Legislație națională
ANEXĂ · 0 · 2003
ANEXA*) din 31 martie 2003 la Memorandumul de finanţare dintre Guvernul României şi Comisia Europeană referitor la asistenţa financiară nerambursabilă acordată prin Instrumentul pentru Politici Structurale de Preaderare pentru măsura "Îmbunătăţirea sistemelor de alimentare cu apa potabilă, canalizare şi a staţiei de epurare în municipiul Piatra-Neamţ, România", semnat la Bruxelles la 10 decembrie 2002 şi la Bucureşti la 31 martie 2003.
Ce s-a schimbat? Citește cele două versiuni, una lângă alta.
Parlamentul · ID sursă 47554
EliminatAdăugatIdentic
Surse, proveniență și limitele comparației
Sunt extrase articolele marcate în HTML-ul oficial, inclusiv notele din interiorul lor. Meniurile și comenzile paginii sunt omise; spațiile sunt normalizate pentru afișare. Preambulul și titlurile din afara articolelor nu sunt incluse. Aliniere după numărul articolului; renumerotările nu sunt interpretate juridic. Diferențele sunt calculate la nivel de cuvânt. Fișierele originale nu sunt modificate.
Textul formei disponibile
ANEXĂ din 31 martie 2003
la Memorandumul de finanţare dintre Guvernul României şi Comisia Europeană referitor la asistenţa financiară nerambursabilă acordată prin Instrumentul pentru Politici Structurale de Preaderare pentru măsura "Îmbunătăţirea sistemelor de alimentare cu apă potabilă, canalizare şi a staţiei de epurare în municipiul Piatra-Neamţ, România", semnat la Bruxelles la 10 decembrie 2002 şi la Bucureşti la 31 martie 2003
EMITENT ACT INTERNAŢIONAL
Publicat în
MONITORUL OFICIAL nr. 773 bis din 4 noiembrie 2003
----------
Notă ...
*) Anexele fac parte din Legea nr. 418 din 20 octombrie 2003 , pentru ratificarea Memorandumului de Finanţare, publicat în Monitorul Oficial al României, Partea I, nr. 773 din 4 noiembrie 2003.
*) Anexa nr. 1 este reprodusă în facsimil.
· 6. Descriere
Piatra Neamţ este un centru comercial, tunsnc şi de afaceri situat în partea de nord-est a României şi are o populaţie de aprox. 125.000 locuitori. Oraşul Piatra Neamţ este localizat în bazinul râului Bistriţa. Râul Bistriţa este un afluent al râului Siret pe care îl întâlneşte la 70 km după Piatra Neamţ. Râul Siret se varsă în Dunăre lâangă oraşul Galaţi cu puţin înainte de intrarea în Delta Dunării. Managementul seviciilor de apă şi apă uzată reprezintă responsabilitatea S.C. Aqua Calor . S.A., o companie comercială deţinută în proporţie de 100% de către municipalitatea orasului Piatra Neamţ. Aceasta este o comparue mixtă care are în responsabilitatea sa şi termoficarea orasului.
Spre deosebire de măsurile ISPA aprobate în 2000 şi 2001 în domeniul apei, oraşul Piatra Neamţ nu a beneficiat în trecut de investirii substantiale din partea institutiilQr financiare internationale
sau a UE, pentru modernizarea infr ' astructurii ' din domeniul apei pot ' abile şi apei uzate.
6.1. Componentele proiectului
A fost elaborat un master plan pentru perioada de până la 2020. În cadrul măsurii ISPA sunt incluse următoarele componente:
A) Alimentarea şi tratarea apei potabile Componenta A 1: Reabilitarea si extinderea retelei de alimentare cu apăpotabiJă Reabilitarea: sistemul actual de alimentare cu apă este de cca. 160 km, 95% din retea este din otel. Mai mult de 30% din conductele de oţel au o vechime de peste 30 de ani şi s ' unt într-o sta ' re avansată de coroziune. Cca. 9 km. din conductele de oţel corodate de diferite diametre vor fi înlocuite cu conducte polietilena de înaltă densitate. Reabilitarea include şi înlocuirea valvelor, îmbunătăţirea conexiunilor şi reabilitarearea rezervoarelor, şi 5 statii de pompare. În cadrul acestei componente, va fi de asemenea achizitionat un sistem GIS şi echipamente de detectare a pierderilor. Aceste echipamenete vor înlesni cunoasterea reţelei şi va permite companiei de utilităţi să identifice şi să repare mai rapid avariile apărute în reţeaua de distributie. , Extinderea: Prin extinderea reţelei de apă cu cca.8 km se va acoperi alimentarea cu apă a orasului de la 97% la 100%. La reteaua orasului vor fi conectate alte 1350 de case. Extinderea retelei de ' ' distribuţie din Piatra Neamţ se va realiza în cartierele: Batca Doamnei, Doamna, Dărmăneşti şi Fermelor. Componenta A2:  Finalizarea contorizării Compania de utilităţi Aqua Calor S.A. a realizat o contorizare de 100% la blocurile de apartamente, dar numai 60% din consumatorii, alţii decât cei casnici beneficiază de contoare şi numai 52% din casele particulare. Ca o consecinţă a contorizării, consumul mediu zilnic a scăzut semnificativ de la 2261/cap loc./zi în 2000 la 1751/cap loc./zi în 2001, respectiv la 1571/cap loc./zi în prima jumătate a anului 2002. Obiectivul este să se asigure finalizarea contorizării primare de 100% (adică pentru fiecare client facturat) şi o contorizare adecvată a reţelei care să permită controlul eficient al pierderilor. În cadrul acestei componente: 33 de debitmetre electromagnetice vor fi instalate pe reţeaua de distribuţie; cca. 2400 de contoare vor fi instalate şi alte cca 1300 de contoare vor fi reparate; - vor fi procurate echipamente pentru verificarea şi calibrarea contoarelor de apă; Componenta A3:  Reabilitarea prit,,ei de apă brută de la Vaduri şi tratarea apei la staţia de tratare a apei ... votabile de la Batca Doamnei Una dintre sursele de apă pentru Piatra Neamţ o constitue campul de puţuri de apă subterană de la Vaduri. Apă de la aceste sursa este în conformitate cu parametrii legislaţiei româneşti şi ai Directivei de apă potabilă 98/83/CE. Principalele probleme legate de sursele de apă sunt consumul ridicat de energie al pompelor vechi, care lucrează cu eficientă scazută, şi absenta oricarui echipament de monitorizare şi automatizare. În scopul creşterii eficienţei la puţurile de extragere a apei, este de asemenea propusă curăţarea a 22 de puţuri şi modernizarea echipamentelor de extragere a apei , şi anume instalarea de noi pompe şi un sistem SCADA. În privinta celeilalte surse de apă, respectiv apă de suprafata de la rezervorul Batca Doamnei, în vederea asgurării conformităţii cu Directiva de apă potabilă 98/83/CE vechiul sistem de dozare pentru sulfat de aluminiu al staţiei de tratare al apei va fi înlocuit,. Aditional, facilităţile ş1 echipamentele laboratorului de la staţia de tratare a apei vor fi extinse şi modernizate. B) Colectarea şi epurarea apei uzate Componenta B 1: Extinderea şi reabilitarea retelei de canalizare Sistemul de canalizare din Piatra Neamţ este realizat în sistem divizor: există o reţea pentru apă uzată menajeră şi industrială pre-epurată şi o reţea pentru apă pluvială. Reţeaua de canalizare din Piatra Neamţ deserveşte 8 din 15 zone (cartiere şi localităţile înconjuratoare) ale oraşului, fiind cone;=taţi aproximativ 65% din populaţie. Reţeaua actuală de canalizare are o lungime de cca. 61 km. In cadrul acestei componente: Cca. 6 km din reteaua de canalizare se vor înlocui. Acestea constituie portiunile cele mai grav afectate de bl ' ocaje; ' Extinderea cu cca. 42 km de reţea se va realiza în scopul acoperirii populaţiei din Piatra Neamt care nu este înca conectată; ' - Doua staţii de pompare pentru canalizare vor fi reabilitate şi alte 6 noi vor fi construite; - Echipamente de întreţinere, respectiv o unitate mobilă pentru curăţarea canalizării, incluzând echipament video CCTV şi un echipament mobil pentru evacuarea nămolului; Acestea vor fi achizitionate în scopul cresterii eficientei intretinerii. ' ' ' Componenta B2: Reabilitarea stafiei de epurare a apelor uzate (SEAU ) , J ' ' Statia de epurare a apelor uzate este situata în partea de sud-est a orasului Piatra Neamt. Statia de epurare a apelor uzate a fost construită în doua etape: 1) Treapta primară este în funcţiune din 1982. 2) Treapta secundară a fost realizată un an mai târziu. Reabilitarea grătarelor şi deshidratarea nămolului au fost realizate recent folosind echipamente modeme, prin investirii proprii ale comparue1. Cu privire la capacitatea hidraulică, luând în considerare şi reducerea consumului de apă, staţi.a de epurare a apelor uzate va fi reabilitată, estimându-se un debit mediu pe timp uscată de 34,548 m 3 /zi (adică 40Ql/s). Acesta ia în considerare consumul de apă de 1101/cap loc./zi pentru gospodăriile individuale şi de 1501/ cap loc./ zi pentru blocurile de apartamente. În ceea ce priveşte încarcarea biologică, staţia va fi reabilitată pentru o populaţie echivalentă de 205 OOO (p.e.) produsă de către 137,000 consumatori casnici, 47,800 consumatori industriali, 18,500 institutii ş1 1,700 corespunzând apei recuperate de la staţi.a de tratare a apei potabile (STAP). Înainte de licitaţi.a de lucrări se vor revizui, cu ajutorul consultantului parametrii de proiectare ai SEAU. Staţi.a de epurare a apei uzate reabilitată va permite epurarea debitului suplimentar de apă uzată corespunzător extinderii reţelei de canalizare. Staţi.a de epurare reabilitată va atinge standardele impuse de Directiva privind epurarea apelor uzate urbane (treapta secundarp). Staţi.a poate fi extinsa astfel încat sa atinga cerintele de descarcăre în apele sensibile - în perimetrul actual - SEAU (epurare tertiară), dacă va fi necesar. C) Asistentă tehnică, supervizarea pe parcursul implementării şi publicitatea
'
C. 1 Asistenta tehnică pentru achizjtii şi pentru implemenrtarea proiectului
Următoarele activităţi. vor fi întreprinse:
Pregătirea documentelor de !icitaţie1
Acesta va cuprinde:
Consultantă pentru regia de apă în elaborarea metodologiei pentru utilizarea echipamentelor pentru cartare, a sistemului GIS şi a echipamentelor aferente modelărilor, reţelei în scopul realizării unui ănventar corespunzător/model hidraulic pentru reţelele de alimentare cu apă şi canalizare;
1 Parte din echipamentele cuprinse în descrierea măsurii la componenta A şi componenta B vor fi achiziţionate în cadrul contractului de servicii, acestea fiind necesare pentru pregătirea documentelor de licitaţie pentru lucrări. Aceste echipamente vor rămâne în proprietatea regiei de apă . Din aceste echipamente fac parte sistemul de detectare a pierderilor, staţia de lucru GIS, modele de reţele, etc.
Realizarea de investigaţii suplimentare la reţeaua de canalizare, analiza rezultatelor acestora şi pe baza unui model de reţea de canalizare, realizarea desenelor de execuţie pentru componenta de reabilitare a canalizării a măsurii ISPA; acordarea de consultanţă componentei de apă pentru dezvoltarea/ intreţinerea ulterioare a sistemului.
Efectuarea unei revizuiri a sistemului de canalizare, incluzând realizarea unui prime evaluări a nivelului de infiltraţii în sistemul de canalizare şi a problemelor frecvente ce apar; dezvoltarea specificaţiilor şi metodologiilor pentru viitoarele investigaţii şi reducerea
infiltratiilor în retea de către constructorul componentei de canalizare; consultantă pentru
regia de ' apă privi ' nd dezvoltarea/ viitoare a sistemului; '
Revizuirea proiectării hidraulice şi a încărcării cu poluanţi a SEAU (instalarea unui debitmetru pentru înregistrarea on-line la SEAU, instalarea echipamentului automat de prelevare a_probelor şi a facilităţilor de analiză corectă a probelor de apă uzată, inventarul debitelor de apă uzată industrială);
Consultanţă pentru UIP în procesul de licitaţii, evaluarea ofertelor ş1 adjudecarea contractelor.
Pregătirea documentelor de licitaţii de lucrări.
Asistentă pentru problemele speci.ftce ale proiectu/uz incluzând îndeplinirea cond tionalită,tilor stipulate la Art. 8:
Consultanţa şi instruirea UIP în vederea elaborării strategiei de depozitare ecologică a nămolului;
Consultanţa ş1 mstruirea UIP pentru dezvoltarea unui plan de monitorizare a apelor industriale uzate şi impunerea conformităţii cu legea;
Consultanta şi instruirea UIP în vederea elaborării Planului de management de mediu;
Asistentă pentru UIP în pregătirea rapoartelor de progrese ale proiectului şi de monitorizare a indicatorilor de performantă.
C. 2 Su,Perviz,area pe parcursul implementării:
Un inginer de supervizare FIDIC va fi prezent pentru supervizarea realizarea lucrărilor. Inginerul FIDIC va asista UIP în următoarele activităţi:
Avizează documentele de licitaţie pentru lucrări şi se asigură ca sunt îndeplinite de către constructori toate obligaţiile cu privire la prevederile manualelor de operare şi pregatire a personalului companiei de utilităti în operarea noii infrastructuri construite/ reabilitate;
Cu privire la reţeaua de canalizare, asista compania de apă în utilizarea metodologiei de realizare a modelului GIS pentru sistemele de canalizare; lucrează cu constructorul pentru contractul de canalizare în vederea investigării Infiltraţiilor şi realizarea lucrărilor de remediere la valoarea optima din cadrul contractului;
Dezvoltarea unei strategii de operare şi întreţinere pentru a optimiza administrarea activelor;
O revizuire a master planului la sfârşitul măsurii ISPA pentru a reevalua priorităţile şi costul total a conformării cu directivele CE.
1 j_
C.3 Pubicitatea ventru vroiect:
Aceasta va include atat publicitatea privind contribuţia Uniunii Europene la măsura ISPA, cât şi o campanie de conştientizare a populaţiei cu privire la îmbunătăţirea calităţii serviciilor ca urmare a investiţiei. Aceasta este importanta pentru a sprijini acceptarea de către populaţie a necesităţii creşterilor de tarif.
Măsura ISPA 2002 RO 16 P PA 012 va asista compania de utilitari în îmbunătătirea performanţelor sale financiare şi de exploatare (participarea la Programul ' FOPIP) în ved ' erea
atingerii performanţelor unei companii de utilităţi moderne.
7. Obiective Obiectivul general al măsurii este de a îmbunătătii infrastructura de mediu din Piatra Neamt în România, ţara candidată la aderarea în UE, ' în scopul îndeplinirii obligaţiilor stabilite ' în Parteneriatul de Aderare. Măsura este în conformitate cu priorităţile strategiei ISPA din sectorul de mediu, care vizează noi oraşe cu o populaţie de peste 100.000 de locuitori. Scopul general al proiectului este de a rezolva principalele probleme ale infrastructurii de apă existentă în oraşul Piatra Neamţ, pentru a asigura protejarea mediului şi în special a râului Bistriţa, care este sursa de apă a locuitorilor din aval de Piatra Neamţ. Prin aceasta măsura, urmatoarele obiective vor fi realizate: Funcţionarea SEAU la standardele de epurare unpuse pnn Directiva de apă uzată 91/271/CEE; - Funcţionarea staţiei de tratare a apei potabile în conformitate cu cerintele stabilite de către Directiva de apă potabilă 98/83/CE. - O eficienţă mai mare a consumului apei prin reducerea pierderilor şi printr-o administrare eficientă a cererii de apă; - Micşorarea riscurilor de îmbolnăvire prin extinderea colectării apei uzate de la întreaga populaţie; - Protejarea apei subterane; - O economie a consumului de energie la operarea infrastructuri de apă şi apă uzată; de ., - Îmbunătătirea calitătii serviciilor furnizate si a performantelor de exploatare ale companiei ' ' ' utilitaţi S.A.AQUACALOR 7.1 Indicatori fizici Indicatorii cheie, asa cum sunt prezentaţi în tabelul următor, vor fi. utilizaţi pentru monitorizarea progreselor fizice pe parcursul fazei de construcţie a proiectului. Deoarece proiectarea finală a unor componente ale măsurii va fi realizată de constructor, marimi cum ar fi lungimea fizică, precum şi unele poziţii în tabel sunt orientative. O listă finală a indicatorilor fizici va fi propusă pentru monitorizare, după ce proiectarea pentru diferitele componente va fi finalizată. Indicatori fizici Rezultate Unitate de măsura (m, nr..) Lungime/ numar Colectarea apei potabile A. Extinderea şi reabilitarea reţelei de apă potabilă Puţuri (reabilitare) Buc. 22 Pompe centrifugale cu viteză variabilă (noi) Buc. 4 Sistem de dozare a sulfatului de aluminiu (nou) Buc. 1 Conducte de distribuţie + lucrări aferente Dn 11 O la Dn 800 (noi) m 17.280 Conexiuni Dn 20 mm m 882 Valve manuale/electrice Dn 110-Dn 250 Buc.. 87 Hidranti (noi/ reabilitare) Buc. 716 La intersecţia gurilor de vizitare (noi/reabilitare) Buc. 58 Rezervoare (reabilitare) Buc. 5 Pompe + sistemul SCADA Buc. 5 Debitmetru electromagnetic Dn 125 -Dn 8 (nou) Buc. 33 Contoare de apă Dn 20 - Dn 50 (noi) Buc. 3.629 Echipament de întretinere (nou) Buc. 1 Diferite echipamente de laborator (nou) Buc. 59 B. colectarea şi epurarea apei uzate B.1 Extinderea şi reabilitarea sistemului de canalizare Canale colectoare Dn 20 cm - Dn 50 cm (noi) m 42.092 Conexiuni Dn 15 cm (noi) m 9.993 Colector Dn 150 (nou) m 1.650 Diferite lucrări Buc. 4 Staţii de pompare (noi/reabilitare) Buc. 8 Sifon-deversor (noi) Buc. 100 B.2 Reahiltarea staţiei de epurare a apei uzate(l) Camera de intrare cu deversor (nou) Nr. 1 Măruntitoare (noi) Buc. 4 Grătare (noi) Buc. 4 By-pass pentru pre-tratare în trepta (nou) Nr. 1 Staţie de pompare (reabilitare) Nr. 1 Deznisipător şi separator de asimi cu ilnsuflare de aer (reabilitare) Nr. 1 Bazine de aerare (reabilitare) Nr. 2 Decantoare primare şi secundare (reabilitare) Nr. 7 Staţie de suflante (noua) Nr. 1 Decantoare primare (reabilitare) Nr. 4 Ingroşător de nămol (nou/reabilitare) Nr. 2 Echipament pentru statie de pompare nămol (nouă/reabilitare) Nr. 2 Gazometru (nou) Nr. 1 Staţie de transformare bio-gaz Nr. 1 Platformă pentru deshidratare nămol Nr. 1 Centrală termică (reabilitare) Nr. 1 Echipament de control şi SCADA pentru dispecerat Nr. 1 Instalaţii de Măsurare a debitului Nr. 1 Echipament pentru laboratorul SEAU Buc. 59 C. Supervizare şi asistenţă tehnica Suport pentru AT Om-luni 110 Supervizare pe parcursul implementării Om-luni 270 (1) Incluzând reabilitarea facilităţilor existente Indicatorii de performanţă propuşi sunt următorii: Indicatori de performantă Inainte de ISPA DupăISPA Apă potabilă In conformitate cu Directiva de apă 98/83/CE Nu este în conformitate cu parametrii aluminiului In conformitate deplină Consumul energetic % pentru situatia actuală a activelor 100 % 80% Furnizarea de apă potabilă 97% 100% Contorizare/ acoperirea populaţiei cu contorizare primară 66% 100% Pierderile din reţeaua de distribuţie 37% 20-24 % Colectarea şi epurarea apei uzate Conectarea populaţiei la canalizare 65% 100 % Administrarea nămolului nu da Plan de management al mediului nu da SEAU sa fie în conformitate cu Directiva de apă uzată urbană 91/271/CE Nu este în conformitate In conformitate (epurare secundara) SEAU - Consumul energetic % pentru situaţia actuală a activelor * 100% 70% * linia de bază a valorilor indicatorilor de performantă să fie stabiliri de către AT ' ' Agent Reducere% Înainte mg/1 Dupămg/1 CBO 5 (consum biochimic de oxigen) > 50 50 < 25 CCO (consum chimic de oxigen) > 22 160 < 125 SS (suspensii solide) > 42 60 < 35 8. Program de lucru Programul de lucru cu valoare indicativă se prezintă după cum urmează: Componenta Licitaţie Lansare Finalizare Asistenta tehnică decembrie 2002 iunie 2003 decembrie 2006 Supervizare noiembrie 2003 mai 2004 decembrie 2007 Extinderea şi reabilitarea reţelei de distribuţie, contorizare şi STAP ianuarie 2004 munie 2004 iunie 2007 Reabilitarea SEAU iunie 2004 decembrie 2004 decembrie 2007 Extinderea şi reabilitarea reţelei de canalizare iunie 2004 decembrie 2004 decembrie 2007 9. Analiza cost-beneficiu clin punct de vedere economic şi social Se preconizeză ca măsura va aduce importante beneficii economice cantitative şi calitative directe şi indirecte. Aceste sunt următoarele: 1. Calitatea apei potabile - îmbunătăţirea sănătăţii populaţiei; 2. Poluarea mediului acvatic - (i) îmbunătăţirea calitativă a râului Bistriţa şi a mediului înconjurator; (ii) evaluarea penalităţilor pentru descărcări pentru a evita plătirea acestora de către Aqua Calor S.A. 3. Colectarea apei uzate -venitul anual dobândit din colectarea tarifelor de canalizare direct de · la populaţia suplimentară deservită, ca urmare a investitiei; 4. Furnizarea de apă potabilă - venitul anual dobândit din extinderea reţelei de furnizare a apei potabile; • 5. Economie de energie - valoarea energiei economisite datorită reabilitării staţiei şi a eficienţei sistemului; 6. Costuri de producţie - valoarea economiilor pentru energie, consumabile şi de personal. 10. Elementele principalele ale analizei financiare 10.1. Principiul poluatorul plăteşte ' Parametrii de calitate pentru apele uzate industriale deversate în reteaua de canalizare sunt stabiliri In acestor " , în legislaţia română (NTPA 002) şi sunt aplicaţi la nivel naţional. scopul îndeplinirii standarde este necesar ca majoritatea agenţilor industriali să preepureze apele uzate înaintea deversării lor în sistemul municipal de canalizare. Pentru nerespectarea standardelor sunt impuse penalităţi financiare. Inspectoratul de Protecţie a Mediului este de acord cu planurile de conformitate ale poluatorilor majori pentru asigurarea conformităţii cu legislaţia în viguare. Deversările de poluanţi peste limitele admisibile sunt penalizate. Dacă deversările ce provin de li agenţii industriali ajung direct într-un curs de apă, SC Aqua Calor SA din Piatra Neamţ este pasibilă la plata penalităţii, urmând ca penalitatile sa se recupereze de la unitatea indus;nala în cauză. Penalitatile curente sunt stabilite prin adaugarea unui procentaj la tariful obişnuit. In cazul în care concentraţia este în exces compania vinovata trebuie să platească noul tarif pentru întreaga lună, chiar dacă limitele de încarcare au fost depaşite chiar şi numai o zi. În acest sens compania de apă poate stabili tarife diferite pentru poluatorii industriali. Creşterile semnificative ale valorii procentajului care va fi aplicat de către compania de apă, va determina unităţile industriale în cauză să implementeze planul de conformitate cât mai de repede posibil. Consultantul angajat pentru asistenta tehnică trebuie să asiste beneficiarul final şi în dezvoltarea unei strategii pentru controlul şi monitorizarea efectivă mai ales a apei industriale uzate. În plus S.C. Aqua Calor S.A. plăteste tarife pentru Administraţia Naţională Apele Române pentru extragerea apei brute şi plăteşte,îln acest mod, o sumă, pentru poluarea mediului, autorităţilor însărcinate cu protejarea calităţii apei. S.C Aqua Calor S.A. din Piatra Neamţ este· obligată să plăteasca taxe pentru descarcarea în râul Bistriţa a apelor care depăşesc anumite standarde de poluare către aceleaşi autorităţi. 10.2 Tarife Consumatorii plătesc pentru tratarea apei prin tariful de apă potabilă şi pentru epurarea apei uzate la tariful de canalizare. Utilizatori vor plăti tarife suplimentare pentru îmbunătăţirea serviciilor datorită investiţiilor noi în domeniul furnizării apei potabile şi a managementului apei uzate. Creşterile propuse ale tarifelor, în termeni reali, sunt de 60% atât pentru apă potabilă cât şi apă uzată. În comparaţie cu alte regiuni din România, tarifele din Piatra Neamţ sunt foarte scăzute. În prezent există un sistem de taxare şi colectare a banilor pentru apă şi canalizare. Taxa actuală pentru de apă este de 0.12 Euro/m 3 şi :pentru canalizare 0.09 Euro/m 3 . Venitul mediu pe gospodarie (3 persoane) este foarte modest In această regiune, fiind de 151 Euro pe lună. Salariile reale se presupune că vor creşte cu aproximativ 4% pe an. În scopul asigurării durabilităţii măsurii ISPA (la o cota de asistenţă estimată de 74%), o creşte;e suplimentară a tarifului combinat, în termeni reali, cu 60% va avea loc în decursul anului 2003. In plus, spre deosebire de practica actuală ajustarea tarifului cu inflaţia trebuie să se aplice în mod regulat. În ceea ce priveşte suportabilitatea, tarifele actuale pentru apă reprezinta ap oximativ 2,27% din venitul mediu pe gospodărie. Rata de suportabilitate va creşte la cca. 3,73% în momentul aplicării noilor creşteri de tarif. Datorită reducerii preconizate a consumului de apă (cumulat cu creşterile de tarif şi cu finalizarea procesului de contorizare primară şi secundară), rata de suportabilitate se estimeaza să scadă la 2.94% în 2009. O reducere rapidă a consumului de apă este în concordanţă cu tendinţele manifestate în România începând cu anul 2000. Aceasta va reduce profiturile companiei de utilităţi. Autorităţile locale au luat în considerare creşterea tarifelor şi creştera conştientizării publicului despre beneficiile pentru dezvoltarea de servicii durabile din punct de vedere financiar Pe baza premiselor menţionate, rata de asistenţă de 74% a fost considerată justificată pentru a asigura viabilitatea financiară a măsurii. 10.3. Exploatare şi întreţinere În ceea ce priveşte exploatarea şi întreţinerea, ca rezultat al nivelului scăzut al resurselor, sumele cheltuite până acum pentru întreţinere sunt mult mai mici decât ar fi necesar într-o companie modernă de utilitaţi. Aceasta se reflectă în starea precară a infrastructurii. Previziunile care iau în calcul creşterea tarifului pentru a asigura durabilitatea măsurii prevăd creşterea costurilor de operare şi întreţinere de patru ori. Mai mult, ca şi în cazul măsurilor ISPA anterioare, unde regiile au fost implicate în Programul MUDP II, va fi înfiinţat un Fond de întreţinere, înlocuire de dezvoltare. Obiectivul acestui fond va fi să asigure resursele necesare pentru rambursarea împrumutului şi pentru o exploatare şi întreţinere adecvată. 11. Analiza impactului asupra mediului Reabilitarea stat , .iei de epurare a apelor uzate Piatra Neam , t intră sub incident , a anexei II .a Directivei nr. 85/ 337/ CEE amendată prin Directiva nr. 97/ 11/ CE. O evaluare a impactului asupra mediului a fost efectuată. Autorizaţia de construcţie va fi emisă după aprobarea proiectului. Apele epurate din SEAU sunt deversate în râul Bistriţa, care în prezent nu este clasificat ca un curs sensibil de apă. Pentru actuala SEAU autorizaţia de construcţie şi acordul de mediu au fost primite de la 1\f.inisterul Lucrărilor Publice, Transportului şi Locuinţelor şi de la 11inisterul Apelor şi Protecţiei Mediului. • 12. Costuri şi asiştentă (în euro) A. Repartizarea orientativă a costurilor între diferitele tipuri de cheltuieli Articol Cost total (în euro) Cost neeligibil (în euro) Cost total eligibil (în euro) Taxe de planificare/proiectare 1.010.666 75.000 935.666 Achiziţionarea terenului Pregătirea şantierului 350.875 350.875 Lucrari principale 10.122.394 10.122.394 Utilaje şi instalaţii 12.786.930 12.786.930 Asistenţa tehnică 1.047.000 1.047 000 Supervizare pe parcursul implementării 1.605.000 1.605.000 Cheltuieli neprevazute (2) 1.395.806 1.395.806 Taxe şi impozite (1) 233.916 233.916 Alte cheltuieli (teste de punere în funcţiune şi pregătire personal) 350.874 350.874 TOTAL 28.903.461 308.916 28.594.545 (1) Neeligibile. (2) Corect justificate şi aplicate doar la articolele bugetare menţionate. ARTICOL Componenta A Distribuţie apă potabilă (25%) Componenta B/C Extinderea şi reabilitarea sistemului de canalizare / SEAU (1) (65%) Componenta D Asistentă Tehnică, Supervizare & publicitate (10%) Taxe planificare/ proiectare 253.753 681.913 Achiziţionarea terenului o Pregătirea şantierului 95.158 255.717 Lucrări principale 3.900.575 6.221.819 Utilaje şi instalatii 2.443.250 (2) 10.343.680 Asistenţă tehnică 1.047.000 Supervizare pe parcursul implementării 1.605.000 Cheltuieli neprevăzute 347.324 909.252 139.230 Taxe şi impozite Altele (teste de punere în funcµuneşipregătire personal) 95.157 255.717 TOTAL 7.135.217 18.668.098 2.791.230 B. Costuri eligibile indicative pe componentă li (1) o sumă în jur de 7.9 Meuro va fi cheltuită pentru extinderea sistemului de canalizare, reprezentând aproximativ 27% din costurile totale. Prin urmare reabilitarea SEAU va acoperi în jur de 38% din costurile totale. (2) Prin excluderea unor zone de extindere a reţelei de canalizare, costurile iniµale au fost reduse cu 482.315 Euro Cost total Contributia sectorului private Cheltuieli neeligibile Costuri totale eligibile Asistent , a ISPA Rata asistent , ei % 28.903 461 Nu este cazul 308.916 28.594.545 21.159.963 74% Rata asistentei: 74% 13. Implicarea institutiilor financiare intemationale Neamţ, ' ' În municipiul Piatra în sectorul apei şi apei uzate nu au existat finanţări anterioare din partea IFI. Piatra Neamţ beneficiază deja de sprijin financiar în cadrul programului ISPA în domeniul deşeurilor solide (măsura ISPA/2000/RO/16/P/PE/001 programul de management al deşeurilor pentru Piatra Neamţ). Această măsura este co-finanţată printr-un grant acordat de guvernul danez. Banca Europeană de Investi.ţii (BEI) şi-a dat acordul de princ1p1u pentru a finanţa investi.riile incluse în cadrul măsurii, condiţionat de un acord cu Guvernul României (1v[inisterul Finantelor Publice) privind condiţionalităţile împrumutului. O misiune comună de evaluare din partea Comisiei Europene - BEI a fost întreprinsă în municipiul Piatra Neamţ în luna august 2002. Solicitantul împrumutului va fi Guvernul României prin Intermediul · Ministerului Finantelor Publice. Se urmăreşte ca lv.linisterul Finantelor Publice, ca beneficiar al creditului BEI, sa puna la dispoziţia municipalităţii suma împrumutată pentru finanţarea investiţiilor în sectorul de apă şi apă uzată în mllll!cipiul Piatra Neamţ. Consiliul diţector al BEI va trebui să ia o decizie oficială în luna ianuarie 2003. 14. Conditii specifice referitoare la măsură Vezi art. 8 al Memorandumului de Finanţare. 15. Planul de achiziţii
Înainte de plata celui de-al doilea avans, beneficiarul va prezenta un plan final de achiziţii întocmit pe baza modelului din Anexa I.a, care trebuie acceptat de către Comisie.
Licitaţiile se vor realiza în concordanţă cu regulile stabilite în capitolul IX al Regulamentului Financiar, participarea la procedurile de licitaţii va fi deschisă tuturor persoanelor fizice şi juridice, asa cum se specifică la punctul (a) din paragraful (2) al secţiunii a XI-a din anexa nr. III.1 pentru contractele nr. 1, 2 şi 3 .
Lucrările vor fi implementate conform planului de achiziţii specificate în anexa nr. I.a.
ANEXA nr. I.a
Planul de achiziţii provizoriu
Oferta Nr. Descrierea lucrărilor şi serviciilor care vor fi licitate Tip de contract 0ucrări, achiziţii sau servicii) Luna aproximativă de lansare a licitaţiei 0una/ an) Rate de acoperire a facturilor aferente fiecarui contract 1 Asistentă Tehnică pentru impleI_?-entarea proiectului, inclusiv pentru achiziţii .. serv.1.cu (PRAG) _ decembrie 2002 74% 2 Supervizare FIDIC pe parcursul implementării .. serv.1.cu (PRAG) noiembrie 2003 74% 3 Reabilitarea SEAU lucrări - FIDIC i:ralben iunie 2004 74% 4 Reabilitarea şi extinderea retelei de canalizare lucrări- FIDIC roşu iunie 2004 74% 5 Reabilitarea, extinderea şi modernizarea reţelei de distribuţie a apei potabile (inclusiv sistemul de dozare pentru sulfatul de aluminiu şi pentru echipamentul laboratorului STAP) lucrări- FIDIC roşu ianuarie 2004 74%
ANEXA Nr. !!")
*) Anexa nr. 11 este reprodusă în facsimil.
ANEXA Nr. !!!")
*) Anexa nr. 111 este reprodusă în facsimil.
Sect , iunea a II-a Angajamente
(1) Comisia implementează cheltuielile prin ISPA în conformitate cu Reglementarea financiară aplicabilă bugetului general al Comunităţii Europene, pe baza memorandumului de finanţare care va fi încheiat între Comisie şi ţara beneficiară. Totuşi, angajamentele bugetare anuale referitoare la asistenţa acordată măsurilor vor fi efectuate într-unul din următoarele două moduri: (a) Angajamentele pentru măsurile finanţate prin ISPA care vor fi realizate pe parcursul a 2 ani sau mai mult trebuie, ca regulă generală şi sub rezerva punctului (b), să fie efectuate în rate anuale. Angajamentele pentru prima rată anuală vor fi făcute de către Comisie la semnarea memorandumului de finantare referitor la măsură. ' Acest angajament nu va depăşi totalul plăţii în avans, prevăzută la secţiunea III (2) de mai jos, şi al asistenţei financiare nerambursabile pentru cheltuielile estimate pentru primul an indicat în planul de finanţare. Angajamentele pentru ratele anuale următoare trebuie să se -bazeze pe planul financiar iniţial sau revizuit al măsurii. Acestea vor fi acordate, în principiu, la începutul fiecărui an financiar dar nu mai târziu de 1 aprilie al anului în discuţie, cu condiţia ca cheltuielile preconizate pentru anul viitor să le justifice şi că progresul lucrărilor demonstrează că proiectul avansează satisfăcător către finalizare ş1 sub rezerva disponibilităţii resurselor bugetare. (b) Pentru măsurile cu o durată mai mică de 2 ani şi pentru care asistenţa Comunităţii nu de păşeşte 20 milioane Euro, un prim angajament de până 80 % din totalul asistenţei acordate poate fi făcut când Comisia semnează memorandumul de finanţare referitor la măsură. Diferenţa va fi angajată în condiţiile în care progresul lucrărilor demonstrează că proiectul înaintează satisfăcător către finalizare şi sub rezerva disponibilităţii resurselor bugetare. (2) Cu excepţia cazurilor deplin justificate, asistenţa angajată pentru o măsură la care lucrările fizice nu au început în intervalul de 2 ani de la data semnării de către Comisie a Memorandumului de finanţare referitor la măsură, va fi anulată.
În orice caz Comisia trebuie să informeze în timp util ţara beneficiară şi autoritatea desemnată atunci când există riscul unei anulări.
Secţiunea a III-a
Plăti
'
(1) Plăţile pot avea forma fie a unui avans, fie a unor plăţi intermediare sau a diferenţei finale. Plăţile intermediare şi plata diferenţei finale trebuie să se refere la cheltuieli certificate şi plătite, care trebuie susţinute de facturi primite sau de documente contabile cu valoare probativă echivalentă. (2) Plăţile în avans Ca o regulă generală, un avans de până la 20% din totalul asistenţei acordată prin ISPA, aşa cum a fost iniţial decis, va fi plătit autorităţii desemnate aşa cum este definită la paragraful (9). Avansul este, ca regulă generală, transferat în următoarele moduri: - o primă tranşă de până la jumătate din valoarea avansului este plătită când ţara beneficiară semnează memorandumul de finantare; ' - diferenţa este plătită după semnarea primului contract, în mod normal primul contract de lucrări. Abaterile de la această regulă generală trebuie aprobate printr-o decizie a Comisiei în memorandumul de finanţare referitor la măsură. Întregul avans sau părţi din acesta trebuie returnate de autoritatea desemnată, menţionată în paragraful (2), dacă nici o cerere de plată nu a fost transmisă Comisiei în 12 luni de la data la care a fost plătit avansul. Valoarea avansului care trebuie returnat va fi stabilit de Comisie pe baza cheltuiehlor eligibile efectiv plătite. Returnarea avansului nu duce la anularea asistenţei acordată de către Comunitate. (3) Plătile intermediare Plăţile intermediare sunt efectuate de către Comisie către autoritatea desemnată la cererea acesteia, dacă măsura progresează satisfăcător către finalizare şi vor fi făcute pentru a rambursa cheltuieWe efectuate şi certificate, sub rezerva următoarelor condiţii: - ţara beneficiară a înaintat un raport care să descrie progresul măsurii din punct de vedere al indicatorilor fizici şi financiari şi conformitatea acesteia cu memorandumul de finanţare, inclusiv, atunci când este cazul, orice condiţii specifice referitoare la asistenţă; s-au luat măsuri în sensul îndeplinirii observaţiilor ş1 recomandărilor autorităţilor de inspectie nationale si/ sau comunitare; ' ' ' - au fost indicate măsurile luate pentru corectarea oricăror probleme tehnice, financiare şi legale care au apărut; a fost analizată orice îndepărtare de la planul financiar iniţial; - au fost descrise etapele parcurse pentru publicitatea măsurii. Ţara beneficiară va fi informată de Comisie dacă nu a indeplinit una din condiţiile stipulate mai sus. Va fi folosit modelul standard furnizat de Comisie pentru cererile de plată şi pentru rapoartele de progres fizic şi financiar. (4) Ţările beneficiare trebuie să se asigure că solicitările de plată sunt înaintate Comisiei, ca regulă generală, de 3 -ori pe an, până la 1 martie, 1 iulie şi 1 noiembrie cel mai târziu. (5) Suma totală a.plăţilor efectuate conform punctelor (2) şi (3) nu treb1:rie să depăşească 80 % din totalul asistenţei acordate. Comisia poate creşte acest procent până la 90 % în cazuri justificate. (6) Plata diferenţei finale din asistenţa acordată de către Comunitate. Plata diferenţei finale din asistenţa acordată de către Comunitate, calculată pe baza cheltuielilor certificate şi într-adevăr efectuate, va fi făcută dacă: - măsura a fost realizată în conformitate cu obiectivele sale; - măsura a îndeplinit condiţiile sale specifice, cum sunt menţionate în memorandumul de finanţare; raportul final ment , ionat în sect , iunea a V-a a fost înaintat Comisiei; autoritatea desemnată sau organismul menţionat în paragraful (2) a înaintat către Comisie o cerere de plată, în termen de 6 luni de la data limită de finalizare a lucrării, pentru cheltuielile specificate în memorandumul de finanţare; t , ara beneficiară certifică Comisiei că informa ' tiile furnizate în cererea de plată . si în raport sunt corecte; ţara beneficiară a transmis Comisiei declaraţia menţionată în apendicele B la anexa nr. III.4. toate măsurile de informare şi publicitate stabilite de Comisie în anexa nr. III.6 au fost implementate; când managementul ajutorului acordat pentru o măsură este conferit agenţiilor de implementare din tările beneficiare în sistem descentralizat, tările beneficiare furnizează Comisiei toate info ' rmaţiile necesare pentru a verifica dacă r ' egulile Comunităţii privind achiziţiile publice au fost îndeplinite, în special cele care privesc publicarea anunţurilor de licitaţie şi transmiterea rapoartelor de evaluare a ofertelor şi de adjudecare a contractului, şi că au fost respectate toate condiţiile specificate în memorandumul de finanţare. (7) Dacă raportul final menţionat mai sus nu este transmis Comisiei în termen de 6 luni de la data finală de terminare a lucrărilor şi de efectuare a plăţilor, astfel cum este specificat în memorandumul de finanţare, partea de asistenţă care reprezintă diferenţa finală pentru acea măsură va fi anulată. (8) Cererile pentru plăţile intermediare şi pentru plata finală prezentate de ţara beneficiară sunt însor , ite de o declara ' tie a Responsabilului Nat , ional cu Autorizarea, care specifică numai plăt , ile legate de cheltuielile susţinute de facturile primite sau de alte documente contabile cu valoare probativă şi care sunt conforme cu prevederile care guvernează eligibilitatea cheltuielilor pentru proiectele asistate prin ISPA, astfel cum sunt specificate în anexa nr. III.2. . (9) Toate plăţile pentru ajutorul acordat de Comisie prin acest memorandum de finanţare vor fi făcute către o entitate centrală, Fondul Naţional, desemnat de ţara beneficiară să primescă asemenea plăţi. Ca regulă generală, plăţile trebuie făcute de către Comisie într-un singur cont bancar desemnat de t ' ara beneficiară, nu mai târziu de 2 luni de la primirea unei cereri valide si complete de plată. Acest termen limită nu se aplică pentru plata avansului. Fondul Naţional trebuie să transfere cât de repede posibil şi în totalitate contribuţia ISPA către organismele responsabile cu implementarea. (10) Fondul Naţional, condus de Responsabilul National cu Autorizarea (RNA), va avea întreaga responsabilitate pentru managementul fondurilor în cadrul ţarii beneficiare. RNA va fi, de asemenea, responsabil pentru returnarea către Comisie a oricăror fonduri plătite în plus sau nejustificat.
Responsabilităţile Responsabilului Naţional cu Autorizarea sunt stabilite în memorandumul de înt , elegere încheiat între Comisie . si t , ările beneficiare.
Secţiunea a IV-a Folosirea euro
(1) Sumele cuprinse în cererile pentru asistenţă, împreună cu planul de financiar relevant, vor fi prezentate în euro. (2) Sumele privind asistenţa şi planurile de finanţare aprobate de Comisie vor fi exprimate în euro. (3) Declaraţiile de cheltuieli care justifică cererile de plată corespunzătoare trebuie exprimate în euro. Rata de schimb care va fi folosită trebuie să fie rata financiară contabilă a Comisiei aplicabilă pentru luna în care declaraţia de cheltuieli a fost înregistrată în documentele contabile ale autorităţilor responsabile cu managementul financiar al proiectului. Rata lunară de schimb este fixată conform prevederilor menţionate în articolul 1 (2) din Reglementarea Comisiei (EURATOM, ECSC, EC) nr. 3418/93 care stabileşte regulile detaliate de implementare a unor prevederi ale Regulementării financiare din 21 decembrie 1977. Rata de schimb este rata din penultima zi lucrătoare a lunii precedente pentru care ratele sunt stabilite. Comisia v.a informa autorităţile responsabile cu privire la această rată 2 . (4) Plăţile asistenţei financiare acordate de Comisie trebuie făcute în euro către autoritatea desemnată de ţara beneficiară în acest sens. Secţiunea a V-a Raportul Final Autoritatea sau organismul responsabil cu implementarea măsurii trebuie să transmită Comisiei un raport final în cel mult 6 luni de la finalizarea măsurii. Raportul final va conţine următoarele: (a) descrierea lucrărilor efectuate, însoţită de indicatori fizici, cuantificări ale cheltuielilor pe categorii de l crări şi măsurile luate cu privire la clauzele specifice conţinute în decizia de acordare a asistent , ei financiare nerambursabile; (b) certificatul de conformitate a lucrărilor cu decizia de acordare a asistenţei financiare nerambursabile; (c) o primă evaluare a gradului de îndeplinire a rezultatelorr prevăzute, mai ales cu privire la: data efectivă de implementare a măsurii; o indicare a modului în care măsura va fi administrată după finalizare; confirmarea, dacă este necesar, a previziunilor financiare, în special a celor privind costurile de operare şi veniturile aşteptate; confirmarea previziunilor socio-economice, în special a costurilor şi beneficiilor aşteptate; - indicarea acţiunilor luate pentru a se asigura protecţia mediului şi costurile acestora inclusiv concordanţa cu principiul "poluatorul plăteşte"; data la care măsura finant , ată devine operat , ională. (d) informaţii referitoare la acţiunile de publicitate.
Secţiunea a VI-a
Amendamente la memorandumul de finanţare
(1) Dacă cheltuiala publică sau echivalentă într-adevăr efectuată diferă de cheltuiala planificată init , ial, asistent , a acordată de Comunitate va fi modificată luându-se în calcul aceasta dar nu trebuie să depăşească suma maximă stabilită în memorandumul de finanţare. 2 http://europa.eu.int/ comm/dgl9 /infoeuro/ fr/index.htm O schimbare a ratei asistent , ei Comunităt , ii fat , ă de rata acordată ini ' tial sau fat , ă de asistent , a financiară nerambursabilă maximă va necesita o modificare a memorandumului de finanţare conform procedurilor descrise în paragraful (3). (2) Dacă atunci când planul de finanţare al unui proiect este amendat, angajamentele şi/ sau plăţile Comunităţii depăşesc deja sumele menţionate în planul de finanţare amendat, Comisia va opera ajustările necesare ţinând seama de suma supraangajată sau supraplătită, când autorizează prima operaţie financiară (angajare sau plată) după acel amendament. (3) Orice amendament la memorandumul de finanţare se va face în conformitate cu următoarele proceduri: (a) amendamentele care impun o modificare substanţială a obiectivelor sau caracteristicilor proiectul sau o schimbare substanţială în planul de finanţare sau în programul cheltuielilor, trebuie făcute printr-un memorandum de finanţare, ca răspuns la solicitarea , tării beneficiare sau la init ' iativa Comisiei după consultarea cu , tara beneficiară. Definit ' ia modificării "substanţiale" este dată în prevederile referitoare la eligibilitatea cheltuielilor. (b) în cazul unor altor amendamente, ţara beneficiară va trimite Comisiei o propunere în acest sens. Comisia trebuie va face observat ' iile necesare sau , îsi va transmite acordul în cel mult 20 de zile lucrătoare de la primirea propunerii. Amendamentul va fi adoptat după ce Comisia şi-a dat acordul. Comitetul de management ISPA va fi informat despre aceste amendamente. (c) nici o modificare în cheltuiala anuală, mai mică de 25 % din totalul cheltuielilor planificate pentru proiect nu va fi considerată o modificare substanţială a planului de finanţare şi a programului de cheltuieli.
Secţiunea a VII-a Controlul financiar
(1) Un audit financiar corespunzător, intern şi extern va fi îndeplinit, în conformitate cu standardele de audit internaţionale acceptate, de către autorităţile naţionale competente de control financiar, care trebuie să fie independente pentru a-şi putea desfăşura funcţia. În fiecare an un plan de audit şi un rezumat al concluziilor auditului efectuat trebuie transmise Comisiei. Rapoartele de audit vor fi puse la dispoziţia Comisiei. (2) Fără a prejudicia verificările efectuate de ţările beneficiare, serviciile Comisiei şi Curtea Auditorilor pot, prin propriul lor personal sau prin reprezentanţi autorizaţi corespunzător, să efectueze pe teren audituri tehnice şi financiare, inclusiv verificări prin sondaj şi audituri finale. (3) Ţara beneficiară trebuie să se asigure că, atunci când personalul Comisiei sau reprezentanţii ei corespunzător autorizaţi şi/ sau Curtea Auditorilor efectuează verificări, aceste persoane au dreptul să inspecteze pe loc toate documentaţiile relevante şi care au legătură cu elementele finanţate prin memorandumul de finanţare. Ţările beneficiare trebuie să sprijine serviciile Comisiei si Curtea Auditorilor să îsi efectueze auditurile referitoare la utilizarea fondurilor acordate prin ISPA. , (4) Implementarea detaliată a prevederilor principiilor controlului financiar, împreună cu înţelegerile de cooperare şi coordonare a programării şi metodologiei controlului, între Comisie şi ţările beneficiare sunt specificate în anexa nr. III.4. Secţiunea a VIII-a Recuperarea plăţilor necuvenite (1) Dacă implementarea unei măsuri nu justifică fie o parte, fie toată asistenţa alocată, Comisia va conduce o examinare completă a cazului, în special cerând ţării beneficiare să îşi facă cunoscute comentariile, într-un interval specificat de timp şi să corecteze orice neregulă. (2) Ca urmare a examinării menţionate la paragraful (1), Comisia poate reduce, suspenda sau anula asistenţa referitoare la măsura în cauză, dacă examinarea dezvăluie nereguli, o combinare necorespunzătoare a fondurilor sau neîndeplinirea uneia dintre condiţiile specificate în memorandumul de finanţare şi în special orice modificare semnificativă care afectează natura sau condiţiile de implementare a măsurii şi pentru care acordul Comisiei nu a fost cerut. Orice reducere sau anulare a asistenţei implică recuperarea sumelor plătite. (3) Când Comisia consideră că o neregularitate nu a fost corectată sau că o parte ori întreaga operaţiune nu justifică fie numai o parte, fie întreaga asistenţa acordată acesteia, Comisia trebuie să examineze corespunzător cazul , si să solicite ' tării beneficiare să , îsi înainteze observaţiile într-o perioadă specificată. După examinare, dacă ţara beneficiară nu a luat măsurile corective necesare, Comisia poate: (a) să reducă sau să anuleze orice avans; (b) să anuleze o parte sau întreaga asistenţă acordată măsurii. Comisia va hotărî măsura corectoare t ' inând cont de natura neregulii· si de existenta oricăror deficienţe în sistemele de management şi control. , ' (4) Orice suma plătită greşit trebuie returnată Comisiei de autoritatea definită la paragraful (9) din sect ' iunea a III-a. Dacă această autoritate nu returnează suma datorată Comisiei, , tara beneficiară trebuie să ramburseze aceasta sumă Comisiei. Dobânda aplicată conturilor pentru întârzierile de plată trebuie aplicată sumelor nereturnate în conformitate cu regulile specificate în Reglementarea financiară care guvernează bugetul Comunităţii. Sectiunea a IX-a Ma ' nagementul (1) Comisia trebuie să ceară ţărilor beneficiare: (a) să stabilească începând cu data de 1 ianuarie 2000, dar în orice caz nu mai târziu de 1 ianuarie 2002, sistemele de management şi control care asigură: implementarea corespunzătoare a asistenţei acordată prin acest memorandum de finanţare, în conformitate cu principiile unui management financiar solid; separarea funcţiilor de management şi control; că declaraţiile de cheltuieli prezentate Comisiei sunt corecte şi provin dintr-un sistem contabil bazat pe documente justificative care sunt disponibile pentru verificare; (b) să verifice regulat că măsurile finanţate de Comunitate aufost corect realizate; (c) să prevină neregulile şi să ia măsuri împotriva acestora; (d) să recupereze orice sume pierdute ca rezultat al neregulilor sau neglijenţei. (2) Sistemele de management şi control ale ţărilor beneficiare trebuie să fumizeze un sistem corespunzător de audituri, cum este definit în apendicele A la anexa nr. III.4, pentru a permite în special: regularizarea închiderii conturilor sintetice ale Comisiei cu înregistrările contabile ş1 cu documentele justificative de la diferitele niveluri administrative; - verificarea transferurilor fondurilor Comunitare disponibile şi ale altor fonduri; - examinarea planurilor tehnice şi financiare ale proiectului, a rapoartele de progres, procedurile de licitaţie şi contractare la diferitele nivele administrative. ) Sectiunea a X-a Monitorizarea Ţările beneficiare şi Comisia vor asigura implementarea şi monitorizarea în conformitate cu următoarele prevederi: (1) Înfiinţarea comitetelor de monitorizare trebuie să aibă loc în urma unei înţelegeri între ţările beneficiare implicate şi Comisie. Autorităţile şi organismele desemnate de ţara beneficiară, Comisie şi, unde este cazul, BEI şi/ sau alte instituţii cofinanţatoare, vor fi reprezentate în aceste comitete. Vor fi de asemenea reprezentate în asemenea comitete şi autorităţile regionale sau locale şi societăţile private, în cazul în care acestea au competenţa necesară pentru executarea unui proiect şi dacă sunt direct implicate în acest proiect. (2) Monitorizarea va fi făcută pe baza unor proceduri de raportare convenite în comun, de verificare prin sondaj şi, dacă este necesar, prin înfiinţarea unor comitete ad hoc. Indicatorii se vor referi la caracterul specific al proiectului şi la obiectivele acestuia. Aceştia vor fi stabiliţi în aşa fel încât să arate stadiul atins în executarea măsurii în relaţie cu planul şi obiectivele propuse iniţial, şi progresul realizat în domeniul managementului şi în alte probleme legate de acesta. · (3) (a) Pentru fiecare măsură, coordonatorul naţional ISPA trebuie să înainteze Comisiei rapoarte de progres în ultimele de 3 luni până la sfârşitul fiecărui an intreg de implementare. (b) Pentru întâlnirile comitetelor de monitorizare, coordonatorul naţional ISPA trebuie să înainteze rapoarte de progres conform modelului standard furnizat de Comisie. Raportul trebuie să intre în posesia Comisiei cu 15 zile lucrătoare înaintea întâlnirii programate. (4) Pe baza rezultatelor monitorizării şi ţinând seama de observaţiile comitetului de monitorizare, Comisia va ajusta sumele şi condiţiile de acordare a asistenţei aprobate iniţial, ca şi planul de finanţare prevăzut, dacă este necesar, la propunerea ţărilor beneficiare. Comisia va întocmi aranjamentele corespunzătoare pentru aceste modificări, în funcţie de natura şi imp rtanţa lor. Secţiunea a XI-a Transparenţa în adjudecarea contractelor (1) Procedura care trebuie urmată pentru acordarea contractelor de lucrări, achiziţii sau servicii, va respecta principiile cheie stabilite în Titlul IX din Reglementarea financiară aplicabilă bugetului general al Uniunii Europene. (2) (a) Participarea la procedurile de licitaţie trebuie să fie deschisă şi pe baze egale pentru toate persoanele fizice sau juridice pentru care este aplicabil tratatul şi tuturor persoanelor fizice sau juridice din ţările beneficiare ISPA şi din Cipru, Malta şi Turcia; Prin urmare, se va cere ofertanţilor să îşi declare naţionalitatea şi să prezinte în sprijinul acesteia probe normal acceptate de propria legislaţie. (b) În cazurile justificate corespunzător cum ar fi cofinanţarea de la instituţii financiare internaţionale şi după o examinare făcută din timp de Comitetul de management ISPA, Comisia poate permite naţionalilor unor terţe ţări să participe la licitaţia pentru contracte. (3) (a) Ţările beneficiare vor lua toate măsurile necesare pentru a asigura o participare cât mai mare. Pentru aceasta şi când valoarea contractelor o cere, ele trebuie să asigure publicarea în avans a inYitaţiei de participare la licitaţie în Jurnalul Oficial al Comunităţii Europene şi în „J\fonitorul Oficial" din ţările beneficiare. (b) Se vor elimina, de asemenea, orice practici discriminatorii şi specificaţii tehnice care pot să limiteze participarea pe baze egale a tuturor persoanelor fizice sau juridice din ţările membre sau din tările beneficiare. ' (c) În plus, informaţia trebuie lansată pe Internetîntr-o formă transparentă. (4) Procedurile detaliate privind licitaţiile şi contractele sunt stabilite în Sistemul descentralizat de implementare (DIS), manual înfiinţat pentru programul Phare. Secţiunea a XII-a Tra:!lsparenţa în contabilitate şi în rapoartele proiectelor Ţara beneficiară trebuie să se asigure că, pentru măsura la care se referă memorandumul de finanţare, toate organismele publice sau private implicate în managementul şi implementarea operaţiunilor au fie un sistem separat de contabilitate, fie o codificare contabilă adecvată a tuturor tranzacţiilor implicate, ceea ce va facilita verificarea de către Comisie şi de către autorităţile naţionale de control, a cheltuiehlor efectuate. De asemenea, trebuie să se asigure că toate cheltuiehle sunt corect atribuite proiectului în cauză. Autorităţile responsabile vor asigura accesul la toate documentele justificative cu pnvire la cheltuiehle pentru fiecare proiect pe o perioadă de 5 ani efectuarea ultimei plăţi pentru proiectul respectiv. Secţiunea a XIII-a Evaluarea ex-post Prin evaluarea ex-post se vor analiza atât utilizarea resurselor, cât şi randamentul şi eficienţa asistenţei şi a impactului său, precum şi factorii ce contribuie la succesul sau eşecul implementării măsurilor, realizărilor şi rezultatelor. După finalizarea măsurilor, Comisia şi ţările beneficiare vor evalua modul în care acestea au fost îndeplinite, inclusiv randamentul şi eficienţa utilizării resurselor. Evaluarea va cuprinde şi impactul real al implementării lor pentru a se stabili dacă obiectivele iniţiale au fost atinse. Printre altele, această evaluare se va referi şi la contribuţia măsurilor la implementarea politicilor ' Comunitătii în domeniul mediului sau contributia acestora la politicile privind reteaua Trans - , ' Europeană extinsă şi transportul în comun. De asemenea, ele vor evalua şi impactul măsurilor asupra mediului. Anexa nr. 111.2 Prevederi privind eligibilitatea cheltuielilor pentru măsurile finanţate prin ISPA Secţiunea I Domeniul cheltuielilor ISPA acordă asistenţă pentru următoarele măsuri: (1) Proiecte de mediu care dau posibilitatea ţărilor beneficiare să se alinieze la cerinţele legilor Comunităţii privind protecţia mediului şi cu obiectivele Parteneriatului de Aderare; (2) Proiectele de infrastructură în transport, care promovează o mobilitate susţinută şi, în particular, cele care constituie proiecte de interes comun în baza criteriilor Deciziei nr. 1692/96/CE:3.. şi cele care permit ţărilor beneficiare să se ' conformeze obiectivelor Parteneriatului de Aderare; acesta include interconectarea şi interoperabilitatea reţelelor naţionale ca şi reţelele transeuropene şi accesul la aceste reţele; (3) Studii preliminare, evaluări şi măsuri de asistenţă tehnică inclusiv acţiunile de informare şi publicitate legate de proiectele eligibile. Acestea includ asistenţă tehnică şi administrativă în beneficiul mutual al Comisiei şi al ţărilor beneficiare, care nu sunt în mod normal în sarcina administraţiei publice naţionale, acoperind identificarea, pregătirea, managementul, monitorizarea, auditul şi supervizarea proiectelor. Regulile specificate în Secţiunile II - XII de mai jos referitoare la proiectele listate la punctele (1) şi (2) de mai sus, sunt totuşi aplicate prin analogie şi deciziilor pentru proiectele menţionate la punctul (3) . Sect , iunea a II-a Definiţii şi concepte de bază (1) Conceptul de proiect, etape ale proiectului şi grupurile de proiecte În scopul prevăzut de acest document, se vor aplica următoarele definiţii: (a) un "proiect" reprezintă o serie de lucrări indivizibile economic în scopul atingerii unei funcţii tehnice precise şi cu un scop clar identificat. (b) o "etapă independentă tehnic şi financiar" reprezintă o etapă care poate fi identificată ca operaţională în întregul său . O etapă poate acoperi, de asemenea, studiile preliminare, de fezabilitate sau tehnice necesare pentru îndeplinirea unui proiect. (c) pot fi grupate proiectele care îndeplinesc următoarele condiţii: 3 Decizia Nr. 1692/96/EC a Parlamentului European şi a Consiliului din 23 iulie 1996 privind directivele Comunităţii pentru dezvoltarea reţelei de transport transeuropean. trebuie să fie localizate pe acelaşi curs de apă sau în aceeaşi arie de captare sau să fie situate de-a lungul aceluiaşi coridor de transport; trebuie cuprinse în acelaşi plan global privind cursul de apă sau aria de captare sau coridorul, în scopuri bine identificate; trebuie supervizate de un organism responsabil cu coordonarea şi monitorizarea grupului de proiecte în cazurile în care proiectele sunt derulate de autorităţi competente diferite. (2) "Autoritatea responsabilă cu implementarea" (a) pentru proiectele finanţate prin ISPA "autoritatea responsabilă cu implementarea" este organismul responsabil cu licitaţiile şi contractările. Acestă autoritate este specificată la punctul 3 din anexa nr. I la memorandumului de finanţare. Ca o consecinţă, orice schimbare a "autoritatea responsabilă cu implementarea" umn proiect trebuie să fie aprobată de către Comisie printr-un memorandum de finanţare. În mod normal prin acestă autoritate se înţelege beneficiarul final al asistenţei acordată prin ISPA. Numai acestă autoritate efectuează cheltuieli eligibile. (b) Totuşi, această autoritate poate delega ½nplementarea altui organism care poate, de asemenea, să efectueze cheltuieli eligibile. In asemenea cazuri, Comisia trebuie informată de tipul delegărilor propuse şi trebuie să primescă o copie a documentelor relevante. (3) Conceptul de "administraţie publică" Administraţia publică poate cuprinde următoarele trei niveluri de guvernare: - organisme de guvernare centrale (nivel naţional); - organisme de guvernare regionale; - organisme de guYernare locale. În plus, acest concept poate include şi organismele a căror activitate poate intra într-un cadru legal sau administrativ în virtutea faptului că sunt privite ca echivalentul unor organisme publice. (4) Implementarea şi perioada de implementare a unui proiect (a) Implementarea unui proiect cuprinde toate etapele de la planificarea preliminară (incluzând studiul variantelor) până la finalizarea proiectului aprobat şi până la măsurile de publicitate pentru un proiect finanţat; (b) Memorandumul de finanţare se poate aplica uneia sau mai multor etape menţionate mai sus; (c) Perioada de implementare a proiectului reprezintă, ca regulă generală, perioada necesară pentru finalizarea etapelor sus-menţionate până în momentul în care proiectul devine complet operaţional ş1 obiectul fizic descris în memorandumul de finanţare a fost finalizat/ definitivat. (5) Evidenţa documentelor şi transparenţa Orice cheltuială declarată Comisiei trebuie să se bazeze pe înţelegeri legale obligatorii şi/ sau pe documente. Este imperativă existenţa unei evidenţe documentare corespunzătoare. În scopul maximizării transparenţei şi pentru a permite controlul Comisiei şi/ sau al autorităţii naţionale competente de control financiar asupra cheltuielilor, fiecare ţară beneficiară trebuie să se asigure că orice organism implicat în managementul şi implementarea proiectelor a stabilit o evidenţă contabilă separată privitoare la proiectul descris în memorandumul de finanţare. (6) Cheltuieli
Cheltuielile trebuie raportate la plăţile certificate şi făcute efectiv de către autoritatea responsabilă cu implementarea, susţinute de facturi plătite sau de documente contabile cu valoare probativă echivalentă.
„Documentul contabil cu valoare probativă echivalentă" reprezintă orice document transmis de către autoritatea definită la punctul 2 din această secţiune pentru a demonstra că intrările contabile oferă o imagine adevarată şi corectă a tranzacţiilor reale implicate, în concordanţă cu practicile contabile standard. Este necesară o aprobare prealabilă a Comisiei atunci când se folosesc documente contabile cu valoare probativă echivalentă.
Secţiunea a III-a
Principalele categorii de cheltuieli eligibile
Ca regulă generală cheltuielile legate de:
- studiile de fezabilitate; - planificare şi proiectare, inclusiv studiul privind impactul asupra mediului; - pregătirea terenului; - constructii; ' - utilaje şi instalaţii implicate permanent în proiect; - testare şi instruire; - managementul proiectului; - măimrile compensatorii şi de reducere a impactului asupra mediului; - alte tipuri de cheltuieli specificate în memorandumul de finanţare; - măsuri luate ca urmare a prevederilor anexei nr. III.6 privind informarea şi publicitatea. sunt subiecte eligibile pentru competenţele prezentate mai jos.
Sectiunea a IV-a
Studii de fezabilitate, plan ' ificarea şi proiectarea proiectului
(1) Cheltuieli legate de studiile de fezabilitate, planificarea şi proiectarea proiectelor (a) Cheltuielile legate de studiile de fezabilitate, planificare incluzânel studiile privind impactul asupra mediului, expertize legate de proiect şi proiectarea proiectelor sunt, ca regulă generală, eligibile, cu condiţia ca aceste cheltuieli să fie direct legate de unul sau mai multe proiecte şi să fie aprobate în mod special printr-un memorandumul de finanţare; (b) În acele cazuri, când mai multe proiecte se derulează prin acelaşi contract sau când autoritatea responsabilă cu implementarea exercită funcţiile de mai sus pe cont propriu, acestea trebuie contabilizate printr-un sistem contabil separat şi transparent al · proiectului, bazat pe documente contabile sau pe documente cu valori probative echivalente (de exemplu cu ajutorul sistemului de alocare a timpului). (2) Implicarea administraţiei publice
, , '
În cazurile în care functionarii din administratia publică sunt implicati în activitătile mentionate la
secţiuni, Comisie,
' ' punctul 1 (a) al acestei cheltuielile pot fi acceptate ca eligibile de către în cazuri
clar 1·ustificat , e si în concordant ' ă cu următoarele criterii:
- functionarul a renuntat temporar la statutul său de functionar în administratia publică; ' ' ' , - cheltuielile trebuie să aibă la bază un contract privind unul sau mai multe proiecte specificate; în cazul în care un contract se referă la mai multe proiecte, costurile trebuie să fie alocate într un mod transparent (de exemplu cu ajutorul programărilor în timp); - cheltuielile trebuie să fie direct legate cu unul sau mai multe proiecte individuale avute în vedere; - contractul trebuie să fie limitat în timp şi nu trebuie să depăşească data limită stabilită pentru finalizarea proiectului; - sarcinile care trebuie îndeplinite pentru acel contract nu trebuie să acopere atribuţii administrative generale, ca cele specificate la punctul 1 din secţiunea a VIII-a; - dispoziţiile nu trebuie să fie folosite pentru a ocoli procedurile de achiziţii publice ale Comunitătii. ' Secţiunea a V-a Pregătirea terenului şi construcţiile (1) În cazurile în care autoritatea responsabilă cu implementarea execută pregătirea terenului şi lucrările de construcţie sau părţi din acestea, pe cont propriu, costurile trebuie contabilizate printr-un sistem contabil separat şi transparent al proiectului bazat pe documente contabile sau pe documente cu valoare probativă echivalentă. În cazul în care sunt implicaţi. funcţionari ai administraţi.ei publice, se aplică prevederile specificate la punctul (2) din secţiunea a N-a. (2) Costurile eligibile trebuie să includă doar costurile reale apărute după datele specificate în la punctul _(1) din secţiunea a X-a, şi legate direct de proiect . Costurile eligibile pot include toate sau numai unele din următoarele categorii: - costuri privind munca (salarii brute şi nete); - cheltuieli pentru utilizarea durabilă a echipamentelor pe perioada construcţiilor; - costuri de producţie folosite pentru implementarea proiectului; - costuri de funcţionare şi alte categorii de cheltuieli, dacă sunt în mod specific justificate; acestea trebuie alocate în mod echitabil, în concordantă cu standardele contabile general recunoscute; ' cheltuielile de funcţionare impuse nu sunt eligibile în cazul în care autoritatea menţionată la punctul (1) de mai sus este inclusă în administraţi.a publică. (3) Ca regulă generală costurile trebuie să fie evaluate la preţul pieţei.
Sectiunea a VI-a
Achiziţii, închirieri de ec ' hipamente şi active necorporale
(1) Echipamentul durabil care este parte a cheltuielilor de capital din cadrul proiectului (a) Cheltuielile privind achiziţiile sau producţia de utilaje şi echipamente care vor fi permanent instalate şi fixate în proiect sunt eligibile dacă acestea sunt prinse în inventarul echipamentului durabil de către autoritatea specificată la punctul (2) din secţiunea a II-a şi sunt considerate ca si cheltuieli de capital, în concordantă cu conventiile standard de contabilitate; , ' ' (b) Fără a prejudicia punctul (3) din secţiunea a IX-a, închirierea acestor echipamente este considerată ca parte a costurilor de operare şi este neeligibilă. (2) Achiziţiile de active necorporale Achiziţiile şi utilizarea activelor necorporale, ca de exemplu patentele, sunt eligibile dacă sunt necesare pentru implementarea proiectului. (3) Echipamente utilizate pentru implementarea proiectului (a) În cazul în care autoritatea responsabilă cu implementarea execută pregătirea terenului şi lucrările de construcţie, sau o parte din acestea, pe cont propriu, cheltuielile privind achiziţiile sau producţia echipamentelor care sunt angajate pe perioada fazei de implementare a proiectului, nu sunt eligibile. (b) Echipamentele durabile, care sunt în mod expres achiziţionate sau produse pentru implementarea proiectului, pot fi considerate eligibile dacă acestea sunt fără valoare economică ori distruse după folosint ' ă . si dacă sunt specificate în memorandumul de finant ' are.
'
(4) Echipament€le durabile utilizate de administratia publică • (a) Cheltuielile p vind achiziţia sau închirierea de echipamente durabţle utilizate de administraţia publică nu sunt eligibile. (b) Fără a prejudicia prevederile punctului (2) sau (3) din secţiunea a VIII-a, cheltuielile privind echipamentul sau cele necesare pentru închirierea acestuia, utilizat de administraţia publică ca urmare a sarcinilor privind monitorizarea şi supervizarea, pot fi eligibile numai cu acordul Comisiei. Secţiunea a VII-a Achiziţionarea terenului şi taxa pe valoarea adaugată Cheltuielile cu achiziţionarea terenului şi taxa pe valoarea adaugată (1VA) nu sunt eligibile. Secţiunea a VIII-a Cheltuieli administrative (1) Principii generale Ca regulă generală, cheltuielile administraţiei publice, inclusiv salariile funcţionarilor de la nivel naţional, regional şi local nu sunt eligibile pentru asistenţă (inclusiv asistenţă tehnică), cu excepţia cheltuielilor clar fundamentate provenite din obligaţiile ce revin pentru realizarea controalelor financiare, monitorizării financiare şi fizice, evaluărea şi prevenirea neregulilor şi a cheltuielilor care intră sub incidenţa obligaţiilor de recuperare a sumelor pierdute. Cu excepţia Fondului Naţional, costurile care includ salariile legate de angajarea temporară, la iniţiativa Comisiei, a personalului temporar, fie funcţionari publici, fie proveniţi din sectorul privat, pentru lucrări privind managementul, urmărirea, evaluarea şi controlul sunt eligibile prin măsuri de asistenţă tehnică aşa cum sunt definite în la punctul (3) din secţiunea I. Echipamentului pentru monitorizare poate fi eligibil dacă este permis în mod specific printr-o măsură de asistentă tehnică mentionată în memorandumul de finantare. ' ' ' . (2) Organizarea Comitetelor de monitorizare (a) Fără a prejudicia punctul (1) de mai sus, cheltuielile apărute în organizarea procesului de monitorizare sunt eligibile prin prezentarea unor documente justificative; (b) Ca regulă generală, costurile permise includ una sau mai multe dintre următoarele categorii: - servicii de traducere; - închirierea de săli de conferinţă şi aranjamentele auxiliare; - închirierea de echipamente audio-video şi alte echipamente electronice necesare; - procurarea documentaţiei şi facilităţilor aferente; - taxe pentru participarea experţilor; - cheltuieli pentru călătorii. (c) Salariile şi alocaţiile pentru funcţionarii din administraţia publică intervenite în acest context nu sunt eligibile. (3) Întâlniri la cererea Comisiei Regulile prevăzute la punctul (2) de mai sus pot fi aplicate prin analogie la organizarea de întâlniri ad-hoc Ia cererea Comisiei. Sectiunea a IX-a Alte tip ' uri de cheltuieli (1) Managementul şi supervizarea proiectului Cheltuielile referitoare la managementul şi supervizarea proiectului sunt, ca regulă generală, eligibile sunt aplicate prevederile specificate la punctele (1) şi (2) din Secţiunea a IV-a. (2) Costuri financiare Nici un tip de costuri financiare legate de realizarea proiectului nu este eligibil; aceastea privesc în particular dobânzile pentru finanţarea intermediară, comisioane bancare, comisioane de garanţie, etc. Garanţiile bancare legate de împrumuturile bancare folosite pentru finanţarea proiectului pot fi eligibile cu acordul Comisiei . (3) Tehnici financiare care nu implică un transfer imediat al activelor proprii Fără a prejudicia prevederile punctului (2), tehnicile financiare, care nu necesită implicarea imediată a transferului activelor proprii pot fi considerate eligibile, dacă sunt justificate şi aprobate în memorandumul de finanţare. Ţările beneficiare trebuie să demonstreze, printr-o analiză a riscurilor, că tehnicile folosite sunt mai avantajoase din punct de vedere economic decât achiziţionarea directă a unor bunuri. (4) Cheltuieli de operare, costuri curente ale proiectelor finanţate (a) Nici un tip de costuri de operare apărute după finalizarea proiectului nu sunt eligibile; (b) Ca excepţie de la prevederile punctului (a) de mai sus, cheltuielile pentru pregătirea personalului pentru operare şi testarea proiectului şi a echipamentelor pot fi luate în considerare ca şi cheltuieli eligibile pentru o anumită perioadă, definită în memorandumul de fi.nantare. ' (c) Principiile de te la punctele (a) şi (b) menţionate mai sus sunt valabile, de asemenea, pentru o componentă individuală completă a unui proiect sau a unui grup de proiecte, chiar şi în cazul în care întregul proiect nu a fost încă finalizat. (5) Măsuri de publicitate şi informare
Cheltuielile pentru măsurile luate în conformitate cu prevederile anexei nr. III.6 privind informarea şi publicitatea sunt eligibile.
Sectiunea a X-a Perioad ' a de eligibilitate
(1) Limita iniţială de timp privind eligibilitatea Limita iniţială de timp privind eligibilitatea este evaluată diferenţiat în conformitate cu următoarele situatii: ' (a) Când selecţia proiectului, licitaţia şi contractarea de către ţările beneficiare fac obiectul aprobării ex-ante a Comisiei4, cheltuielile sunt eligibile pentru asistenţă de la data la care memorandumul de finanţare al proiectului este semnat de Comisie. În caz excepţional, când finanţarea proiectului este realizată printr-o combinaţie fie de la BEI, fie de la alta instituţie finanţatoare şi asistenţa financiară nerambursabilă ISPA, cheltuielile sunt eligibile pentru asistenţă de la data încheierii acordului cu BEI sau cu altă instituţie finanţatoare, pentru fiecare proiect. Ca regulă generală, această dată nu trebuie să fie mai devreme de 6 luni de la data menţionată la primul subparagraf. Sunt necesare în mod obligatoriu următoarele condiţii: lucrările şi contractele pentru care se aplică prevederile trebuie să fie identificate în memorandumul de finantare; ' 4 Vezi Articolul 12.(1), Reglementarea Consiliului (CE) nr. 1266/99 din 21 iunie 1999 - BEI sau altă instituţie finanţatoare certifi::ă respectarea prevederile articolelor 108 (2), 109 (2) şi (3), 114 (1), 115, 117 şi 118 ale Reglementării financiare aplicabilă bugetului general al Comisiei Europene. În cazurile de mai sus, ca regulă generală, Comisia dispune aplicarea, după examinarea de către Comitetul de management ISPA, a prevederilor articolului 114 (2) din Reglementarea financiară aplicabilă bugetului general al Comisiei Europene. (b) După decizia Comisiei de a acorda sprijin agenţiilor de implementare ale ţărilor candidate pe baze descentralizate5, cheltuielile sunt eligibile pentru asistenţă de la data la care cererea de finanţare ajunge la Comisie (serviciul ISPA), cu condiţia ca cererea de finanţare să poată fi considerată completă. Plăţile făcute înainte de data specificată la punctele (a) şi (b) de mai sus sunt neeligibile. (2) Modificări ale proiectelor (a) Orice modificare a unui proiect aprobat, care este egală sau mai mare de 5 milioane euro ori de 20% din costul total al acestuia, oricare ar fi mai mic, trebuie considerată o modificare substanţială a proiectului. Modificările majore ale obiectelor fizice ale proiectelor care schimbă natura acestuia sunt de asemenea tratate ca fiind "substant , iale". Regulile stabilite la paragraful (1), se aplică şi pentru eligibilitatea cheltuielilor privind modificarile de mai sus. (b) Pentru orice altă modificare a proiectului, cheltuielile privind noi elemente fizice suplimentare sau extinse sunt eligibile din momentul în care cererea de modificare este primită de Comisie (serviciul ISPA). (c) Cererea pentru modificări şi informaţiile relevante ataşate la aceasta pot fi prezentate comitetului de monitorizare. Înregistrarea cererii şi a materialelor depuse trebuie să fie făcută în minuta întâlnirii. (3) Timpul limită final privind eligibilitatea (a) Data finală a eligibilităţii este specificată, ca regulă generală, în Articolul 4, paragraful 3 din memorandumului de finant , are. (b) Data finală depinde de plăţile făcute de către autoritatea responsabilă cu implementarea. (c) Data finală a eligibilităţii este prevazută în memorandumul de finanţare respectiv. După ce aceasta dată a expirat, beneficiarul dispune de o perioadă de şase luni pentru a supune Comisiei solicitarea de plată finală împreună cu raportul final şi o notificare, aşa cum este prevăzut în paragraful (6) din secţiunea a III-a din anexa nr. III.1 şi în apendicele B la anexa nr. III.4 la memorandumul de finanţare. (d) Comisia nu poate extinJe această perioadă de şase luni.
5 Vezi Articolul 12.(2), Reglementarea Consiliului (CE) nr. 1266/99 din 21 iunie 1999
Secţiunea a XI-a Cererile de plată
Cererile de plată prezentate Comisiei de către ţările beneficiare au la bază facturile deja plătite, aşa cum sunt definite la punctul (6) din Secţiunea a II-a.
În cazul lucrărilor angajate de către un concesionar sau de un organism echivalent, autoritatea guvernamentală responsabilă trebuie să certifice corectitudinea cheltuielilor.
Cererile de plată trebuie să fie înregistrate şi certificate de către Responsabilul Naţional cu Autorizarea. Cere_rile sunt apoi înaintate Conrisiei prin intermediul Delegaţiei Conrisiei Europene.
Secţiunea a XII-a
Alte elemente nespecificate în detaliu
(1) Orice întrebări apărute, care nu sunt explicit specificate în principiile referitoare la eligibilitatea cheltuielilor în cadrul proiectelor finanţate prin ISPA, trebuie discutate cu Conrisia. Conrisia se va strădui să răsupundă întrebărilor în mod deschis, în spiritul înscris în aceste principii şi cu referire la principiile stabilite pentru fondurile de coeziune. (2) În cazul conflictelor dintre aceste principii ş1 regulile naţionale de eligibilitate, principiile prezentate mai sus trebuie să primeze.
o o
Plăţi intermediare
Plăti ale balanţei finale
o
Plăţi peste 80% _
A. TIPUL PLAŢII
Anexa nr. III.3.a Model de cerere de plată pentru raportarea progresului financiar şi fizic
INSTRUMENTUL PENTRU POLITICI STRUCTURALE DE PREADERARE - ISPA SOLICITARE DE PLATĂ
B. FONDUL NAŢIONAL/ IDENTIFICAREA CONTULUI Numele: Adresa: Persoana de contact: Telefon: Fax: E-mail: Denunrirea băncii: Sediul băncii: Codul poştal: Oraş: Numărul contului: Codul scurt:
C. MĂ.SURA Denunrirea măsurii: Codul măsurii ISPA: Codul nat , ional de referint , ă: Nr. memorandumului de finanţare curent: Data:
D. AUTORITATEA RESPONSABILA CU IMPLEMENTAREA Denunrire: Adresa: Cod poştal: Oraş: Persoana de contact: Telefon: E-mail:
F. CHELTUIELILE ELIGIBILE CURENTE PE CATEGORII Moneda: euro Categorii de cheltuieli(*) Cheltuieli în memorandumul de finanţare curent Cheltuieli confirmate anterior Cheltuieli confirmate în această cerere de plată până la data: TQ.talul cheltuielilor, • confirmate Rata de executie financiară ' (1) (2) (3) (4) (2)+(3) (5)=(4)/ (1) Taxe de proiectare Pregătirea terenului Principalele lucrări Utilaje şi echipamente Asistenţă tehnică Supervizare Altele Total
(a) cheltuieli eligibile confirmate la data: (b) în această solicitare de plată: (c) = (a)+(b) cheltuieli cumulative la data: (d) plăţi cerute de această aplicaţie: (e) = ( d)/ (b) % din cheltuielile confirmate: Totalul plăţilor ISPA primite de către Fondul Naţional (FN) până la data:
.E. CHELTUIELI INTERVENITE ŞI PLĂŢI ISPA
(*)Categoriile prezentate sunt exemple care pot fi ajustate în vederea reflectării stadiului real al proiectului. Este de dorit o defalcare pe contract.
G. INDICATORII FIZICI AI EXECUŢIEI Tipul lucrării( *) Indicatori fizici (*) Executia fizică p ' ână la data plăţilor anterioare Până la (data) Până la (data) Rata execuţiei fizice% Unitatea Cantitatea Execuţia fizică referitoare la această cerere de plată Execuria fizică referito ' are la cererea de plată totală înaintată (1) (2) (3) 4-(2)+(3) 5=(4)/ (1) - . •
A se face referire la orice tip de probleme care pot apărea în implementarea măsurilor, inclusiv devieri de la planul de finanţare original şi a se furniza explicaţii cu privire la acţiunile întreprinse pentru corectarea acestora.
K PROBLEME TEHNICE, FINANCIARE ŞI LEGISLATIVE (Anexa nr. 111.1 la
memorandumul de finanţare)
A se preciza obsen-aţii sua recomandări, dacă acestea există (cu referiri complete la sursa acestora), şi modul în care acestea au fost îndeplinite.
J. OBSERVAŢII ŞI RECOMANDĂRI ALE AUTORITĂŢILOR DE INSPECŢIE
NAŢIONALE SAU COMUNITARE (Anexa nr. 111.l la memorandumul de finanţare)
A se preciza condiţiile specifice, dacă acestea există, şi modul în care acestea au fost îndeplinite.
MEMORANDUMULUI DE FINANŢARE (M.F.)
I. CONDIT • II SPECIFICE PRIVITOARE LA MĂSURILE ARTICOLULUI 8 AL
A se detalia progresul înregistrat de la ultima aplicaţie
H. SCURTĂ DESCRIERE A LUCRĂRILOR EFECTUATE
(*) categoriile utilizate vor fi cele prezentate în formularul F.
Prin prezenta declar că cheltuielile eligibile confirmate se referă la articolele deja plătite şi la investiţiile aprobate, şi care nu sunt rezultat al schimbării măsurii sau lucrărilor în afara măsurii descrise, şi că documentele originale privind plaţi.le indicate în listele anexate, sunt păstrate de aceasta entitate sau de autoritatea de implementare, ştampilate corect şi disponibile în vederea consultării având ca scop principal verificarea acestora.
Data: Semnatura şi autentificarea
M. CONFIRMAREA RESPONSABILULUI NAŢIONAL CU AUTORIZAREA
Tipul documentaţi.ei scrise, disponibile pentru public
O
O
O
Alte mijloace audio-vizuale
Mijloacele folosite pentru informarea publicului asupra măsurilor în cauză:
Presa O Televiziune Radio
O
Nu
O
Da
Panouri ridicate la locul execuţi.ei?
L. MĂSURI ADOPTATE ÎN SCOPUL INFORMARII CU PRIVIRE LA ASISTENŢA OFERITĂ DE COMUNITATE (Anexa nr. 111.6 la memorandumul de finanţare)
ANEXĂLA CEREREA DE PLATĂ
FACTURI* Denumirea măsurii: Codul măsurii ISPA: Codul nat , ional: Memorandumul de finant , are nr.: Data: Furnizor şi Contract Factura nr. Data Chitanţa nr. Data Valoarea Observaţii Total
* copii ştampilate corect ale evidenţelor contabile referitoare la cheltuielile trebuie anexate la copia cererii de plată transmisă de Responsabilului Naţional cu Autorizarea.
VERIFICĂRI ŞI CONTROALE EFECTUATE (Anexa nr. 111.1 la memorandumul de finanţare) Controlul fizic al lucrărilor Data: Concluzii: Instituţia responsabilă: Data: Concluzii: Instituţia responsabilă: Data: Concluzii: Instituţia responsabilă: Controlul financiar: Data: Concluzii: Instituţia responsabilă: Data: Concluzii: Instituţia responsabilă: Data: Concluzii: Instituţia responsabilă:
Anexa nr. 111.3.b
MODEL CE VA FI ÎNAINTAT COMITETULUI DE MONITORIZARE DIN ZIUA/LUNA/ ANUL
Se va face referire la condiţiile specifice, dacă există, şi se va preciza modului în care au fost îndeplinite, precum şi data îndeplinirii acestora (nr. scrisorii Comisiei prin care se aduce la cunoştinţă îndeplinirea condiţiilor respective).
3. CONDIŢII SPECIFICE REFERITOARE LA MĂSURĂ (ARTICOLUL 8 AL MEMORANDUMULUI DE FINANŢARE MF)
Toate datele din raport trebuie să fie actualizate până la 30 iunie sau 31 decembrie
1A. IDENTIFICAREA MĂSURII Denumirea măsurii: Codul măsurii ISPA: Agenţia de Implementare: Rata asistenţei ISPA: Data semnării Memorandumului de finanţare: Numărul amendamentului Memorandumului de finanţare: - Comisia - Tara ' - Comisia - Tara 1B. AGENŢIA DE IMPLEMENTARE (AI) ' Numele: Adresa: Codul poştal: Localitatea: Persoana de contact: Telefon: E-mail: 2. SCURTĂ DESCRIERE CRONOLOGICĂ A ACTIVITĂŢILOR/ LUCRĂRILOR REALIZATE
MON1TORUL OF1C1AL AL ROMÂN1E1, PARTEA 1 , Nr. 773 bis/4.X1.2003
4. ACTUALIZAREA PLANULUI DE ACHIZIŢII Contract ( Nr., Tip&Descriere)(9 Data publicării anunţului de previzionare a licitaţiei Tipul licitaţiei vizate(:•:9 Data publicării anunţului de licitaţie Costul contractului I costul estimativ al contractului milioane euro Tipul co- finanţării '' Combinată I paralelă Data semnării şi numele câştigătorului I sta d i • u r· . · .. · . · .. · . · .. J Dacă nu s- a publicat Dacă s-a publicat Data estimativă Data, nr. MOI Internet C/) ro 8 tj M '"O h ro Cfq H> .. ( .. tj h ro ro
•
(*) Specificaţi contractul principal.
(**) Indicaţi dacă acordul contractual va fi conform Cărţii FIDIC Roşii, Galbene sau Argintii. Specificaţi dacă licitaţia este local, internaţională sau restrânsă şi justificaţi procedura în cazul precalificării.
41
(***) Pentru contractele aflate în pregătire, oferiţi câteva detalii despre stadiul pregătirii documentelor de licitaţie.
5. PLANUL DE CHELTUIELI UM: EURO Anul Costul eligibil total Plătile efectuate ' Cheltuieli viitoare estimative Cheltuieli totale Diferenţă/ Cost total% (9)=((7)-(2))/ /total (2) Estimare a initială• ' Estimarea acceptată curenta w •• (până la data raportării) (%) (3)/(2 ) (dela data raportării) (%) - (5)/(2) (7)=(3 )+(5) .. (%) (7)/(2) (1) (2) (3) (4) (5) (6) (7) (8) (9) ... 2000 - 2001 2002 Trim 1 - Trim. 2 Trim. 3 Trim. 4 2003 Trim. 1 Trim. 2 Trim. 3 Trim. 4 2004 2005 2006 Total □ □ Propuneri de schimbare a Planului Financiar Da Nu Transmise la CE în data de: Vor fi transmise la CE în data de: Vor fi prezentate în cadr - ul Comitetului de Monitorizare (ataşati planul şi motivele schimbării)
* La momentul semnam .. Memorandumului de Fmanţare
** Ultimul Comitet de Monitorizare
6. FISA INFORMATIVA PRIVIND EXECUTIA FIZICA SI FINANCIARA (*) Categorii de cheltuieli eligibile (*) Execu a fizica Execuţia financiara Indicatori fizici (*) Executia fizică de la ' ultimul Comitet de Monitorizare Executia fizica pana la ' actualul Comitet de Monitorizare Rata executiei fizice(%) Indicatori financiari Cheltuieli de la ultimul Comiţet de Monitorizare Cheltuieli până la ctualul Comitet de Monitorizare Rata execuţiei financiare (5) Progres fizic UM Cantitate Costul eligibil estimat (euro) % din cost (1) (2) (3) 4=(3)/(1) (5) (6) (7) (8) 9=8/5 10=4*6/1 00 TOTAL Progres financiar total Progres fizic total (*) se va acoperi 100% din costul eligibil.
43
MON1TORUL OF1C1AL AL ROMÂN1E1, PARTEA 1 , Nr. 773 bis/4.X1.2003
3. SCHIMBARI PROPUSE IN PLANUL DE FINANŢARE(*) euro Cheltuieli eligibile totale conform Memorandumului de finant , are în vigoare Cheltuieli eligibile efectuate sau previziuni pentru cheltuielile totale 2000 2001 2002 2003 2004 2005 După 2006 Total Solicitare de cre , stere a asistent , ei Suma solicitată ca şi creştere - dacă este cazul (euro) □
(*) de anexat planul de finaţare modificat
4. MODIFICARI IN COSTURILE ELIGIBILE ALE MASORII euro Categoria de cheltuieli (*) Costuri totale eligibile curente Modificarea solicitată Costuri totale eligibile propuse Proiectare Organizare de şantier Lucrări Utilaje şi echipamente Asistenţă tehnică Supervizare - Altele (specificări) Total . . - ..
(*) Categoriile prezentate sunt exemple care pot :fi a1ustate în vederea reflectăm stacliuhu real al pro1ectulU1. Este de dorit o defalcare pe contract.
5. MODIFICARI ALE INDICATORILOR FIZICI Tipul lucrării Unitate Data estimată pentru finalizare Propuneri
A se detalia.
7. MOTIVE PENTRU MODIFICARILE PROPUSE
A se detalia.
6. MODIFICARI ALE CARACTERISTICILOR MASORII
Propunerea de modificare:
Data înaintării solicitării de modificare: Semnatura coordonatorului naţional ISPA:
Anexa nr.111.4
Acord privind cerinţele minime de control financiar aplicabile măsurilor finanţate prin ISPA
Secţiunea 1
Acordul privind cerinţele minime pentru controlul financiar aplicabi : lmăsurilor finanţate prin ISPA, denwnit în continuare CMCF, se aplică asistenţei financiare furnizate în baza prezentului memorandum de finanţare şi sunt implementate de către administraţia ţării beneficiare.
Secţiunea a 2-a
-
(1) Sistemele de control şi management ale ţării beneficiare trebuie: (a) să asigure implementarea corespunzătoare a asistenţei în concordanţă cu obiectivele managementului financiar adecvat; (b) să furnizeze o certificare corespunzătoare a validităţii solicitărilor pentru plăţile intermediare şi plata finală, bazată pe cheltuielile efectuate; (c) să furnizeze un sistem de audit corespunzător; (d) să specifice instituţiile şi responsabilităţile şi, în particular, controlul efectuat la diferite nivele pentru a asigura validitatea certificării; (e) să faciliteze identificarea posibilelor puncte slabe sau riscuri ce pot apărea în executarea acţiunilor şi a proiectelor; (f) să stabilească măsurile corective necesare pentru eliminarea punctelor slabe, riscurilor sau neregulilor identificate pe parcursul execuţiei proiectului, în particular în ceea ce priveşte managementul financiar. (2) Pentru atingerea obiectivelor CMCF un sistem de audit corespunzător este cel care îndeplineşte cerinţele menţionate în apendicele A.
Sectiunea a 3-a
'
(1) Ţările beneficiare trebuie să organizeze controale periodice sau finale ale măsurilor şi proiectelor, denumite de în continuare controale, efectuate în particular pentru: (a) a verifica eficienţa sistemelor de management şi control în vigoare; (b) a verifica selectiv, pe baza analizei riscului, declaraţiile de cheltuieli de la diferitele nivele implicate. (2) Ţările beneficiare trebuie să orgaruzeze o distribuţie egală a controalelor pe _ parcursul perioadei în cauză. (3) La selecţia măsurilor şi proiectelor ce vor face obiectul controalelor se va avea în vedere: (a) controlul unui eşalon reprezentativ de proiecte în ceea ce priveşte tipul şi mărimea lor; (b) factorii de risc identificaţi de controalele naţionale sau ale Comunităţii; (c) con_ţ:entrarea proiectelor sub tutela unor autorităţi de im lementare sau beneficiari finali, astfel încât principalele autorităţi de implementare şi beneficiarii finali să fie subiectul aceluiaşi tip de control înainte de finalizarea fiecărui proiect. Secţiunea a 4-a Pe parcursul controalelor, ţările beneficiare trebuie să urmarească verificarea următoarelor: (a) aplicarea practică şi eficacitatea sistemelor de management şi control; (b) corespondenţa între înregistrări şi documentele justificative la nivelul beneficiarului final şi al autorităţilor intermediare, pentru un număr adecvat de documente contabile; (c) existenţa unui sistem de audit adecvat; (d) natura şi calendarul cheltuielilor relevante (angajamente şi plăţi) pentru un număr adecvat de cheltuieli, corespunzător cerint , elor Comunităţ , ii, în ceea ce priveşte caracterisiticile fizice aprobate ale proiectului şi al lucrărilor executate; (e) utilizarea proiectului este în concordanţă cu cea descrisă în solicitarea de cofina , ntare din partea Comunităt ' ii; (f) contribuţiile financiare sunt în limitele stipulate în memorandumul de finanţare şi sunt plătite beneficiarului final fără nici un fel de reducere sau întârziere nejustificată; (g) a fost făcută disponibilă cofinanţarea naţională corespunzătoare; (h) măsurile cofinaţate au fost implementate în concordanţă cu prevederile memorandumului de finant , are corespunzător măsurii finant , ate.
Apendicele B
' . V
MODEL INDICATIV AL DECLARATIEI CARE TREBUIE ATAŞATĂ LA CEREREA FINALA DE PLATA
Către Comisia Europeană Directoratul General REGIO
Subiect: <Măsura finanţată prin ISPA numărul şi localizarea>
(1) Subsemnatul, .......................(se specifică numele, funcţia şi seviciul), am examin t declaraţia finală de plată pentru .............. (se indică măsura finanţată prin ISPA şi perioada acoperită) împreună cu cererea către Conusie pentru plata sumelor provenite din asistenţa comunitară. SCOPUL CONTROLULUI (2) Am condus controlul în concordanţă cu prevederile CMCF, am planificat şi executat controlul în vederea obt , inerii unei asigurări rezonabile că declarat , ia finală de cheltuieli si solicitarea de plată a sumelor provenite din asistent , a comunitară nu con ' tin declarat , ii false................................ (Se descriu pe scurt etapele practice de executare a controlului). OBSERVAT , II (3) Scopul controlului a fost îngrădit de următoarele: (a) ................................................... (b) (c) · · · ···· ·· · · ···• ••••• • •.... • ,etc. (Se vor indica limitările controlului, de exemplu probleme sistemice, deficienţe de management, lipsa unui audit constant, lipsa documentaţiei ajutătoare, cazurile aflate în proceduri legale, etc.; se va estima suma cheltuielilor afectate de aceste limitări şi ajutorul Comunitar corespunzător acestora). (4) Controlul, împreună cu concluziile oricărui alt control naţional sau din partea Comunităţii la care am avut acces, au dezvăluit o frecvenţă joasă/ ridicată (se va indica corespunzător; dacă este ridicată se va explica) a erorilor/ neregulilor. Toate erorile/ neregulile au fost rezolvate satisfăcător de către autorităţile de management şi nu par să afecteze suma provenită din asistenţa comunitară, cu următoarele excepţii: (a) (b) (c) , etc. (Se indică erorile/ neregulile care nu au fost rezolvate corespunzător, şi pentru fiecare caz, posibilul caracter sistemic al acestora şi extinderea problemelor şi mărimea sumelor provenite din asistenţa comunitară care par să fie afectate de acestea). CONCLUZII În cazul în care nu există limitări ale controlului, iar frecvenţa erorilor depistate este redusă şi t0ate problemele au fost rezolvate în mod satisfăcător: (5) (a) În _urma controlului şi a concluziilor oricărui control naţional sau din partea Comunităţii, la care am avut acces, opinia mea este că declaraţia finală de cheltuieli prezintă corect, în toate aspectele materiale, cheltuielile făcute în concordanţă cu reglementările şi prevederile programului, şi solicitarea făcută Comisiei pentru plata sumelor provenite din asistenţa comunitară pare să fie validă.
În cazul în care există unele limitări ale controlului, dar frecventa erorilor nu este ridicată, sau dacă există probleme care nu au fost rezolvate satisf ' ăcător:
(b) Cu excepţia problemelor la care s-a făcut referire la punctul (3) şi (sau) erorile/ neregulile care par că nu au fost rezolvate în mod satisfăcător şi la care s-a făcut referire la punctul (4), opinia mea, bazată pe controlul efectuat şi pe concluziile oricărui control naţional sau din partea Comunităţii la care am avut acces, este că declaraţia finală de cheltuieli prezintă corect, în toate aspectele materiale, cheltuielile făcute în concordanţă cu reglementările şi prevederile programului, şi solicitarea făcută Comisiei pentru plata sumelor provenite din asistenţa comunitară pare să fie validă. În cazul în care există unele limitări majore ale controlului sau dacă frecvenţa erorilor depistate este ridicată, chiar dacă erorile/ neregulile au fost rezolvate în mod satisfăcător: (c) Din cauza problemelor la care am făcut referire la punctul (3) şi (sau) a frecvenţei ridicate a erorilor menţionate la punctul 4, nu sunt în poziţia de a exprima o opinie asupra declaraţiei finale de cheltuieli şi asupra solicitării făcute Comisiei pentru plata sumelor provenite din asistenţa comunitară.
Anexa nr. III. 5 Acord cu privire la nereguli şi la recuperarea sumelor încasate eronat prin ISPA
Secţiunea 1
Acest acord nu trebuie să afecteze aplicarea în ţara beneficiară a regulilor ..referitoare la procedurile penale sau cooperarea judiciară dintre ţările beneficiare ori dintre Comisie şi ţările beneficiare cu privire la problemele penale.
Secţiunea a 2-a
(1) Ţările beneficiare trebuie să comunice Comisiei în termen c.te 3 luni de la data intrării în vigoare a memorandumului de finanţare: - prevederile stabilite de lege, reglementările sau acţiunile administrative pentru aplicarea măsurilor finanţate prin ISPA; lista cuprinzând autorităţile şi organismele responsabile cu aplicarea măsurii, principalele prevederi referitoare la rolul şi funcţionarea acestor autorităţi şi organisme şi la procedurile pentru aplicarea cărora sunt responsabile. (2) Ţările beneficiare trebuie să comunice imediat Comisiei orice amendamente la informaţiile furnizate prin îndeplinirea cerinţelor paragrafului (1). (3) Comisia trebuie să studieze comunicările făcute de ţările beneficiare şi trebuie să le informeze asupra concluziilor rezultate. Aceasta trebuie să rămână în contact cu ţările beneficiare atât timp cât este necesar pentru îndeplinirea prevederilor acestei secţiuni.
Sectiunea a 3-a
'
"Neregulă" înseamnă orice încălcare a prevederilor memorandumului de finanţare rezultând dintr-o acţiune sau omisiune a unui operator economic, care are, sau a avut ca efect prejudicierea bugetului general al Comunităţii şi/ sau a legilor naţionale relevante sau o grupă de cheltuială nejustificată.
Sectiunea a 4-a
'
(1) În timpul celor 2 luni după sfârşitul fiecărui trimestru, ţările beneficiare trebuie să raporteze Comisiei, Oficiului European Antifraudă orice nereguli care au fost subiectul iniţierii unor investigaţii administrative sau judiciare. Pentru aceasta trebuie, pe cât posibil, să dea detalii privind: - detalii privind măsura finanţată prin ISPA; - prevederile care au fost încălcate, natura şi suma cheltuielilor; în cazurile în care nu s a efectuat nici o plată, sumele care ar fi fost greşit plătite dacă nu s-ar fi descoperit neregulile, cu excepţia cazurilor când eroarea sau neglijenţa este descoperită înaintea plăţii şi nu conduce la pedepse administrative sau judiciare; - suma totală si distributia acesteia între diferitele surse de finantare,· o) ' • ' - perioada în care, sau momentul în care, neregula a fost comisă; - practicile folosite pentru comiterea neregulii; - felul în care a fost descoperită neregula; .. - autorităţile naţionale sau organismele care au întocmit raportul oficial cu privire la nereguli; consecinţele financiare, suspendarea, dacă este cazul, a plăţilor ş1 posibilităţile de recuperare; - data şi sursa primei informaţii care a dus la suspiciunea că se comite o neregulă, data la care a fost întocmit raportul oficial privind neregula, şi unde este cazul, ţara beneficiară s , i tert , ele t , ări implicate; - identitatea oricăror persoane fizice sau juridice implicate, exceptând cazurile în care asemenea informat , ii nu au relevant , ă în combaterea neregulilor din cauza caracterului neregulilor în cauză. (2) Dacă unele dintre informaţiile menţionate la paragraful (1), şi în particular, cele care privesc practicile folosite în comiterea neregulilor şi maniera în care acestea au fost descoperite nu sunt disponibile, ţările beneficiare trebuie, pe cât posibil, sa furnizeze informaţiile lipsă atunci când înaintează Comisiei următoarele raporte trimestriale privind neregulile. (3) Dacă reglementările naţionale prevăd confidenţialitatea investigaţiilor, comunicarea informaţiilor trebuie să fie subiectul unei autorizări din partea unei instanţe judecătoreşti competente.
Sectiunea a 5-a
'
Fiecare ţară beneficiară trebuie să raporteze Comisiei şi, dacă este necesar, statelor membre implicate, orice nereguli descoperite sau presupuse că au existat, atunci când există temerea că:
- acestea pot avea foarte rapid repercusiuni în afara teritoriului său: şi/ sau - arată că „mal praxix" a fost implicat (folosit).
Secţiunea a 6-a
În timpul celor 2 luni după sfârşitul fiecărui trimestru, ţările beneficiare trebuie să informeze Comisia, cu referire la orice alt raport anterior întocmit sub secţiunea a 4-a, despre procedurile instituite ca urmare a neregulilor notificate anterior şi a schimbărilor importante care rezultă din aceasta, incluzând:
sumele care au fost sau se aşteaptă să fie recuperate;
măsurile interimare luate de ţara beneficiară pentru asigurarea recuperării sumelor plătite greşit;
procedurile judiciare sau administrative instituite în vederea recuperării sumelor greşit plătite şi pentru impunerea sancţiunilor;
motivele în cazul suspendării procedurilor de recuperare; pe cât posibil, Comisia trebuie notificată înainte de luarea deciziei;
orice suspendări ale acuzărilor judiciare.
Ţările beneficiare trebuie să notifice Comisiei deciziile administrative sau judiciare ori principalele motive privind suspendarea acestor proceduri.
Secţiunea a 7-a
Dacă nu există nereguli de raportat în perioada de referinţă, ţările beneficiare trebuie să informeze Comisia despre acest lucru în aceeaşi limită de timp stabilită în paragraful (1) din sect , iunea a 4-a.
Sectiunea a 8-a
'
Atunci când autorităţile competente din ţara beneficiară decid, la cererea expresă a Comisiei, să iniţieze sau să continue procedurile legale în vederea recuperării sumelor greşit plătite, Comisia poate să decidă să ramburseze ţării beneficiare, total sau parţial, costurile legale şi costurile care decurg direct din procedurile legale, la prezentarea probelor documentare, chiar dacă procedurile nu au avut succes.
Sectiunea a 9-a
'
(1) Comisia trebuie să păstreze contacte corespunzătoare cu ţara beneficiară în scopul suplimentării informaţiilor furnizate despre neregulile la care se face referire în secţiunea a 4-a, despre procedurile menţionate în secţiunea a 6-a şi, în particular, despre posibilitatea de recuperare. (2) Independent de contactele menţionate în paragraful (1), Comisia trebuie să informeze ţările beneficiare atunci când · natura neregulii este de asemenea manieră incât sugerează că practici similare sau identice pot apărea în alte ţări beneficiare. (3) Comisia trebuie să organizeze pentru reprezentanţii ţărilor beneficiare întâlniri de informare la nivelul Comunităţii, pentru a examina împreună cu aceştia informaţiile obţinute conform secţiunilor 4, 5 şi 6, şi paragrafului (1) din această secţiune, în special cu privire la învăţămintele care trebuie trase în viitor referitoare la nereguli, la măsurile de prevenire şi la procedurile legale. (4) La cererea unei ţări beneficiare sau a Comisiei, ţările beneficiare şi Comisia trebuie să se consulte în scopul eliminării oricărei aspect ce prejudiciază interesele Comisiei, care devine _evidentă în timpul îndeplinirii prevederilor în vigoare ,
Secţiunea a 10-a
Comisia trebuie să informeze cu regularitate ţările beneficiare, în cadrul convenţiei de prevenire a fraudelor, despre ordinul de mărime al fondurilor implicate în neregulile care au fost descoperite ş1 despre categoriile de nereguli, împărţite pe tipuri şi pe sume (valoric).
Sectiunea a 11-a
'
(1) Ţările beneficiare şi Comisia trebuie să ia toate măsurile de precauţie necesare pentru a se asigura că informaţiile pe care le schimbă rămân confidenţiale. (2) Informaţiile la care se face referire în aceast acord nu pot fi trimise în particular altor P ersoane decât celor din tările beneficiare sau din cadrul institutiilor comunitare care au, conform atribuţiilor ' lor, acces la acestea, decât dacă ţăril ' e beneficiare care le furnizează au specificat în mod expres aceasta. (3) Numele persoanelor fizice sau juridice pot fi dezvăluite altor ţări beneficiare sau instituţii comunitare numai dacă aceasta este necesară pentru prevenirea sau pedepsirea unei nereguli sau pentru a stabili dacă o presupusă neregulă a avut loc. (4) Informaţiile comunicate sau obţinute în orice mod, potrivit acestui acord, vor fi supuse confidenţialităţii profesionale şi vor fi protejate în acelaşi mod în care informatii similare sunt proteJ·ate de le01slatia natională a tărilor beneficiare care le ' b... ' ' , primesc şi de către prevederile corespondente aplicabile instituţiilor Comunităţii. În plus, aceste informaţii nu pot fi folosite în alt scop decât cel prevăzut în prezentul acord, decât dacă autorităţile care le-au furnizat şi-au dat acordul expres, şi cu condiţia ca prevederile în vigoare în ţările beneficiare în care se găseşte autoritatea receptoare să nu interzică asemenea comunicare sau folosire. (5) Paragrafele de la (1) la ( 4) nu împiedică folosirea, în orice acţiune legală sau procedură instituită ulterior pentru neconcordanta cu regulile Comunitătii în domeniul asistentei ' ' ' de preaderare, a informaţiilor obţinute conform acestui acord. Autoritatea competentă din ţările beneficiare care a furnizat aceste informaţii trebuie informată dinainte despre asemenea folosire. (6) Când o ţară beneficiară notifică Comisia că o persoană fizică sau juridică, al cărui nume a fost comunicat Comisiei conform prezentului acord, în urma anchetei ulterioare, se dovedeşte că nu a fost implicată în nici o neregulă, Comisia trebuie în continuare să-i informeze pe toţi aceia cărora le-a dezvăluit numele, conform prezentului acord, asupra acelui fapt. Aceste asemenea persoane nu trebuie, după aceea, să mai fie tratate, în virtutea notificărilor anterioare, ca persoane implicate în neregula în vedere.
Secţiunea a 12-a
Sumele recuperate trebuie distribuite între ţările beneficiare şi Comisie în conformitate cu ratele de cofinanţare, proporţional cu cheltuielile deja făcute de acestea.
Secţiunea a 13-a
Verificările şi inspecţiile pe loc efectuate pentru protejarea intereselor financiare ale Comunităţii împotriva neregulilor, astfel cum sunt definite în secţiunea a 3-a, trebuie pregătite şi conduse de către Comisie în strânsă cooperare cu autorităţile competente din ţările beneficiare, care vor fi notificate în timp util despre obiectul şi scopul verificărilor
s ., i al inspec ' tiilor me ,.. n ' tionate în această anexă, astfel încât autorit , ătile să poată acorda tot sprijinul necesar. In acest scop, oficialii ţării beneficiare implicate pot participa la
verificările şi inspecţiile pe loc.
În plus, dacă ţara beneficiară implicată doreşte, verificările şi inspecţiile pe loc pot fi efectuate împreună de către Comisie şi autoritătile competente ale ţării beneficiare.
Sectiunea a 14-a
'
Verificările şi inspecţiile pe loc trebuie efectuate de către Comisie asupra operatorilor economici, respectiv asupra persoanelor fizice sau juridice, sau la alte organisme naţionale cărora le este atribuită putere legală, dacă există motive să se creadă că au fost comise nereguli.
Pentru a se facilita efectuarea de către Comisie a acestor verificări ş1 1nspecţii, operatorilor economici trebuie să le fie solicitată o garanţie a accesului la sediul, terenul, mijloacele de transport sau alte domenii, folosite în scopuri de afaceri.
Când este strict necesar să se stabilească unde şi dacă neregulile există, Comisia poate efectua verificări şi inspecţii la alti operatori economici implicaţi, pentru a avea acces la
informaţiile pertinente deţinute de aceştia despre faptele care fac subiectul verificărilor şi inspecţiilor pe loc.
Secţiunea a 15-a
(1) Verificările şi inspecţiile pe loc trebuie efectuate în baza responsabilităţii şi autorităţii Comisiei de către oficialii sau alţi angajaţi ai acesteia, împuterniciţi corespunzător în baza regulamentelor relevante ale Comisiei şi în continuare "inspectorii Comisiei".
Persoanele puse la dispo , zitia Comisiei de către t ' ara beneficiară ca expert ' i n , ationali secondanţi, pot asista la aceste verificări şi inspecţii.
Inspectorii Comisiei îşi vor exercita puterea pe baza unei autorizaţii care le atestă identitatea şi poziţia, împreună cu un document care să indice subiectul şi scopul verificării şi inspecţiei pe loc. •
Conform legii Comunitare aplicabile, este necesar ca ei să corespundă regulilor de procedură stabilite de legile ţării beneficiare implicate.
(2) Sub rezerva înţelegerii cu ţara beneficiară, Comisia poate cere asistenţa oficialilor din ţările beneficiare ca observatori şi poate apela la alte organisme tare activează sub responsabilitatea sa, să acorde asistenţă tehnică.
Comisia trebuie să se asigure că toti sus-mentionatii oficiali si organisme prezintă
competenţa tehnică,
' ' ' ,) toate garanţiile cu privire la independenţa şi respectarea
secretului profesional.
Sectiunea a 16-a
'
(1) Inspectorii Comisiei trebuie să aibă acces, în aceleaşi condiţii cu inspectorii administratiei nationale si în conformitate cu leo-islatia natională, la toate informatiile
' ' ., b.- ' , '
şi documentaţiile despre operaţiile implicate, care sunt necesare pentru desfăşurarea
corespunzătoare a inspecţiilor pe loc. Aceştia se pot folosi de toate facilităţile de inspecţie ca şi inspectorii administraţiei naţionale ş1 pot copia în particular documentele relevante.
Verificările şi inspecţiile pe loc pot privi, în particular:
- registre şi documente profesionale cum ar fi facturi, liste de termene şi condiţii, scăpări de plată, declaraţii ale materialelor folosite ş1 ale muncii efectuate, documente bancare păstrate de operatorii economici; - date computerizate; - sistemele şi metodele de producţie, ambalare şi expediere; - verificări fizice privind natura şi cantitatea bunurilor sau operaţiilor finalizate;
Preluat: 2026-09-24T17:52:53.531260+00:00 · SHA256: 004c5902ccb5b40b919ecf4671b7c41ff1e7faba2b6d3d372df70e019813f578