REGULAMENT nr. 15 din 15 decembrie 2023 privind autorizarea entităţilor prevăzute la art. 163^2 din Ordonanţa de urgenţă a Guvernului nr. 99/2006 privind instituţiile de credit şi adecvarea capitalului

Sunt extrase articolele marcate în HTML-ul oficial, inclusiv notele din interiorul lor. Meniurile și comenzile paginii sunt omise; spațiile sunt normalizate pentru afișare. Preambulul și titlurile din afara articolelor nu sunt incluse. Aliniere după numărul articolului; renumerotările nu sunt interpretate juridic. Diferențele sunt calculate la nivel de cuvânt. Fișierele originale nu sunt modificate.

 REGULAMENT nr. 15 din 15 decembrie 2023  privind autorizarea entităților prevăzute la  art. 163^2 din Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 99/2006  privind instituțiile de credit și adecvarea capitalului     EMITENT     AUTORITATEA DE SUPRAVEGHERE FINANCIARĂ       Publicat în 
			  MONITORUL OFICIAL nr. 1179 din 27 decembrie 2023      În temeiul prevederilor  art. 2 alin. (1) lit. a) ,  art. 3 alin. (1) lit. b) ,  art. 6 alin. (2)  și ale  art. 14 din Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 93/2012  privind înființarea, organizarea și funcționarea Autorității de Supraveghere Financiară, aprobată cu modificări și completări prin  Legea nr. 113/2013 , cu modificările și completările ulterioare,   având în vedere prevederile  art. 4^1 alin. (1)  și ale  art. 163^2 alin. (4) din Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 99/2006  privind instituțiile de credit și adecvarea capitalului, aprobată cu modificări și completări prin  Legea nr. 227/2007 , cu modificările și completările ulterioare,   potrivit deliberărilor din ședința Consiliului Autorității de Supraveghere Financiară din data de 28.11.2023,   Autoritatea de Supraveghere Financiară emite prezentul regulament.    
				 + 
			  Articolul 1      Prezentul regulament stabilește cerințele privind autorizarea în calitate de instituții de credit a societăților de servicii de investiții financiare, denumite în continuare S.S.I.F., care îndeplinesc condițiile prevăzute la art. 4 alin. (1) pct. 1 lit. (b) din Regulamentul (UE) nr. 575/2013 al Parlamentului European și al Consiliului din 26 iunie 2013 privind cerințele prudențiale pentru instituțiile de credit și de modificare a Regulamentului (UE) nr. 648/2012, cu modificările ulterioare.      
				 + 
			  Articolul 2      În vederea obținerii autorizației în calitate de instituție de credit, potrivit  art. 163^2 alin. (1) din Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 99/2006  privind instituțiile de credit și adecvarea capitalului, aprobată cu modificări și completări prin  Legea nr. 227/2007 , cu modificările și completările ulterioare, S.S.I.F. prevăzute la  art. 1  înaintează Autorității de Supraveghere Financiară, denumită în continuare A.S.F., cererea și informațiile prevăzute la art. 1 din Regulamentul delegat (UE) 2022/2.579 al Comisiei din 10 iunie 2022 de completare a Directivei 2013/36/UE a Parlamentului European și a Consiliului în ceea ce privește standardele tehnice de reglementare care precizează informațiile ce trebuie furnizate de o întreprindere în cererea de autorizare în conformitate cu articolul 8a din directiva respectivă.      
				 + 
			  Articolul 3       (1)     În vederea obținerii autorizației potrivit  art. 163^2 alin. (1) din Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 99/2006 , aprobată cu modificări și completări prin  Legea nr. 227/2007 , cu modificările și completările ulterioare, S.S.I.F. dispune de un capital inițial cel puțin egal cu echivalentul în lei al sumei de 5 milioane de euro, calculat la cursul de schimb stabilit și comunicat de Banca Națională a României la data depunerii cererii de autorizare.    (2)     Capitalul inițial al unei S.S.I.F. prevăzute la  alin. (1)  este constituit din unul sau mai multe dintre elementele prevăzute la art. 26 alin. (1) lit. a)-e) din Regulamentul (UE) nr. 575/2013, cu modificările ulterioare.    (3)     Instituția de credit prevăzută la  alin. (1)  îndeplinește pe tot parcursul activității cerințele de fonduri proprii prevăzute la art. 92 din Regulamentul (UE) nr. 575/2013, cu modificările ulterioare, precum și cerințele de autorizare.      
				 + 
			  Articolul 4      În procesul de autorizare al unei S.S.I.F. prevăzute la  art. 1  ca instituție de credit sunt aplicabile în mod corespunzător, atât pentru A.S.F., cât și pentru S.S.I.F., termenele prevăzute la  art. 33 din Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 99/2006 , aprobată cu modificări și completări prin  Legea nr. 227/2007 , cu modificările și completările ulterioare.      
				 + 
			  Articolul 5      A.S.F. respinge o cerere de autorizare înaintată conform  art. 2  în condițiile prevăzute la  art. 38 din Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 99/2006 , aprobată cu modificări și completări prin  Legea nr. 227/2007 , cu modificările și completările ulterioare.      
				 + 
			  Articolul 6       (1)    La determinarea unei participații calificate a unui acționar sau asociat, direct sau indirect, persoană fizică sau juridică, pentru calculul drepturilor de vot se aplică în mod corespunzător prevederile  art. 71 - 78 din Legea nr. 24/2017  privind emitenții de instrumente financiare și operațiuni de piață, republicată, cu modificările și completările ulterioare.    (2)    La determinarea unei participații calificate nu se ține seama de drepturile de vot sau de acțiunile pe care instituțiile de credit le pot deține ca urmare a subscrierii de instrumente financiare și/sau a plasării instrumentelor financiare în baza unui angajament ferm în desfășurarea activității prevăzute la  pct. 6 din secțiunea A din anexa nr. 1 la Legea nr. 126/2018  privind piețele de instrumente financiare, cu modificările și completările ulterioare, cu condiția ca, pe de o parte, drepturile de vot sau acțiunile respective să nu fie exercitate ori utilizate pentru a interveni în administrarea activității emitentului și, pe de altă parte, drepturile de vot sau acțiunile respective să fie cedate în termen de un an de la data achiziționării participației.      
				 + 
			  Articolul 7      A.S.F. notifică Autorității Bancare Europene orice autorizație acordată potrivit  art. 163^2 alin. (1) din Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 99/2006 , aprobată cu modificări și completări prin  Legea nr. 227/2007 , cu modificările și completările ulterioare, și prezentului regulament pentru ca denumirea instituției de credit să fie inclusă în lista instituțiilor de credit întocmită și actualizată de Autoritatea Bancară Europeană, care se publică pe website-ul acesteia.      
				 + 
			  Articolul 8      În procesul de autorizare a unei instituții de credit prevăzute la  art. 1 , A.S.F. și entitatea solicitantă respectă prevederile Ghidului privind o metodologie comună de evaluare pentru acordarea autorizației ca instituție de credit în temeiul art. 8 alin. (5) din Directiva 2013/36/UE (EBA/GL/2021/12), prevăzut în  anexa nr. 1 *) care face parte integrantă din prezentul regulament. *) Anexele nr. 1-3 se publică în Monitorul Oficial al României, Partea I, nr. 1179 bis, care se poate achiziționa de la Centrul pentru relații cu publicul din șos. Panduri nr. 1, bloc P33, parter, sectorul 5, București.        
				 + 
			  Articolul 9      Instituțiile de credit prevăzute la art. 4 alin. (1) pct. 1 lit. (b) din Regulamentul (UE) nr. 575/2013, cu modificările ulterioare, respectă prevederile Ghidului privind detalierea și publicarea indicatorilor de importanță sistemică (EBA/GL/2020/14) și ale Ghidului de modificare a Ghidului EBA/GL/2020/14 privind detalierea și publicarea indicatorilor de importanță sistemică (EBA/GL/2022/12), prevăzute în  anexele nr. 2  și  3 *) care fac parte integrantă din prezentul regulament, în situația în care entitățile respective se încadrează în criteriile prevăzute la  secțiunea 2 pct. 6  din Ghidul privind detalierea și publicarea indicatorilor de importanță sistemică (EBA/GL/2020/14).      
				 + 
			  Articolul 10      Încălcarea prevederilor prezentului regulament se sancționează potrivit dispozițiilor  art. 163^10 din Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 99/2006 , aprobată cu modificări și completări prin  Legea nr. 227/2007 .      
				 + 
			  Articolul 11      Prezentul regulament se publică în Monitorul Oficial al României, Partea I, și intră în vigoare la 10 zile de la data publicării.       Președintele Autorității de Supraveghere Financiară,    Nicu Marcu    București, 15 decembrie 2023.   Nr. 15.    
				 + 
			  Anexe nr. 1- 3         ANEXE privind autorizarea entităților prevăzute la     art. 163^2 din  Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 99/2006    privind instituțiile de credit și adecvarea capitalului         

Preluat: 2026-09-24T22:41:32.077523+00:00 · SHA256: d38adac076f327f95efdb62f6bcc2de9102661fa7b9c72985395ac37831a8152