DECIZIE nr. 147 din 14 februarie 2022 privind sancţionarea cu retragerea autorizaţiei de funcţionare a companiei de brokeraj SOKO - BROKER DE ASIGURARE - S.R.L., precum şi radierea acesteia din secţiunea I şi trecerea în secţiunea II din Registrul intermediarilor principali

Sunt extrase articolele marcate în HTML-ul oficial, inclusiv notele din interiorul lor. Meniurile și comenzile paginii sunt omise; spațiile sunt normalizate pentru afișare. Preambulul și titlurile din afara articolelor nu sunt incluse. Aliniere după numărul articolului; renumerotările nu sunt interpretate juridic. Diferențele sunt calculate la nivel de cuvânt. Fișierele originale nu sunt modificate.

 DECIZIE nr. 147 din 14 februarie 2022  privind sancționarea cu retragerea autorizației de funcționare a companiei de brokeraj  SOKO - BROKER DE ASIGURARE - S.R.L., precum și radierea acesteia din secțiunea I  și trecerea în secțiunea II din Registrul intermediarilor principali     EMITENT     AUTORITATEA DE SUPRAVEGHERE FINANCIARĂ       Publicat în 
			  MONITORUL OFICIAL nr. 189 din 25 februarie 2022      Autoritatea de Supraveghere Financiară, cu sediul în București, Splaiul Independenței nr. 15, sectorul 5, cod de înregistrare fiscală 31588130, cu respectarea prevederilor  art. 13 alin. (1) din Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 93/2012  privind înființarea, organizarea și funcționarea Autorității de Supraveghere Financiară, aprobată cu modificări și completări prin  Legea nr. 113/2013 , cu modificările și completările ulterioare,   în temeiul prevederilor  art. 2 alin. (1) lit. b) ,  art. 3 alin. (1) lit. d) ,  art. 6 alin. (1)  și  (3) ,  art. 7 alin. (2)  și ale  art. 21^2 alin. (4) din Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 93/2012  privind înființarea, organizarea și funcționarea Autorității de Supraveghere Financiară, aprobată cu modificări și completări prin  Legea nr. 113/2013 , cu modificările și completările ulterioare,   în baza prevederilor  art. 4 alin. (2) ,  (3) ,  (4)  și  (38)  și ale prevederilor  art. 28 alin. (1) lit. a)  și  alin. (3) lit. b) din Legea nr. 236/2018  privind distribuția de asigurări, cu completările ulterioare,   ca urmare a hotărârii Consiliului Autorității de Supraveghere Financiară, adoptată în ședința din data de 9.02.2022, în cadrul căreia a fost analizată Nota nr. 381 din 20.01.2022 privind concluziile și propunerile cu privire la aspectele constatate în urma controlului permanent efectuat la compania de brokeraj SOKO - BROKER DE ASIGURARE - S.R.L., denumită în continuare „compania de brokeraj“, cu sediul social în municipiul București, Aleea Textiliștilor nr. 1, bl. MY1, subsol, camera 5, sectorul 3, înregistrată la Oficiul Național al Registrului Comerțului cu nr. J40/2522/10.03.2010, cod unic de înregistrare 26630867/10.03.2010 și înscrisă în Registrul brokerilor de asigurare și/sau de reasigurare al Autorității de Supraveghere Financiară cu numărul RBK635/08.06.2010, reprezentată de către domnul Stan Florin Petru, în calitate de conducător executiv, și de doamna Elena Trocan, în calitate de administrator,   a constatat următoarele: Prin  Decizia Autorității de Supraveghere Financiară nr. 1.098/2021  privind sancționarea cu interzicerea temporară a exercitării activității de distribuție a companiei de brokeraj SOKO - BROKER DE ASIGURARE - S.R.L., precum și stabilirea unei obligații în sarcina acesteia, compania de brokeraj a fost sancționată cu interzicerea temporară a exercitării activității de distribuție, fiind totodată stabilită, în sarcina acesteia, și obligația ca, în termen de 60 de zile de la data comunicării acesteia, să transmită la Autoritatea de Supraveghere Financiară dovada care atestă îndeplinirea cerințelor de pregătire profesională pentru domnul Stan Florin Petru în calitate de conducător executiv.   Ca urmare a procesului de monitorizare și supraveghere sau control permanent efectuat de direcția de specialitate, în baza prevederilor  art. 4 alin. (3) ,  (4)  și  (38) din Legea nr. 236/2018  privind distribuția de asigurări, cu completările ulterioare, coroborate cu prevederile  art. 32 din Regulamentul Autorității de Supraveghere Financiară nr. 4/2021  privind activitatea de control desfășurată de către Autoritatea de Supraveghere Financiară, cu modificările și completările ulterioare, s-a constatat nerespectarea de către compania de brokeraj a prevederilor  art. 2 din Decizia Autorității de Supraveghere Financiară nr. 1.098/2021 , cu privire la obligația de a transmite la Autoritatea de Supraveghere Financiară, în termen de 60 de zile de la data primirii deciziei, a dovezii care atestă îndeplinirea cerințelor de pregătire profesională pentru domnul Stan Florin Petru în calitate de conducător executiv al companiei de brokeraj.   Prin Raportul de control permanent SA-DG nr. 9.787 din 24.11.2021, compania de brokeraj a fost notificată cu privire la nerespectarea prevederilor  art. 2 din Decizia Autorității de Supraveghere Financiară nr. 1.098/2021 , potrivit căruia „În termen de 60 de zile de la data comunicării prezentei decizii, compania de brokeraj SOKO - BROKER DE ASIGURARE - S.R.L. are obligația să transmită la Autoritatea de Supraveghere Financiară dovada care atestă îndeplinirea cerințelor de pregătire profesională pentru domnul Stan Florin Petru în calitate de conducător executiv“.   Raportul de control permanent a fost returnat la Autoritatea de Supraveghere Financiară în data de 9.12.2021 cu mențiunea oficiului poștal „destinatar lipsă domiciliu - expirat termen de păstrare“ și a fost retransmis în data de 15.12.2021 în format electronic (scanat), atât pe adresa de e-mail a conducătorului executiv (stan.petru@gmail.com.), cât și pe adresa companiei de brokeraj (soko.broker@gmail.com.).   Compania de brokeraj, în data de 22.12.2021, prin Adresa înregistrată la Autoritatea de Supraveghere Financiară cu nr. RG 37.671 și semnată de doamna Elena Trocan, în calitate de administrator, a confirmat primirea raportului de control permanent.   Având în vedere că adresa mai sus menționată (RG 37.671/22.12.2021) nu reprezintă răspunsul la raportul de control permanent, în data de 3.01.2022 a fost transmis un e-mail către compania de brokeraj prin care a fost solicitată, în regim de urgență, transmiterea unui răspuns la raportul de control permanent, cu precizarea faptului că acesta trebuia transmis în termen de 7 zile de la primirea adresei.   În data de 10.01.2022, doamna Elena Trocan, în calitate de administrator al companiei de brokeraj, a transmis Adresa nr. 1, înregistrată la Autoritatea de Supraveghere Financiară cu nr. SA-DG 172 din 12.01.2022, prin care precizează:  –   „datorită faptului că nu am avut activitate specifică încă din 2019 (se poate observa din toate raportările pe care le-am făcut), conducătorul executiv nu a îndeplinit condițiile de pregătire continuă ...... vă informăm că suntem de acord cu soluția propusă prin Adresa nr. 9.787/24.11.2021, și anume retragerea autorizației de funcționare a companiei de brokeraj“.   ...      Prin nerespectarea de către compania de brokeraj a obligației de a transmite la Autoritatea de Supraveghere Financiară, în termen de 60 de zile de la primirea deciziei, dovada care atestă îndeplinirea cerințelor de pregătire profesională pentru domnul Stan Florin Petru în calitate de conducător executiv al companiei de brokeraj au fost încălcate prevederile  art. 2 din Decizia Autorității de Supraveghere Financiară nr. 1.098/2021 , ceea ce constituie contravenție conform prevederilor  art. 28 alin. (1) lit. a) din Legea nr. 236/2018  privind distribuția de asigurări, cu completările ulterioare.   Fapta se sancționează cu retragerea autorizației de funcționare a companiei de brokeraj, conform prevederilor  art. 28 alin. (3) lit. b) din Legea nr. 236/2018  privind distribuția de asigurări, cu completările ulterioare.     Față de motivele de fapt și de drept arătate, în scopul apărării drepturilor asiguraților și al promovării stabilității activității de asigurare,   Autoritatea de Supraveghere Financiară emite următoarea decizie:    
				 + 
			  Articolul 1      Se sancționează cu retragerea autorizației de funcționare compania de brokeraj SOKO - BROKER DE ASIGURARE - S.R.L., cu sediul social în municipiul București, Aleea Textiliștilor nr. 1, bl. MY1, subsol, camera 5, sectorul 3, înregistrată la Oficiul Național al Registrului Comerțului cu nr. J40/2522/10.03.2010, cod unic de înregistrare 26630867/10.03.2010 și înscrisă în Registrul brokerilor de asigurare și/sau de reasigurare al Autorității de Supraveghere Financiară cu numărul RBK-635/08.06.2010, reprezentată de către domnul Stan Florin Petru, în calitate de conducător executiv, și de doamna Elena Trocan, în calitate de administrator, precum și cu radierea acesteia din secțiunea I și trecerea în secțiunea II din Registrul intermediarilor principali.      
				 + 
			  Articolul 2       (1)     În termen de 15 zile de la data publicării în Monitorul Oficial al României, Partea I, a deciziei de retragere a autorizației de funcționare, compania de brokeraj elimină din denumire sintagma prevăzută la  art. 11 alin. (1) lit. a)  și din obiectul de activitate activitatea de distribuție, potrivit  art. 30 alin. (3) din Norma Autorității de Supraveghere Financiară nr. 22/2021  privind distribuția de asigurări.    (2)     Autoritatea de Supraveghere Financiară radiază compania de brokeraj SOKO - BROKER DE ASIGURARE - S.R.L. din Registrul intermediarilor principali, în conformitate cu prevederile  art. 30 alin. (2) din Norma Autorității de Supraveghere Financiară nr. 22/2021  privind distribuția de asigurări.      
				 + 
			  Articolul 3       (1)     Împotriva prezentei decizii, compania de brokeraj SOKO - BROKER DE ASIGURARE - S.R.L. poate formula contestație la Curtea de Apel București, Secția contencios administrativ și fiscal, în termen de 30 de zile de la data comunicării deciziei, conform  art. 31 alin. (2) din Legea nr. 236/2018  privind distribuția de asigurări, cu completările ulterioare.    (2)     Contestația adresată Curții de Apel București, Secția contencios administrativ și fiscal nu suspendă, pe timpul soluționării acesteia, măsura dispusă de Autoritatea de Supraveghere Financiară, conform  art. 31 alin. (3) din Legea nr. 236/2018 , cu completările ulterioare.      
				 + 
			  Articolul 4      Prezenta decizie se publică în Monitorul Oficial al României, Partea I, și produce efecte începând cu data publicării.       Președintele Autorității de Supraveghere Financiară,    Nicu Marcu    București, 14 februarie 2022.   Nr. 147.   -----  

Preluat: 2026-09-23T18:38:21.617806+00:00 · SHA256: a73c3c536515efffce77ebd1804ea8050e619ac15465600827270b55d8e9ac25