ORDIN nr. 354 din 18 decembrie 2023 privind conduita instituţiilor de credit care prestează servicii şi activităţi de investiţii pe piaţa monetară şi valutară potrivit art. 2 alin. (2) şi (3) din Legea nr. 126/2018 privind pieţele de instrumente financiare

Sunt extrase articolele marcate în HTML-ul oficial, inclusiv notele din interiorul lor. Meniurile și comenzile paginii sunt omise; spațiile sunt normalizate pentru afișare. Preambulul și titlurile din afara articolelor nu sunt incluse. Aliniere după numărul articolului; renumerotările nu sunt interpretate juridic. Diferențele sunt calculate la nivel de cuvânt. Fișierele originale nu sunt modificate.

 ORDIN nr. 354 din 18 decembrie 2023  privind conduita instituțiilor de credit care prestează servicii și activități de investiții pe piața monetară și valutară potrivit  art. 2 alin. (2)  și  (3) din Legea nr. 126/2018  privind piețele de instrumente financiare     EMITENT     BANCA NAȚIONALĂ A ROMÂNIEI       Publicat în 
			  MONITORUL OFICIAL nr. 30 din 15 ianuarie 2024      Având în vedere prevederile  art. 2 alin. (2) ,  (3)  și  (5) ,  art. 62  și  116 din Legea nr. 126/2018  privind piețele de instrumente financiare, cu modificările și completările ulterioare,   în temeiul dispozițiilor  art. 48 alin. (2) din Legea nr. 312/2004  privind Statutul Băncii Naționale a României și ale  art. 277  coroborat cu  art. 2 alin. (5) din Legea nr. 126/2018 , cu modificările și completările ulterioare,   Banca Națională a României emite următorul ordin:    
				 + 
			  Articolul 1      Banca Națională a României are în vedere în practica de supraveghere următoarele ghiduri ale Autorității Europene pentru Valori Mobiliare și Piețe (ESMA), prevăzute în anexele nr. 1-9:  a)    Ghid final privind obligațiile în materie de date de piață prevăzute în MiFID II/MiFIR (ESMA70-156-4263 RO) -  anexa nr. 1 ;   ...     b)    Ghidul privind practicile de vânzare încrucișată (ESMA/2016/574 RO) -  anexa nr. 2 ;   ...     c)    Ghid privind titluri de creanță și depozite structurate complexe (ESMA/2015/1787 RO) -  anexa nr. 3 ;   ...     d)    Ghid Raportarea tranzacțiilor, păstrarea evidenței ordinelor și sincronizarea ceasurilor în temeiul MiFID II (ESMA/2016/1452 RO) -  anexa nr. 4 ;   ...     e)    Ghid privind cerințele de guvernanță a produselor MiFID II (ESMA35-43-620 RO) -  anexa nr. 5 ;   ...     f)    Ghid cu privire la anumite aspecte ale cerințelor MiFID II privind adecvarea (ESMA35-43-3172) -  anexa nr. 6 ;   ...     g)    Ghid cu privire la anumite aspecte ale cerințelor MiFID II privind funcția de asigurare a conformității (ESMA35-36-1952 RO) -  anexa nr. 7 ;   ...     h)    Ghid cu privire la anumite aspecte ale cerințelor MiFID II privind caracterul corespunzător și legate exclusiv de executare (ESMA35-43-3006) -  anexa nr. 8 ;   ...     i)    Ghid cu privire la anumite aspecte ale cerințelor MiFID II privind remunerarea (ESMA35-43-3565) -  anexa nr. 9 .   ...         
				 + 
			  Articolul 2      Prezentul ordin se aplică instituțiilor de credit persoane juridice române și sucursalelor instituțiilor de credit din alte state membre stabilite în România, atunci când prestează serviciile și activitățile de investiții prevăzute de  art. 2 alin. (2) din Legea nr. 126/2018  privind piețele de instrumente financiare, cu modificările și completările ulterioare, cu instrumentele prevăzute la  art. 2 alin. (3) din Legea nr. 126/2018 , cu modificările și completările ulterioare.      
				 + 
			  Articolul 3      Entitățile menționate la  art. 2  respectă ghidurile ESMA prevăzute în  anexe nr. 1-9 *) care fac parte integrantă din prezentul ordin. *)  Anexele nr. 1-9  se publică în Monitorul Oficial al României, Partea I, nr. 30 bis, care se poate achiziționa de la Centrul pentru relații cu publicul din șos. Panduri nr. 1, bl. P33, parter, sectorul 5, București.        
				 + 
			  Articolul 4      Nerespectarea de către entitățile menționate la  art. 2  a prevederilor prezentului ordin se sancționează în conformitate cu prevederile  cap. I  și  II ale titlului X din Legea nr. 126/2018  privind piețele de instrumente financiare, cu modificările și completările ulterioare.      
				 + 
			  Articolul 5      Prezentul ordin se publică în Monitorul Oficial al României, Partea I, și intră în vigoare la data publicării.       Președintele Consiliului de administrație     al Băncii Naționale a României,    Mugur Constantin Isărescu    București, 18 decembrie 2023.   Nr. 354.    
				 + 
			  Anexa nr. 1         GHID FINAL privind obligațiile în materie de date    de piață prevăzute în MiFID II/MiFIR           
				 + 
			  Anexa nr. 2         GHID privind practicile de vânzare încrucișată           
				 + 
			  Anexa nr. 3         GHID privind titluri de creanță și depozite    structurate complexe            
				 + 
			  Anexa nr. 4         GHID Raportarea tranzacțiilor, păstrarea evidenței ordinelor    și sincronizarea ceasurilor în temeiul MiFID II            
				 + 
			  Anexa nr. 5         GHID privind cerințele de guvernanță a    produselor MiFID II           
				 + 
			  Anexa nr. 6         GHID cu privire la anumite aspecte ale    cerințelor MiFID II privind adecvarea           
				 + 
			  Anexa nr. 7         GHID cu privire la anumite aspecte ale cerințelor MiFID II    privind funcția de asigurare a conformității   (ESMA35-36-1952 RO)           
				 + 
			  Anexa nr. 8         GHID cu privire la anumite aspecte ale cerințelor    MiFID II privind caracterul corespunzător   și legate exclusiv de executare           
				 + 
			  Anexa nr. 9         GHID cu privire la anumite aspecte ale cerințelor    MiFID II privind remunerarea         

Preluat: 2026-09-23T14:05:20.120976+00:00 · SHA256: aab418d0ebaf75d9fc1a7dd63412c83dc3b9eebd50855e4b9a7db56a99350f70