NORMĂ nr. 16 din 19 mai 2022 pentru aplicarea prevederilor Ghidului ESMA privind metodologia, funcţia de supraveghere şi ţinerea evidenţelor în temeiul Regulamentului privind indicii de referinţă şi pentru modificarea şi completarea anexei la Norma Autorităţii de Supraveghere Financiară nr. 21/2019 privind aplicarea Ghidului ESMA cu privire la indicii de referinţă nesemnificativi din Regulamentul privind indicii de referinţă

Sunt extrase articolele marcate în HTML-ul oficial, inclusiv notele din interiorul lor. Meniurile și comenzile paginii sunt omise; spațiile sunt normalizate pentru afișare. Preambulul și titlurile din afara articolelor nu sunt incluse. Aliniere după numărul articolului; renumerotările nu sunt interpretate juridic. Diferențele sunt calculate la nivel de cuvânt. Fișierele originale nu sunt modificate.

 NORMĂ nr. 16 din 19 mai 2022  pentru aplicarea prevederilor  Ghidului ESMA  privind metodologia, funcția de supraveghere  și ținerea evidențelor în temeiul Regulamentului privind indicii de referință și pentru modificarea  și completarea  anexei  la  Norma Autorității de Supraveghere Financiară nr. 21/2019   privind aplicarea  Ghidului ESMA  cu privire la indicii de referință nesemnificativi  din Regulamentul privind indicii de referință     EMITENT     AUTORITATEA DE SUPRAVEGHERE FINANCIARĂ       Publicat în 
			  MONITORUL OFICIAL nr. 517 din 26 mai 2022      În temeiul prevederilor  art. 2 alin. (1) lit. a)  și  d) ,  art. 3 alin. (1) lit. b) ,  art. 6 alin. (2)  și ale  art. 14 din Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 93/2012  privind înființarea, organizarea și funcționarea Autorității de Supraveghere Financiară, aprobată cu modificări și completări prin  Legea nr. 113/2013 , cu modificările și completările ulterioare,   în conformitate cu prevederile art. 16 din Regulamentul (UE) nr. 1.095/2010 al Parlamentului European și al Consiliului din 24 noiembrie 2010 de instituire a Autorității europene de supraveghere (Autoritatea europeană pentru valori mobiliare și piețe), de modificare a Deciziei nr. 716/2009/CE și de abrogare a Deciziei 2009/77/CE a Comisiei,   în baza prevederilor art. 5, art. 8 alin. (1) lit. e), art. 13 alin. (1) lit. a) și c) și alin. (2) și ale art. 40 din Regulamentul (UE) nr. 1.011/2016 al Parlamentului European și al Consiliului din 8 iunie 2016 privind indicii utilizați ca indici de referință în cadrul instrumentelor financiare și al contractelor financiare sau pentru a măsura performanțele fondurilor de investiții și de modificare a Directivelor 2008/48/CE și 2014/17/UE și a Regulamentului (UE) nr. 596/2014,   având în vedere prevederile  art. 1,   art. 2 alin. (1) ,  art. 234 lit. d) ,  art. 234^2  și ale  art. 269 din Legea nr. 126/2018  privind piețele de instrumente financiare, cu modificările și completările ulterioare,   potrivit deliberărilor din ședința Consiliului Autorității de Supraveghere Financiară din data de 18.05.2022,   Autoritatea de Supraveghere Financiară emite prezenta normă.    
				 + 
			  Articolul 1       (1)    Autoritatea de Supraveghere Financiară, denumită în continuare A.S.F., aplică prevederile  Ghidului ESMA  privind metodologia, funcția de supraveghere și ținerea evidențelor în temeiul Regulamentului privind indicii de referință (ESMA 81-393-288), prevăzut în  anexa  care face parte integrantă din prezenta normă.    (2)     Termenii și expresiile utilizate în prezenta normă au semnificația prevăzută în Regulamentul (UE) nr. 1.011/2016 al Parlamentului European și al Consiliului din 8 iunie 2016 privind indicii utilizați ca indici de referință în cadrul instrumentelor financiare și al contractelor financiare sau pentru a măsura performanțele fondurilor de investiții și de modificare a Directivelor 2008/48/CE și 2014/17/UE și a Regulamentului (UE) nr. 596/2014, denumit în continuare Regulamentul (UE) nr. 1.011/2016.      
				 + 
			  Articolul 2      Prezenta normă se aplică administratorilor, astfel cum sunt definiți la art. 3 alin. (1) pct. 6 din Regulamentul privind indicii de referință, aflați în aria de competență a A.S.F. în conformitate cu prevederile  Ordonanței de urgență a Guvernului nr. 93/2012  privind înființarea, organizarea și funcționarea Autorității de Supraveghere Financiară, aprobată cu modificări și completări prin  Legea nr. 113/2013 , cu modificările și completările ulterioare.      
				 + 
			  Articolul 3      Prevederile  Normei Autorității de Supraveghere Financiară nr. 21/2019  privind aplicarea  Ghidului ESMA  cu privire la indicii de referință nesemnificativi din Regulamentul privind indicii de referință, cu modificările și completările aduse prin prezenta normă, sunt aplicabile și entităților supravegheate de A.S.F., altele decât administratorii, care au calitatea de furnizori de indici, prevăzuți la art. 34 alin. (1) lit. b) și c) din Regulamentul (UE) nr. 1.011/2016.      
				 + 
			  Articolul 4      Nerespectarea de către entitățile menționate la  art. 2  a prevederilor prezentei norme se sancționează în conformitate cu prevederile  art. 269 din Legea nr. 126/2018  privind piețele de instrumente financiare, cu modificările și completările ulterioare, iar nerespectarea de către entitățile menționate la  art. 3  a prevederilor prezentei norme se sancționează în conformitate cu prevederile  art. 269 din Legea nr. 126/2018 , cu modificările și completările ulterioare, sau ale  art. 163 din Legea nr. 237/2015  privind autorizarea și supravegherea activității de asigurare și reasigurare, cu modificările și completările ulterioare, după caz.      
				 + 
			  Articolul 5       Anexa  la  Norma Autorității de Supraveghere Financiară nr. 21/2019  privind aplicarea  Ghidului ESMA  cu privire la indicii de referință nesemnificativi din Regulamentul privind indicii de referință, publicată în Monitorul Oficial al României, Partea I, nr. 660 din 8 august 2019, se modifică și se completează după cum urmează:  1.    La  punctul V.I, orientarea 12  se modifică și va avea următorul cuprins:   12.    Funcția de supraveghere trebuie să fie compusă din unul sau mai mulți membri care, împreună, dispun de competențele și expertiza corespunzătoare pentru supravegherea furnizării unui anumit indice de referință și pentru responsabilitățile pe care trebuie să le îndeplinească funcția de supraveghere. Membrii funcției de supraveghere trebuie să aibă cunoștințe adecvate cu privire la piața activului-suport sau la realitatea economică pe care indicele de referință urmărește să o măsoare și, pe cât posibil, la diferitele tipuri de utilizatori ai indicelui de referință și la contribuitorii săi.   ...       ...     2.    La  punctul V.III, după orientarea 27  se introduce o nouă orientare, orientarea 27^1, cu următorul cuprins:   27^1.    În sensul lit. i) a orientării 27, un administrator al unui indice de referință nesemnificativ sau al unei familii de indici de referință nesemnificativi trebuie să specifice următoarele, după caz:   (i)    principiile generale pentru identificarea circumstanțelor excepționale;   ...     (ii)    în măsura în care acest lucru este posibil, un rezumat al metodelor alternative de calculare a indicelui de referință în circumstanțe excepționale sau orice element-cheie al metodologiei care nu poate fi realizat în aceste circumstanțe;   ...     (iii)    în măsura în care acest lucru este posibil, domeniul de aplicare al oricăreia dintre metodologiile care urmează a fi utilizate în circumstanțe excepționale, ținând seama de activele-suport ale indicelui de referință furnizat;   ...     (iv)    în măsura în care acest lucru este posibil, motivele care stau la baza utilizării oricăreia dintre metodologiile menționate la pct. (iii), ținând seama de domeniul de aplicare al unei astfel de metodologii.   ...      ...       ...         
				 + 
			  Articolul 6      Prezenta normă se publică în Monitorul Oficial al României, Partea I, și intră în vigoare la data de 31 mai 2022.       Președintele Autorității de Supraveghere Financiară,    Nicu Marcu    București, 19 mai 2022.   Nr. 16.    
				 + 
			  ANEXĂ         GHIDUL ESMA pentru aplicarea prevederilor Ghidului ESMA privind metodologia, funcția de supraveghere   și ținerea evidențelor în temeiul Regulamentului privind indicii de referință și pentru   modificarea  și completarea anexei la Norma Autorității de Supraveghere Financiară nr.   21/2019  privind aplicarea Ghidului ESMA cu privire la indicii de referință nesemnificativi   din Regulamentul privind indicii de referință         

Preluat: 2026-09-24T14:47:51.305894+00:00 · SHA256: 6c9014266e095314fbd520c1f7ebf3e4c82c5aeabc5dd82b933971ba660b60b1