NORMĂ nr. 32 din 25 septembrie 2023 pentru aplicarea Ghidului privind cerinţele de guvernanţă a produselor MiFID II, elaborat de Autoritatea Europeană pentru Valori Mobiliare şi Pieţe (ESMA)

Sunt extrase articolele marcate în HTML-ul oficial, inclusiv notele din interiorul lor. Meniurile și comenzile paginii sunt omise; spațiile sunt normalizate pentru afișare. Preambulul și titlurile din afara articolelor nu sunt incluse. Aliniere după numărul articolului; renumerotările nu sunt interpretate juridic. Diferențele sunt calculate la nivel de cuvânt. Fișierele originale nu sunt modificate.

 NORMĂ nr. 32 din 25 septembrie 2023  pentru aplicarea  Ghidului  privind cerințele de guvernanță a produselor MiFID II, elaborat de Autoritatea Europeană pentru Valori Mobiliare și Piețe (ESMA)      EMITENT     AUTORITATEA DE SUPRAVEGHERE FINANCIARĂ       Publicat în 
			  MONITORUL OFICIAL nr. 896 din 5 octombrie 2023      În temeiul prevederilor  art. 1 alin. (2) ,  art. 2 alin. (1) lit. a)  și  d) ,  art. 3 alin. (1) lit. b) ,  art. 6 alin. (2) , precum și ale  art. 14 din Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 93/2012  privind înființarea, organizarea și funcționarea Autorității de Supraveghere Financiară, aprobată cu modificări și completări prin  Legea nr. 113/2013 , cu modificările și completările ulterioare,    în baza prevederilor  art. 51 ,  art. 81 alin. (2)-(4) ,  art. 81^1 ,  art. 277  și  280 din Legea nr. 126/2018  privind piețele de instrumente financiare, cu modificările și completările ulterioare,   având în vedere prevederile  capitolului III din Regulamentul Autorității de Supraveghere Financiară și al Băncii Naționale a României nr. 10/4/2018  privind protejarea instrumentelor financiare și a fondurilor care aparțin clienților, obligațiile de guvernanță a produsului și normele aplicabile la acordarea sau primirea de onorarii, comisioane sau alte tipuri de beneficii pecuniare sau nepecuniare, cu modificările și completările ulterioare,   potrivit deliberărilor din ședința Consiliului Autorității de Supraveghere Financiară din data de 5.09.2023,   Autoritatea de Supraveghere Financiară emite prezenta normă.    
				 + 
			  Articolul 1      Autoritatea de Supraveghere Financiară aplică  Ghidul  privind cerințele de guvernanță a produselor MiFID II (ESMA35-43-3448), elaborat de Autoritatea Europeană pentru Valori Mobiliare și Piețe (ESMA), prevăzut în  anexa  care face parte integrantă din prezenta normă.      
				 + 
			  Articolul 2      Entitățile menționate la  art. 1 alin. (1) din Regulamentul Autorității de Supraveghere Financiară și al Băncii Naționale a României nr. 10/4/2018  privind protejarea instrumentelor financiare și a fondurilor care aparțin clienților, obligațiile de guvernanță a produsului și normele aplicabile la acordarea sau primirea de onorarii, comisioane sau alte tipuri de beneficii pecuniare sau nepecuniare, cu modificările și completările ulterioare, au obligația respectării prevederilor Ghidului privind cerințele de guvernanță a produselor MiFID II, elaborat de Autoritatea Europeană pentru Valori Mobiliare și Piețe (ESMA), în legătură cu activitatea de producere și distribuire a produselor de investiții.      
				 + 
			  Articolul 3      Nerespectarea prevederilor prezentei norme se sancționează potrivit dispozițiilor  titlului X din Legea nr. 126/2018  privind piețele de instrumente financiare, cu modificările și completările ulterioare.      
				 + 
			  Articolul 4      La data intrării în vigoare a prezentei norme se abrogă  Norma Autorității de Supraveghere Financiară nr. 14/2018  pentru aplicarea  Ghidului  Autorității Europene pentru Valori Mobiliare și Piețe (ESMA) privind cerințele de guvernanță a produselor MiFID II, publicată în Monitorul Oficial al României, Partea I, nr. 708 din 14 august 2018.       
				 + 
			  Articolul 5      Prezenta normă se publică în Monitorul Oficial al României, Partea I, și intră în vigoare la data publicării.       Președintele Autorității de Supraveghere Financiară,    Nicu Marcu    București, 25 septembrie 2023.   Nr. 32.    
				 + 
			  ANEXĂ         GHID privind cerințele de guvernanță a produselor    MiFID II (ESMA35-43-3448)         

Preluat: 2026-09-24T20:28:17.923476+00:00 · SHA256: f0feccb0aea6e2950dff60caab5bd09aa3de8f26f93d644a70f1ed3af9ecbeee