificate. 9 Resurse umane alocate Se completează cu numărul persoanelor din structura de audit intern care participă la misiunea de audit. Dacă în desfășurarea misiunii de audit sunt implicate și alte persoane în afara celor din structura de audit intern, se vor menționa pentru fiecare funcția și structura din care fac parte. 10 Resurse materiale alocate Se completează cu numărul total de ore alocate misiunii de audit.

Aexa nr. 14

Raport de audit intern pentru semestrul &#160;&#160;&#160;&#160;&#160;&#160;&#160;&#160;&#160;&#160;&#160;&#160;&#160;&#160;&#160;&#160;&#160;&#160;&#160;&#160;&#160; anul &#160;&#160;&#160;&#160;&#160;&#160;&#160;&#160;&#160;&#160;&#160;&#160;&#160;&#160;

Instrucțiuni de completare

Cu respectarea prevederilor art. 27 alin. (9) din Lege, Raportul de audit intern se întocmește conform Normei A.S.F. nr. 3/2014 privind controlul intern, auditul intern şi administrarea riscurilor în sistemul de pensii private, cu modificările și completările ulterioare. Raportul prevăzut la alin. (1) trebuie să cuprindă cel puțin următoarele elemente: perioada supusă auditării interne; lista activităţilor desfăşurate de către structura de audit intern aferente perioadei auditate; descrierea principalelor activităţi desfăşurate; persoanele responsabile pentru efectuarea respectivelor activităţi; deficienţele identificate şi recomandările structurii de audit intern pentru remedierea acestora; situaţia privind planul de măsuri pentru soluţionarea deficienţelor identificate, separat pentru deficienţele curente şi cele identificate prin rapoartele de audit intern anterioare, în cazul în care acestea din urmă nu au fost soluţionate corespunzător.

Întocmit........

Anexa nr. 15

Raport de control intern pentru semestrul &#160;&#160;&#160;&#160;&#160;&#160;&#160;&#160;&#160;&#160;&#160;&#160;&#160;&#160;&#160;&#160;&#160;&#160;&#160;&#160;&#160; anul &#160;&#160;&#160;&#160;&#160;&#160;&#160;&#160;&#160;&#160;&#160;&#160;&#160;&#160;

Instrucțiuni de completare

Cu respectarea prevederilor art. 29 alin. (7) din Lege, Raportul de control intern se întocmește conform Normei A.S.F. nr. 3/2014 privind controlul intern, auditul intern şi administrarea riscurilor în sistemul de pensii private, cu modificările și completările ulterioare. Raportul prevăzut la alin. (1) trebuie să cuprindă cel puţin următoarele elemente: lista tuturor activităţilor desfăşurate de administrator în nume propriu şi/sau în numele fondurilor de pensii private şi supuse controlului; durata fiecărei activităţi şi perioada la care se referă; descrierea activităţilor de control intern efectuate, respectiv descrierea procedurii de control intern aplicată, persoanele care au elaborat procedurile şi au verificat documentele, precum şi conformitatea activităţilor desfăşurate de către administrator în nume propriu şi/sau în numele fondurilor de pensii private, cu prevederile actelor normative aplicabile; deficienţele identificate şi măsurile recomandate pentru remedierea acestora; deciziile adoptate de către persoanele abilitate să ia măsuri de remediere; situaţia privind implementarea măsurilor pentru remedierea deficienţelor identificate, separat pentru deficienţele curente şi pentru cele identificate prin rapoartele de control intern anterioare; termenele de implementare a măsurilor.

Întocmit......

Anexa nr. 16

Raportul privind evaluarea internă a riscurilor pentru semestrul &#160;&#160;&#160;&#160;&#160;&#160;&#160;&#160;&#160;&#160;&#160;&#160;&#160;&#160;&#160;&#160;&#160;&#160;&#160;&#160;&#160; anul &#160;&#160;&#160;&#160;&#160;&#160;&#160;&#160;&#160;&#160;&#160;&#160;&#160;&#160;

Instrucțiuni de completare

Raportul se întocmește conform Normei A.S.F. nr. 3/2014 privind controlul intern, auditul intern şi administrarea riscurilor în sistemul de pensii private, cu modificările și completările ulterioare. Raportul conţine elementele prevăzute la art. 115 din Lege, precum și cel puțin următoarele elemente: evoluţia, analiza detaliată şi interpretarea tuturor indicatorilor de risc sau limitelor monitorizate conform procedurilor interne, pe fiecare clasă de risc; rezultatele testelor de stres, interpretarea acestora şi propuneri de măsuri corective, după caz; sumarul abaterilor identificate şi a măsurilor de remediere implementate; descrierea detaliată a abaterilor semnificative din perioada analizată.

Întocmit.......

Anexa nr. 17

Rata de rentabilitate
pentru trimestrul &#160;&#160;&#160;&#160;&#160;&#160;&#160;&#160;&#160;&#160;&#160;&#160;&#160; anul &#160;&#160;&#160;&#160;&#160;&#160;&#160;&#160;
Codul de comandă Codul administratorului Codul fondului Data de referinţă Rata rentabilitate Col. 1 Col. 2 Col. 3 Col. 4 Col. 5

Anexa nr. 18

Situația tranzacţiilor OTC La data

Codul de comandă Codul administratorului Codul fondului Anul Luna Data raportului Data tranzacţiei Data decontării tranzacţiei Codul activului tranzacţionat Denumirea activului tranzacţionat Col. 1 Col. 2 Col. 3 Col. 4 Col. 5 Col. 6 Col. 7 Col. 8 Col. 9 Col. 10

CUI emitent Denumirea emitentului ISIN activ tranzacţionat Tipul tranzacţiei Denumirea contrapartidei Codul ţării contrapartidei Valoarea nominală a tranzacţiei Valoarea totală a tranzacţiei Codul monedei în care este realizată tranzacţia Cantitatea Col. 11 Col. 12 Col. 13 Col. 14 Col. 15 Col. 16 Col. 17 Col. 18 Col. 19 Col. 20

10 Denumirea activului tranzacţionat Se va completa cu denumirea activului aferent codului de activ conform anexei nr. 2 la normă. 11 CUI emitent Codul unic de identificare al emitentului 12 Denumirea emitentului Se va completa cu denumirea emitentului instrumentului financiar. 13 ISIN activ tranzacţionat Se va completa cu codul ISIN aferent instrumentului financiar tranzacţionat. 14 Tipul tranzacţiei Se va completa cu &quot;C&quot; pentru tranzacţiile de cumpărare şi cu &quot;V&quot; pentru cele de vânzare. 15 Denumirea contrapartidei Se va completa cu denumirea contrapartidei. 16 Codul ţării contrapartidei Se va completa cu codul ţării în care este localizat sediul social al contrapartidei. 17 Valoarea nominală a tranzacţiei Se va completa cu valoarea nominală a tranzacţiei. 18 Valoarea totală a tranzacţiei Se va completa cu valoarea totală a tranzacţiei. 19 Codul monedei în care este realizată tranzacţia Se va completa cu codul monedei în care a fost încheiată tranzacţia. 20 Cantitatea Se va completa cu numărul de unităţi tranzacţionate din activul respectiv.

Anexa nr. 19
Raport privind situația salariaţilor
pentru semestrul &#160;&#160;&#160;&#160;&#160;&#160;&#160;&#160;&#160;&#160;&#160;&#160;&#160;&#160;&#160;&#160;&#160;&#160;&#160;&#160;&#160; anul &#160;&#160;&#160;&#160;&#160;&#160;&#160;&#160;&#160;&#160;&#160;&#160;&#160;&#160;

Cod comandă Codul administratorului Data raportării Direcţia Compartimentul/Serviciul Timpul de lucru Col. 1 Col. 2 Col. 3 Col. 4 Col. 5 Col. 6

Număr ore lucrate Numărul de salariaţi raportare precedentă Numărul de angajaţi noi Numărul de angajaţi pentru care a încetat contractul individual de muncă Numărul de salariaţi la data raportării Observaţii Col. 7 Col. 8 Col. 9 Col. 10 Col. 11 Col. 12

Instrucțiuni de completare
Câmpurile se completează după cum urmează:
Nr. crt. Denumire câmp Descriere câmp 1 Cod comandă Codul comenzii va avea una dintre următoarele valori: 1 = raportare iniţială; 5 = raportare rectificativă. 2 Codul administratorului Codul administratorului aşa cum este înregistrat în Registrul A.S.F. 3 Data raportării Data ultimei zile lucrătoare a semestrului pentru care se întocmeşte raportul 4 Direcţia Denumirea direcţiei din care fac parte salariaţii, conform documentelor legale 5 Compartimentul/Serviciul Denumirea Compartimentul/Serviciului din care fac parte salariaţii, conform documentelor legale 6 Timpul de lucru Se va completa cu N pentru salariaţi cu norma întreagă şi P pentru cei cu normă parţială. 7 Număr ore lucrate Numărul de ore efectiv lucrate/zi 8 Numărul de salariaţi raportare precedentă Numărul de salariaţi existenţi la data raportării anterioare în Compartimentul/Serviciul respectiv 9 Numărul de salariaţi noi Numărul de salariaţi nou-angajaţi în Compartimentul/Serviciul respectiv 10 Numărul de salariaţi pentru care a încetat contractul individual de muncă Numărul de persoane pentru care s-a încetat colaborarea din Compartimentul/Serviciul respectiv 11 Numărul de salariaţi la data raportării Numărul de salariaţi existenţi la data raportării în Compartimentul/Serviciul respectiv 12 Observaţii Alte observaţii, dacă este cazul

Anexa nr. 20
Plan de administrare a riscurilor pentru anul &#160;&#160;&#160;&#160;&#160;&#160;&#160;&#160;&#160;&#160;&#160;&#160;&#160;

Nr. crt. Activitatea desfășurată Perioada de desfășurare Frecvența Resurse umane alocate Col. 1 Col. 2 Col. 3 Col. 4 Col. 5

Instrucțiuni de completare
Planul de administrare a riscurilor se întocmește conform Normei A.S.F. nr. 3/2014 privind controlul intern, auditul intern şi administrarea riscurilor în sistemul de pensii private, cu modificările și completările ulterioare. Câmpurile Planului de administrarea riscului se completează după cum urmează:

Nr. crt. Denumire câmp Descriere câmp 1 Nr. crt. Număr criteriu. 2 Activitatea desfășurată Se va completa cu tipul activității și descrierea activităților desfășurate. 3 Perioada de desfășurare Se va completa cu intervalul de desfășurare a activității. 4 Frecvența Se va completa cu frecvența cu care se desfășoară activitatea pe parcursul anului. 5 Resurse umane alocate Se va completa cu numărul persoanelor din structura de administrare a riscului care participă la desfășurarea activității de administrare a riscului. Dacă în desfășurarea activității de administrare a riscului sunt implicate și alte persoane în afara celor din structura de administrare a riscului, se vor menționa pentru fiecare funcția și structura din care fac parte.

Anexa nr. 21
Plan de control intern pentru anul &#160;&#160;&#160;&#160;&#160;&#160;&#160;&#160;&#160;&#160;&#160;&#160;&#160;

Nr. crt. Tema misiunii Activitatea controlată Obiectivele misiunii Perioada controlată Col. 1 Col. 2 Col. 3 Col. 4 Col. 5

Structurile interne implicate Perioada misiunii Activităţi planificate Resurse umane alocate Col. 6 Col. 7 Col. 8 Col. 9

Instrucțiuni de completare
Planul de control intern se întocmește conform Normei A.S.F. nr. 3/2014 privind controlul intern, auditul intern şi administrarea riscurilor în sistemul de pensii private, cu modificările și completările ulterioare. Câmpurile Planului de control intern se completează după cum urmează:

Nr. crt. Denumirea câmpului Descrierea câmpului 1 Nr. crt. Număr criteriu 2 Tema misiunii Se completează cu tema misiunii de control. 3 Activitatea controlată Se completează cu activitatea de administrare supusă controlului intern 4 Obiectivele misiunii Se completează cu obiectivele misiunii de control intern. 5 Perioada controlată Se completează cu perioada supusă controlului intern. 6 Structurile interne implicate Se completează cu Departamentul / Direcţia / Serviciul controlat. 7 Perioada misiunii Se completează cu perioada desfășurării misiunii de control intern. 8 Activităţi planificate Se completează cu lista activităților planificate. 9 Resurse umane alocate Se completează cu numărul persoanelor din structura de control intern care participă la misiunea de control. Dacă în desfășurarea misiunii de control sunt implicate și alte persoane în afara celor din structura de control intern, se vor menționa pentru fiecare funcția și structura din care fac parte.

Anexa nr. 22

Standarde de raportare

Tipul de informație Formatul de raportare Codurile țărilor Standardul ISO 3166-1 conform Alpha-2. Date calendaristice și ore Standardul ISO 8601. Codul monedei Standardul ISO 4217. Simbolul pieței Simbolul MIC, conform Standardului ISO 10383. Unități de fond Valoare unitară a activului net Preţul unitar de evaluare Baza zecimală cu 4 poziţii zecimale, trunchiat. Ca separator se folosește punctul Valori monetare, indiferent de monedă Baza zecimală cu 2 poziţii zecimale, trunchiat. Ca separator se folosește punctul. Gradul de risc Procentual cu 2 poziții zecimale, trunchiat. Ca separator se folosește punctul. Rate de rentabilitate Variaţii procentuale Variaţii în valoare absolută Procentual cu 4 poziții zecimale, trunchiat. Ca separator se folosește punctul.

Anexa nr. 23

Format de raportare

Anexă Codul scurt Formatul de raportare Folder dedicat Comentarii 1A TRANZACTII_CONTRIBUTII XML TRANZACTII_CONTRIBUTII 1B TRANZACTII_TRANSFER_I N XML TRANZACTII_TRANSFER_IN 1C TRANZACTII_TRANSFER_O UT XML TRANZACTII_TRANSFER_OUT 1D STRUCTURA_PARTICIPANT I XML STRUCTURA_PARTICIPANTI 1E CONT_COLECTOR XML CONT_COLECTOR 1F PLATI_ESALONATE XML PLATI_ESALONATE 1G SITUAȚIE_VESTING XML SITUAȚIE_VESTING 2 ACTIVE_OBLIGATII XML ACTIVE_OBLIGATII 3 VAN_VUAN XML VAN_VUAN 4 INVESTITII_DETALIAT XML INVESTITII_DETALIAT 5 RAPORT_INVESTITII PDF editabil RAPORT_INVESTITII 6 RAPORT_ANUAL PDF editabil RAPORT_ANUAL 7 PERSOANE_RESPONSABILE XML PERSOANE_RESPONSABILE 8 BALANTA_ADMIN XML BALANTA_ADMIN Pentru activitatea proprie 8 BALANTA_FOND XML BALANTA_FOND Pentru activitatea fondurilor de pensii ocupaționale 9 ACTIVE_PROVIZION XML ACTIVE_PROVIZION 10 n/a n/a n/a 11 RAPORT_ACTUARIAL PDF RAPORT_ACTUARIAL 12 n/a n/a n/a 13 PLAN_AUDIT PDF editabil PLAN_AUDIT 14 RAPORT_AUDIT PDF editabil RAPORT_AUDIT 15 RAPORT_CONTROL PDF editabil RAPORT_CONTROL 16 RAPORT_RISC PDF editabil RAPORT_RISC 17 RAPORT_RENTABILITATE XML RAPORT_RENTABILITATE 18 TRANZACTII_OTC XML TRANZACTII_OTC 19 SALARIATI XML SALARIATI 20 PLAN_RISC PDF editabil PLAN_RISC 21 PLAN_CONTROL PDF editabil PLAN_CONTROL

Preluat: 2026-09-24T17:30:17.220686+00:00 · SHA256: 5252c9d597e340ce5916afe90bf2c80c956b9ae7fcc744267b57644c3a3eac9b