Legislație națională
NORMĂ · 13 · 2005
NORMĂ nr. 13 din 29 decembrie 2005 în aplicarea Regulamentului Băncii Naţionale a României nr. 11/2005 privind piaţa primară a titlurilor de stat administrată de Banca Naţională a României
Ce s-a schimbat? Citește cele două versiuni, una lângă alta.
Banca Na?ională a României · ID sursă 67863
EliminatAdăugatIdentic
Surse, proveniență și limitele comparației
Sunt extrase articolele marcate în HTML-ul oficial, inclusiv notele din interiorul lor. Meniurile și comenzile paginii sunt omise; spațiile sunt normalizate pentru afișare. Preambulul și titlurile din afara articolelor nu sunt incluse. Aliniere după numărul articolului; renumerotările nu sunt interpretate juridic. Diferențele sunt calculate la nivel de cuvânt. Fișierele originale nu sunt modificate.
Textul formei disponibile
NORMĂ nr. 13 din 29 decembrie 2005 în aplicarea Regulamentului Băncii Naţionale a României nr. 11/2005 privind piaţa primară a titlurilor de stat administrată de Banca Naţională a României EMITENT BANCA NAŢIONALĂ A ROMÂNIEI Publicat în
MONITORUL OFICIAL nr. 30 din 12 ianuarie 2006 În baza prevederilor art. 33 din Regulamentul Băncii Naţionale a României nr. 11/2005 privind piaţa primară a titlurilor de stat administrată de Banca Naţională a României, în temeiul art. 48 din Legea nr. 312/2004 privind Statutul Băncii Naţionale a României, Banca Naţională a României emite prezentele norme.
+
Capitolul I Accesul participanţilor pe piaţa primară a titlurilor de stat în calitate de dealeri primari
+
Articolul 1 În vederea dobândirii calităţii de dealer primar, în conformitate cu prevederile art. 4 din Regulamentul Băncii Naţionale a României nr. 11/2005 privind piaţa primară a titlurilor de stat administrată de Banca Naţională a României, instituţiile solicitante trebuie să prezinte Băncii Naţionale a României - Direcţia operaţiuni de piaţă următoarea documentaţie: 1. Instituţiile de credit, aşa cum sunt definite la art. 1 alin. 2 lit. a) din Legea nr. 58/1998 privind activitatea bancară, republicată, care sunt autorizate de Banca Naţională a României: a) cerere în vederea dobândirii calităţii de dealer primar (anexa nr. 1 la prezentele norme); ... b) copie de pe certificatul de înmatriculare la oficiul registrului comerţului şi certificatul de înregistrare fiscală/certificatul de înregistrare la oficiul registrului comerţului; ... c) copie de pe autorizaţia de funcţionare emisă de Banca Naţională a României, din care să rezulte că în obiectul de activitate sunt incluse operaţiunile: ... (i) tranzacţionarea titlurilor de stat în cont propriu şi/sau în contul clienţilor; (îi) intermedierea în oferta de titluri de stat prin subscrierea şi plasamentul acestora; (iii) păstrarea în custodie şi administrarea titlurilor de stat; d) dovada dobândirii statutului de participant în cadrul sistemului de depozitare şi decontare a titlurilor de stat SaFIR; ... e) dovada înscrierii în Registrul Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare în vederea prestării serviciilor de investiţii financiare conform prevederilor Legii nr. 297/2004 privind piaţa de capital şi ale Regulamentului Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare nr. 12/2004 privind serviciile de investiţii financiare; ... f) prezentarea organigramei instituţiei, în care vor fi evidenţiate compartimentele pentru tranzacţionarea şi, respectiv, evidenţa titlurilor de stat; ... g) prezentarea schiţei spaţiilor specifice (ghişee de lucru cu clienţii, sală de tranzacţionare) necesare derulării operaţiunilor cu titluri de stat; ... h) prezentarea procedurilor de lucru proprii privind modalitatea de lucru cu clienţii, a mijloacelor de evidenţă a deţinerilor clienţilor, a procedurilor privind controlul intern al activităţii cu titluri de stat, relaţia cu alţi dealeri primari, limite de competenţă, precum şi formularistica folosită; ... i) copia documentelor ce atestă existenţa dotărilor tehnice specifice activităţilor de tranzacţionare şi custodie: ... (i) echipamente informatice; (îi) sisteme de evidenţă, gestiune şi control; (iii) sisteme de baze de date securizate; (iv) echipament de suport informaţional (de exemplu, Bloomberg, Reuters, Telerate etc.); (v) echipamente de comunicaţii specifice (linii telefonice, fax, telex, SWIFT etc.); (vi) sisteme de stocare şi arhivare a informaţiilor. j) lista cu specimene de semnături ale persoanelor autorizate să reprezinte dealerul primar în operaţiunile cu titluri de stat aferente pieţei primare (anexa nr. 2 la prezentele norme), inclusiv documentele prin care conducerea executivă/reprezentanţii autorizaţi ai instituţiei de credit atestă desemnarea persoanelor respective în scopul efectuării operaţiunilor cu titluri de stat; ... k) prezentarea personalului implicat în efectuarea operaţiunilor cu titluri de stat pe piaţa primară, specificându-se numele şi prenumele, funcţia, precum şi atribuţiile acestora, inclusiv persoanele împuternicite a depune/ridica la/de la Banca Naţională a României documente referitoare la operaţiuni cu titluri de stat pe piaţa primară; pentru acestea din urmă se va specifică şi documentul cu care se legitimează. ... 2. Instituţiile autorizate în baza Regulamentului privind operaţiunile cu titluri de stat emise în formă dematerializată, aprobat prin Ordinul ministrului finanţelor publice, al guvernatorului Băncii Naţionale a României şi al preşedintelui Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare nr. 875/2001 îşi menţin calitatea de dealer primar, având obligaţia să depună numai documentele prevăzute la pct. 1 lit. d) şi e). 3. Societăţile de servicii de investiţii financiare, astfel cum sunt definite la art. 6 din Legea nr. 297/2004 , cu modificările şi completările ulterioare, care sunt autorizate de Comisia Naţională a Valorilor Mobiliare: a) cerere în vederea dobândirii calităţii de dealer primar (anexa nr. 1 la prezentele norme); ... b) copie de pe certificatul de înmatriculare la oficiul registrului comerţului şi certificatul de înregistrare fiscală/certificatul de înregistrare la oficiul registrului comerţului; ... c) copii de pe documentele eliberate de Comisia Naţională a Valorilor Mobiliare, din care să rezulte că în obiectul de activitate sunt incluse operaţiunile: ... (i) tranzacţionarea titlurilor de stat în cont propriu şi/sau în contul clienţilor; (îi) intermedierea în oferta de titluri de stat prin subscrierea şi plasamentul acestora; (iii) păstrarea în custodie şi administrarea titlurilor de stat; d) dovada înscrierii în Registrul Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare în vederea prestării serviciilor de investiţii financiare conform prevederilor Legii nr. 297/2004 şi ale Regulamentului Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare nr. 12/2004 ; ... e) copii de pe documente care să ateste existenţa unui cont curent deschis la un agent de decontare care este participant în sistemul ReGIS şi care a dobândit calitatea de dealer primar; ... f) prezentarea organigramei instituţiei, în care vor fi evidenţiate compartimentele pentru tranzacţionarea şi, respectiv, evidenţa titlurilor de stat; ... g) prezentarea schiţei spaţiilor specifice (ghişee de lucru cu clienţii, sală de tranzacţionare) necesare derulării operaţiunilor cu titluri de stat; ... h) prezentarea procedurilor de lucru proprii privind modalitatea de lucru cu clienţii, relaţia cu alţi dealeri primari, limite de competenţă, precum şi formularistica folosită; ... i) copia documentelor ce atestă existenţa dotărilor tehnice specifice activităţilor de tranzacţionare şi custodie: ... (i) echipamente informatice; (îi) sisteme de evidenţă, gestiune şi control; (iii) sisteme de baze de date securizate; (iv) echipament de suport informaţional (de exemplu, Bloomberg, Reuters, Telerate etc.); (v) echipamente de comunicaţii specifice (linii telefonice, fax, telex, SWIFT etc.); (vi) sistemul de stocare şi arhivare a informaţiilor; j) lista cu specimene de semnături ale persoanelor autorizate să reprezinte dealerul primar în operaţiunile cu titluri de stat (anexa nr. 2 la prezentele norme), inclusiv documentele prin care conducerea executivă/reprezentanţii autorizaţi ai societăţii de servicii de investiţii financiare atestă desemnarea persoanelor respective în scopul efectuării operaţiunilor cu titluri de stat; ... k) prezentarea personalului implicat în efectuarea operaţiunilor cu titluri de stat, specificându-se numele şi prenumele, funcţia, precum şi atribuţiile acestora, competenţele şi limitele valorice până la care se poate angaja persoana respectivă, inclusiv persoanele împuternicite a depune/ridica la/de la Banca Naţională a României documente referitoare la operaţiuni cu titluri de stat. Pentru acestea din urmă se va menţiona şi documentul cu care se legitimează; ... l) orice alte documente pe care Banca Naţională a României le consideră necesare a fi prezentate de către solicitant în susţinerea cererii de dobândire a calităţii de dealer primar. ...
+
Articolul 2 (1) Banca Naţională a României - Direcţia operaţiuni de piaţă, după analizarea documentaţiei prezentate de solicitanţi, în termen de cel mult 30 de zile de la data depunerii documentaţiei complete, va decide asupra cererii de dobândire a calităţii de dealer primar şi va comunică în scris solicitantului hotărârea luată, respectiv aprobarea sau respingerea cererii, cu menţionarea motivelor de respingere. ... (2) În cazul instituţiilor de credit, Banca Naţională a României - Direcţia operaţiuni de piaţă aprobă sau respinge cererile de acces cu consultarea Direcţiei supraveghere a Băncii Naţionale a României ca autoritate de supraveghere competentă. ... (3) În cazul societăţilor de servicii de investiţii financiare, Banca Naţională a României aprobă sau respinge cererile de acces, cu consultarea autorităţii de supraveghere competente, respectiv Comisia Naţională a Valorilor Mobiliare. ... (4) Procedura de contestare de către solicitanţi a hotărârii Băncii Naţionale a României de respingere a cererii de dobândire a calităţii de dealer primar se aplică după cum urmează: ... a) pentru instituţiile de credit, în conformitate cu prevederile art. 149 din Legea nr. 58/1998 , republicată; ... b) pentru societăţile de servicii de investiţii financiare, în conformitate cu prevederile art. 57 din Legea nr. 312/2004 privind Statutul Băncii Naţionale a României. ... (5) O nouă cerere poate fi adresată Băncii Naţionale a României - Direcţia operaţiuni de piaţă numai după trecerea unui termen de minimum 3 luni de la comunicarea respingerii cererii şi numai dacă au fost remediate deficienţele care au constituit motivele de respingere a solicitării anterioare. ...
+
Articolul 3 Instituţiile care au dobândit calitatea de dealer primar vor putea să desfăşoare activităţile ce decurg din această calitate începând cu data primirii de la Banca Naţională a României - Direcţia operaţiuni de piaţă a notificării privind aprobarea cererii.
+
Articolul 4 Dealerii primari vor notifica în termen de 3 zile lucrătoare, dar nu mai târziu de o zi lucrătoare anterioară efectuării de operaţiuni pe piaţa primară a titlurilor de stat, Băncii Naţionale a României - Direcţia operaţiuni de piaţă asupra oricăror situaţii care conduc la modificarea condiţiilor avute în vedere la analizarea documentaţiei pe baza căreia s-a obţinut accesul pe piaţa primară a titlurilor de stat. Notificările vor fi însoţite de documente justificative corespunzătoare modificărilor intervenite. Banca Naţională a României - Direcţia operaţiuni de piaţă va reanaliza documentaţia depusă şi va decide asupra îndeplinirii în continuare a condiţiilor de acces.
+
Articolul 5 Documentele aferente cererilor de dobândire a calităţii de dealer primar, notificările privind aprobarea/respingerea cererilor, precum şi cele privind modificarea condiţiilor avute în vedere la aprobarea cererilor vor fi păstrate şi arhivate de Banca Naţională a României - Direcţia operaţiuni de piaţă, potrivit reglementărilor în materie.
+
Articolul 6 (1) Listele cu specimenele de semnături vor fi păstrate şi arhivate de Banca Naţională a României - Direcţia operaţiuni de piaţă, cu termen permanent. ... (2) Ori de câte ori se produce o modificare în conţinutul listei cu specimene de semnături, depusă la Banca Naţională a României - Direcţia operaţiuni de piaţă, dealerul primar are obligaţia ca în cel mai scurt timp, dar nu mai târziu de o zi lucrătoare anterioară efectuării de operaţiuni pe piaţa primară a titlurilor de stat, să depună un nou formular cuprinzând specimenele de semnături actualizate. În caz contrar, orice operaţiune cu titluri de stat angajată de persoane neautorizate în mod legal va fi considerată nulă. ...
+
Articolul 7 (1) Banca Naţională a României poate retrage calitatea de dealer primar în următoarele situaţii: ... a) la cererea dealerului primar; ... b) ca urmare a nerespectării prevederilor art. 4 şi 6 din Regulamentul Băncii Naţionale a României nr. 11/2005 ; ... c) împotriva dealerului primar au fost iniţiate procedura de faliment, prevăzută de Ordonanţa Guvernului nr. 10/2004 privind falimentul instituţiilor de credit, aprobată cu modificări şi completări prin Legea nr. 278/2004 , în cazul instituţiilor de credit, şi procedura reorganizării judiciare şi a falimentului prevăzută de Legea nr. 64/1995 , republicată, pentru celelalte entităţi; ... d) a avut loc o fuziune sau divizare; ... e) calitatea de dealer primar a fost obţinută pe baza unor declaraţii false sau prin orice alt mijloc ilegal; ... f) în cazul instituţiilor de credit ale căror autorizaţii de funcţionare au fost retrase de Banca Naţională a României; ... g) în cazul societăţilor de servicii de investiţii financiare ale căror autorizaţii/avize au fost retrase de Comisia Naţională a Valorilor Mobiliare. ... (2) Retragerea calităţii de dealer primar va fi comunicată în scris instituţiei implicate, precum şi Ministerului Finanţelor Publice şi autorităţii de supraveghere competente, prin orice mijloace de comunicare consacrate în cadrul pieţei respective. ... (3) Procedura de contestare de către dealerii primari a hotărârii Băncii Naţionale a României de retragere a calităţii de dealer primar se aplică după cum urmează: ... a) pentru instituţiile de credit, în conformitate cu prevederile art. 149 din Legea nr. 58/1998 , republicată; ... b) pentru societăţile de servicii de investiţii financiare, în conformitate cu prevederile art. 57 din Legea nr. 312/2004 . ... (4) În cazul fuziunii sau divizării în care este implicat cel puţin un dealer primar, Banca Naţională a României va reanaliza îndeplinirea condiţiilor de acces de către noua instituţie, solicitând, după caz, documentele necesare. ...
+
Articolul 8 Întreaga documentaţie va fi prezentată Băncii Naţionale a României în limba română. Pentru documentele redactate într-o limbă străină se va prezenta şi traducerea autorizată a acestora.
+
Capitolul II Piaţa primară a titlurilor de stat
+
Articolul 9 Dealerii primari pot prezenta oferte de cumpărare atât în nume şi cont propriu, cât şi în nume propriu şi în contul clienţilor. Clienţii dealerilor primari pot fi intermediarii pieţei secundare, alţii decât dealerii primari, precum şi orice alţi deţinători înregistraţi, persoane juridice şi fizice, rezidente şi nerezidente.
+
Articolul 10 (1) În vederea derulării operaţiunilor de plasare a titlurilor de stat, dealerii primari trebuie să deschidă conturi de evidenţă a titlurilor de stat în registrele proprii pentru fiecare client în contul căruia acţionează. ... (2) Dealerii primari au obligaţia de a comunică Băncii Naţionale a României simbolurile complete ale conturilor de evidenţă a titlurilor de stat deschise pentru clienţii în contul cărora depun oferte de cumpărare pe piaţa primară, în termen de 48 de ore de la deschiderea acestor conturi, dar cel mai târziu cu o zi lucrătoare anterioară prezentării de oferte de cumpărare în contul acestor clienţi. Situaţia deschiderilor de conturi de evidenţă a titlurilor de stat este prezentată în anexa nr. 8 la prezentele norme. ... (3) La deschiderea conturilor de evidenţă a titlurilor de stat pentru clienţi trebuie avute în vedere următoarele elemente, a căror enumerare nu este limitativă: ... a) pentru clienţi persoane juridice: ... (i) denumirea completă şi abrevierea oficială (dacă există); (îi) categoria din care face parte clientul, respectiv rezident/nerezident; (iii) adresa completă a sediului central al clientului; (iv) telefon, fax, e-mail; (v) cod unic de înregistrare (CUI) sau echivalentul acestuia pentru persoanele juridice nerezidente; b) pentru clienţi persoane fizice: ... (i) numele, prenumele şi iniţiala tatălui; (îi) categoria din care face parte clientul, respectiv rezident/nerezident; (iii) domiciliul şi, după caz, reşedinţa (adresa completă) clientului; (iv) numărul de telefon de la domiciliu şi cel de la serviciu; (v) seria şi numărul actului de identitate, pentru rezidenţi, şi al paşaportului, pentru nerezidenţi; (vi) codul numeric personal (CNP) sau echivalentul acestuia, pentru persoanele fizice nerezidente. (4) Dealerii primari au obligaţia ca în cel mai scurt timp, dar nu mai târziu de o zi lucrătoare anterioară depunerii de oferte de cumpărare în contul clientului respectiv, să opereze şi să comunice Băncii Naţionale a României orice modificare apărută în elementele de identificare a clientului. ...
+
Articolul 11 Structura şi codificarea conturilor de evidenţă a titlurilor de stat, în conformitate cu prevederile Regulilor sistemului de înregistrare şi decontare a operaţiunilor cu titluri de stat - SaFIR, sunt următoarele: ┌─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┐ │A│A│A│A│B│C│C│C│C│C│C│C│C│C│C│C│C│C│ └─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┘ unde: - AAAA reprezintă cod deţinător cont şi este identificat prin primele 4 caractere ale codului BIC; - B reprezintă cod categorie cont : 0 pentru deţineri proprii; 1 pentru deţineri clienţi nebancari; 2 pentru deţineri în contul intermediarilor secundari şi al instituţiilor de credit care tranzacţionează exclusiv în nume şi pe cont propriu; - CCCCCCCCCCCCC reprezintă cod client şi identifică clientul în Registrul secundar al dealerului primar, format din 13 caractere alfanumerice alocate de dealerul primar; pentru clienţii intermediari secundari şi instituţiile de credit care tranzacţionează exclusiv în nume şi pe cont propriu, primele 4 caractere din codul de client reprezintă în mod obligatoriu primele 4 caractere ale codului BIC al deţinătorului respectiv. Exemple: - cont dealer primar nume propriu: ┌─┬─┬─┬─┬─┐ │A│A│A│A│0│ └┬┴─┴─┴─┴┬┘ └───┬───┘ └─────> primele 4 caractere din codul BIC al dealerului primar - cont client nebancar al unui dealer primar: ┌─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┐ │A│A│A│A│1│C│C│C│C│C│C│C│C│C│C│C│C│C│C│ └┬┴─┴─┴┬┴─┴┬┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴┬┘ └───┬─┘ └─────────────────────────┘ └─────────|──> primele 4 caractere din codul BIC | al dealerului primar └──> 13 caractere alfanumerice alocate de dealerul primar - cont client intermediar secundar şi/sau instituţie de credit care tranzacţionează exclusiv în nume şi pe cont propriu al unui dealer primar: ┌─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┐ │A│A│A│A│2│C│C│C│C│ └┬┴─┴─┴┬┴─┴┬┴─┴─┴┬┘ └───┬─┘ └─────┘ └─────────|──> primele 4 caractere din codul BIC | al dealerului primar └──> primele 4 caractere din codul BIC al clientului intermediar secundar şi/sau instituţie de credit care tranzacţionează exclusiv în nume şi pe cont propriu
+
Articolul 12 (1) În funcţie de modalitatea de vânzare a emisiunilor de titluri de stat, dealerii primari vor depune unul dintre tipurile de oferte de cumpărare prezentate în anexele la prezentele norme: ... a) ofertă de cumpărare pentru titluri de stat purtătoare de dobândă plasate prin subscripţie publică (anexa nr. 3); ... b) ofertă de cumpărare pentru titluri de stat cu discont plasate prin subscripţie publică (anexa nr. 4); ... c) ofertă de cumpărare necompetitivă pentru titluri de stat plasate prin licitaţie (anexa nr. 5); ... d) ofertă de cumpărare competitivă pentru titluri de stat cu dobândă plasate prin licitaţie (anexa nr. 6); ... e) ofertă de cumpărare competitivă pentru titluri de stat cu discont plasate prin licitaţie (anexa nr. 7). ... (2) Ofertele depuse la Banca Naţională a României trebuie întocmite în limba română. ...
+
Articolul 13 (1) Toate ofertele depuse la Banca Naţională a României de către dealerii primari se întocmesc în baza opţiunilor proprii şi a ofertelor sau ordinelor de cumpărare ale clienţilor. Fiecare ofertă depusă la Banca Naţională a României trebuie să fie însoţită de copii ale ofertelor/ordinelor de cumpărare ale clienţilor respectivi. Dealerii primari au obligaţia de a păstra pe termen nelimitat toate ofertele sau ordinele de cumpărare ale clienţilor. ... (2) În temeiul prevederilor art. 13 alin. (3) din Regulamentul Băncii Naţionale a României nr. 11/2005 , ale prezentelor norme şi ale normelor proprii date în aplicarea acestor reglementări, pot fi asimilate ordinelor de cumpărare mesajele SWIFT, conversaţiile Reuters, transmisiile prin fax sau alte mijloace de comunicare, autentificate de dealerul primar. Dacă solicitarea de cumpărare a clienţilor a fost făcută telefonic, ulterior (dar nu mai târziu de data plasării) aceştia trebuie să transmită dealerilor primari o confirmare scrisă. Ofertele/ordinele de cumpărare lansate de clienţii nerezidenţi şi ataşate în copie ofertei de cumpărare depuse de dealerul primar trebuie să îndeplinească una dintre următoarele condiţii: ... a) să fie redactate în limba română; ... b) să fie însoţite de traducerea autorizată, în cazul în care sunt redactate într-o limbă străină. ... (3) În cazul plasării emisiunilor de titluri de stat prin licitaţie, dealerii primari, precum şi fiecare client al acestora pot participa cu câte o ofertă competitivă defalcată pe tranşe cu niveluri diferite ale ratei dobânzii/discontului. Numărul tranşelor poate fi limitat sau nelimitat, acest element fiind stabilit de Ministerul Finanţelor Publice prin prospectul de emisiune. Dealerii primari cumulează aceste oferte (pe niveluri ale ratei dobânzii/discontului) şi depun la Banca Naţională a României un singur formular de ofertă în structura prezentată în anexele la prezentele norme. ... (4) În cazul acceptării ofertelor necompetitive de către Ministerul Finanţelor Publice prin prospectul de emisiune, dealerii primari pot participa cu câte o ofertă necompetitivă în contul clienţilor. În prospectul de emisiune Ministerul Finanţelor Publice stabileşte atât categoriile de investitori care pot depune oferte de cumpărare necompetitive, cât şi limita maximă privind ponderea ofertelor de cumpărare necompetitive admisă în totalul emisiunii şi/sau limite minime şi/sau maxime pentru valoarea unei oferte necompetitive. ...
+
Articolul 14 (1) Ofertele de cumpărare care nu îndeplinesc condiţiile stabilite prin Regulamentul Băncii Naţionale a României nr. 11/2005 , precum şi structura formularelor de ofertă prevăzute în anexele la prezentele norme sunt respinse, fiind anulate de comisia de licitaţie/subscripţie. ... (2) Anularea respectivelor oferte de cumpărare depuse este adusă la cunoştinţă dealerului primar prin notificarea acestuia de Banca Naţională a României, cu specificarea motivelor care au stat la baza anulării. ... (3) În mod excepţional, preşedintele comisiei poate decide, de comun acord cu dealerul primar, rectificarea pe loc a erorilor de formă şi validarea ofertei depuse. În categoria erorilor de formă se încadrează neconcordanţele existente între elementele înscrise în cuprinsul ofertei de cumpărare, incluzând, dar fără a se limita la: ... a) datele emisiunii; ... b) elementele definitorii ale preţului; ... c) discrepanţe între total ofertă şi tranşe componente; ... d) defalcare eronată între categoriile structurate în cadrul tranşei; ... e) datele caracteristice ale clientului. ...
+
Articolul 15 În urma încheierii procesului de plasare a titlurilor de stat pe piaţa primară, Banca Naţională a României notifică dealerii primari, care au prezentat oferte de cumpărare la respectiva emisiune, cu privire la rezultatele operaţiunii de plasare, astfel: a) dealerilor primari cărora li s-au alocat titluri de stat li se notifică sumele ce le-au fost adjudecate în nume şi cont propriu şi în nume propriu şi în contul clienţilor; ... b) dealerii primari cărora nu li s-au alocat titluri de stat sunt notificaţi asupra motivelor nealocării de titluri de stat. ...
+
Articolul 16 Notificările de acceptare/refuz a/al ofertelor de cumpărare se vor completa de Banca Naţională a României. Dealerii primari vor avea obligaţia să ridice aceste documente de la Banca Naţională a României, prin persoanele special delegate în acest sens, şi să transmită clienţilor lor rezultatele plasării emisiunii respective. Nici un participant la plasarea emisiunii respective de titluri de stat nu se poate prevala de faptul că nu cunoaşte rezultatul adjudecării.
+
Articolul 17 Decontarea operaţiunilor cu titluri de stat pe piaţa primară, precum şi plata obligaţiilor financiare ale emitentului se efectuează în conformitate cu Regulile sistemului de depozitare şi decontare a titlurilor de stat - SaFIR, ale sistemului cu decontare brută în timp real - ReGIS şi cu celelalte reglementări ale Băncii Naţionale a României în domeniu.
+
Capitolul III Monitorizarea dealerilor primari
+
Articolul 18 Banca Naţională a României monitorizează şi analizează în permanenţă conduita dealerilor primari, urmărind: a) îndeplinirea condiţiilor de acces pe piaţa primară a titlurilor de stat de către dealerii primari (conform art. 4 din Regulamentul Băncii Naţionale a României nr. 11/2005 ); ... b) participarea dealerilor primari la toate licitaţiile/subscripţiile anunţate de Ministerul Finanţelor Publice; ... c) depunerea de oferte de cumpărare în nume propriu şi/sau în numele clienţilor într-un cuantum de minimum 10% din valoarea anunţată pentru fiecare serie, conform prospectului de emisiune; ... d) deţinerea la final de trimestru a unui volum de titluri de stat achiziţionate în nume propriu într-un cuantum de maximum 20% din emisiunile adjudecate în trimestrul respectiv şi existente în circulaţie; ... e) adjudecarea în nume propriu de minimum 1% din totalul valorii adjudecate aferente emisiunilor de titluri de stat plasate în ultimele 12 luni, dar nu anterior datei de 3 octombrie 2005, în monedă naţională şi/sau în valută, cu excepţia emisiunilor speciale. ...
+
Articolul 19 (1) Analiza prevăzută la art. 18 lit. e) se va efectua după cum urmează: ... a) pentru întreg anul 2005, la 31 decembrie 2005; ... b) pentru anul 2006, la 30 iunie 2006, respectiv 31 decembrie 2006, luându-se în calcul numai numărul de luni în care Ministerul Finanţelor Publice are adjudecate emisiuni de titluri de stat în perioadele aferente; în acest caz, coeficientul de adjudecare în nume propriu se diminuează corespunzător numărului de luni luate în calcul; ... c) din anul 2007 analiza se va efectua pe bază lunară, în prima zi lucrătoare ulterioară perioadei de analiză. ... (2) Începând cu anul 2006, lunile calendaristice în care Ministerul Finanţelor Publice nu a adjudecat nici o emisiune nu se iau în considerare la calculul cotei de 1%. ... (3) Formula după care se stabileşte coeficientul de adjudecare în nume propriu este următoarea: ... C = [Suma de la t(n) la t(o) valorilor adjudecate de dealerul primar în nume propriu/Suma de la t(n) la t(o) valorilor adjudecate de M.F.P.) x 100, unde: pentru anul 2005: t(o) = 1 ianuarie 2005; t(n) = 31 decembrie 2005; pentru anul 2006: t(o) = 1 ianuarie 2006, respectiv 1 iulie 2006; t(n) = 30 iunie 2006, respectiv 31 decembrie 2006; începând cu 1 ianuarie 2007: t(o) = 12 luni cu emisiuni adjudecate de M.F.P. anterior lui t(n); t(n) = luna în care se efectuează analiza. (4) Pentru dealerii primari care la momentul analizei nu au o perioadă de vechime de 12 luni, calculul se va efectua proporţional cu perioada scursă din momentul dobândirii calităţii de dealer primar până la momentul analizei. ...
+
Capitolul IV Dispoziţii tranzitorii şi finale
+
Articolul 20 (1) Încălcarea dispoziţiilor prezentelor norme conduce la: ... a) aplicarea sancţiunilor şi/sau a măsurilor prevăzute la art. 99 şi 100 din Legea nr. 58/1998 , republicată, pentru instituţiile de credit; ... b) aplicarea sancţiunilor prevăzute de art. 57 din Legea nr. 312/2004 şi a măsurilor stabilite prin art. 28 din Regulamentul Băncii Naţionale a României nr. 11/2005 , pentru societăţile de servicii de investiţii financiare. ... (2) Sancţiunile aplicate conform alin. (1) sunt comunicate de Banca Naţională a României instituţiei sancţionate şi autorităţii de supraveghere competente. ...
+
Articolul 21 Anexele nr. 1-8 fac parte integrantă din prezentele norme. Guvernatorul Băncii Naţionale a României, Mugur Isărescu Bucureşti, 29 decembrie 2005. Nr. 13.
+
Anexa 1 ANTET oficial Nr. înregistrare/Data Către BANCA NAŢIONALĂ A ROMÂNIEI Domnului(nei) ....... Director Direcţia Operaţiuni de Piaţă CERERE PENTRU DOBÂNDIREA CALITĂŢII DE DEALER PRIMAR ............(denumirea completă a instituţiei solicitante)...... cu sediul social în ........, str. ...... nr. .... telefon ..., telex ...., fax ...., înmatriculată în Registrul Comerţului cu nr. .... având codul fiscal nr. .../având codul unic de înregistrare ......., atribuit fiscal ....... şi număr de ordine în Registrul Comerţului ...., prin reprezentant legal/imputernicit legal al acestuia ............... solicităm dobândirea calităţii de dealer primar în vederea efectuării de operaţiuni cu titluri de stat. Anexăm prezentei cereri documentaţia prevăzută de Normele în aplicarea Regulamentului Băncii Naţionale a României nr. 11/2005 privind piaţa primară a titlurilor de stat administrată de Banca Naţională a României, după cum urmează: ........................... ........................... ........................... ........................... ........................... ........................... (Semnături autorizate şi ştampila) Nume: ........... Nume: .............. (LS) (LS) Funcţia ......... Funcţia ............
+
Anexa 2 ANTET oficial Nr. înregistrare/Data Către BANCA NAŢIONALĂ A ROMÂNIEI Domnului(nei) ....... Director Direcţia Operaţiuni de Piaţă LISTA CU SPECIMENELE DE SEMNĂTURI ale persoanelor desemnate să angajeze ............. în operaţiunile cu titluri de stat derulate pe piaţa primară ...........(denumirea completă a dealerului primar)......... desemnează pe fiecare din următoarele persoane ca având semnatură autorizată pentru a angaja ......(denumirea completă a dealerului primar)..... în legătură cu operaţiunile aferente pieţei primare a titlurilor de stat lansate de către Ministerul Finanţelor Publice şi certifica faptul că specimenul de semnătură din dreptul fiecărui nume de persoană este original. Nume Prenume Funcţie Semnătură Titulari .......................... ............. .......................... ............. .......................... ............. Înlocuitori .......................... ............. .......................... ............. .......................... ............. Corespondenţa în legătură cu operaţiunile pieţei primare a titlurilor de stat va fi adresata d-lui (dnei) ...... funcţia ......, departament .........., telefon ...... fax ....... (Semnături autorizate şi ştampila) Nume: ....... Nume: ......... (LS) (LS) Funcţia ......... Funcţia..............
+
Anexa 3 Instituţie
Adresa
Cont evidenţă titluri de stat
Telefon
Fax
Către BANCA NAŢIONALA A ROMÂNIEI Data ....... OFERTĂ DE CUMPĂRARE PRIN SUBSCRIPŢIE PUBLICĂ A. Elementele emisiunii: ┌────────────────┬─────────┬──────────────┬──────────┬───────────┬─────────┐ │ Tipul titlului │ Seria │Data/Perioada │ Data │ Data │ Rata │ │ de stat │emisiunii│subscripţiei │ emisiunii│ scadenţei │dobânzii │ │ │ │ │ │ │ (%) │ ├────────────────┼─────────┼──────────────┼──────────┼───────────┼─────────┤ └────────────────┴─────────┴──────────────┴──────────┴───────────┴─────────┘ B. Elementele ofertei de cumpărare:
Simbol
cont
titluri de
stat
Nr. titluri
de stat
(buc.)
Valoare
nominală
individuala
(moneda)
Valoare
nominală
totală
(moneda)
TOTAL, din care:
1. - în cont propriu
2. - în contul clienţilor -
TOTAL
din care:
nume client
C. Instrucţiuni de plată şi decontare: 1. În cazul titlurilor de stat denominate în lei se va completa: În cazul acceptării Ofertei noastre de cumpărare, decontarea operaţiunilor aferente se efectuează în conformitate cu regulile sistemului de depozitare şi decontare a titlurilor de stat SaFIR şi ale sistemului cu decontare bruta în timp real ReGIS. În situaţia nerespectării termenului de decontare, pentru fiecare zi de întârziere, vom plăti o dobândă penalizatoare, calculată zilnic de către Banca Naţională a României, la nivelul ratei dobânzii de subscriere plus nivelul ratei BUBID-ON aferente fiecărei zile de întârziere. Ne-am însuşit termenii şi condiţiile emisiunii şi ne vom conforma acestora. Am depus/nu am depus alte oferte pentru subscrierea emisiunii din data menţionată mai sus. 2. În cazul titlurilor de stat denominate în alte valute se va completa: În cazul acceptării Ofertei noastre de cumpărare ne obligăm să transferăm, la data decontării, în contul de .......... al Băncii Naţionale a României deschis la ........ (se va trece contul corespunzător valutei conform prevederilor Prospectului de emisiune) suma reprezentând valoarea nominală aferentă titlurilor de stat denominate în ......... (se va trece valuta conform prevederilor Prospectului de emisiune) adjudecate. În caz contrar, pentru fiecare zi de intârziere, vom plăti o dobândă penalizatoare, calculată zilnic de către Banca Naţională a României, la nivelul ratei dobânzii de subscriere plus nivelul ratei BUBID-ON aferente fiecărei zile de întârziere. Ne-am însuşit termenii şi condiţiile emisiunii şi ne vom conforma acestora. Am depus/nu am depus alte oferte pentru subscrierea emisiunii din data menţionată mai sus. (Semnături autorizate şi ştampila) Nume: ............ Nume: ............. (LS) (LS) Funcţia: ........ Funcţia: ..........
+
Anexa 4 Instituţie
Adresa
Cont evidenţă titluri de stat
Telefon
Fax
Către BANCA NAŢIONALA A ROMÂNIEI Data ....... OFERTĂ DE CUMPĂRARE PRIN SUBSCRIPŢIE PUBLICĂ A. Elementele emisiunii: ┌────────────────┬─────────┬──────────────┬──────────┬───────────┬─────────┐ │ Tipul titlului │ Seria │Data/Perioada │ Data │ Data │ Rata │ │ de stat │emisiunii│subscripţiei │ emisiunii│ scadenţei │discont │ │ │ │ │ │ │ (%) │ ├────────────────┼─────────┼──────────────┼──────────┼───────────┼─────────┤ └────────────────┴─────────┴──────────────┴──────────┴───────────┴─────────┘ B. Elementele ofertei de cumpărare:
DEFALCARE
Simbol
cont
titluri de
stat
Nr. titluri
de stat
(buc.)
Valoare
nominală
individuala
(moneda)
Cost
total
(moneda)
TOTAL, din care:
1. - în cont propriu
2. - în contul clienţilor -
TOTAL
din care:
- nume client
C. Instrucţiuni de plată şi decontare: 1. În cazul titlurilor de stat denominate în lei se va completa: În cazul acceptării Ofertei noastre de cumpărare, decontarea operaţiunilor aferente se efectuează în conformitate cu regulile sistemului de depozitare şi decontare a titlurilor de stat SaFIR şi ale sistemului cu decontare bruta în timp real ReGIS. În situaţia nerespectării termenului de decontare, pentru fiecare zi de întârziere, vom plăti o dobândă penalizatoare, calculată zilnic de către Banca Naţională a României, la nivelul randamentului de subscriere plus nivelul ratei BUBID-ON aferente fiecărei zile de întârziere. Ne-am însuşit termenii şi condiţiile emisiunii şi ne vom conforma acestora. Am depus/nu am depus alte oferte pentru subscrierea emisiunii din data menţionată mai sus. 2. În cazul titlurilor de stat denominate în alte valute se va completa: În cazul acceptării Ofertei noastre de cumpărare ne obligăm să transferăm, la data decontării, în contul de .......... al Băncii Naţionale a României deschis la ........ (se va trece contul corespunzător valutei conform prevederilor Prospectului de emisiune) suma reprezentând costul titlurilor de stat denominate în ......... (se va trece valuta conform prevederilor Prospectului de emisiune) adjudecate. În caz contrar, pentru fiecare zi de intârziere, vom plăti o dobândă penalizatoare, calculată zilnic de către Banca Naţională a României, la nivelul randamentului de subscriere plus nivelul ratei BUBID-ON aferente fiecărei zile de întârziere. Ne-am însuşit termenii şi condiţiile emisiunii şi ne vom conforma acestora. Am depus/nu am depus alte oferte pentru subscrierea emisiunii din data menţionată mai sus. (Semnături autorizate şi ştampila) Nume: ............ Nume: ............. (LS) (LS) Funcţia: ........ Funcţia: ..........
+
Anexa 5 Instituţie
Adresa
Cont evidenţă titluri de stat
Telefon
Fax
Către BANCA NAŢIONALA A ROMÂNIEI Data ....... OFERTĂ DE CUMPĂRARE LA LICITATIE - OFERTA NECOMPETITIVA - A. Elementele emisiunii: ┌────────────────┬─────────┬──────────────┬──────────┬───────────┐ │ Tipul titlului │ Seria │ Data │ Data │ Data │ │ de stat │emisiunii│ licitaţiei │ emisiunii│ scadenţei │ │ │ │ │ │ │ ├────────────────┼─────────┼──────────────┼──────────┼───────────┤ └────────────────┴─────────┴──────────────┴──────────┴───────────┘ B. Elementele ofertei:
DEFALCARE
Simbol
cont
titluri de
stat
Nr. titluri
de stat
(buc.)
Valoare
nominală
individuala
(moneda)
Valoare
nominala
total
(moneda)
1. - în contul clienţilor -
TOTAL
din care:
- nume client
C. Instrucţiuni de plată şi decontare: 1. În cazul titlurilor de stat denominate în lei se va completa: În cazul acceptării Ofertei noastre de cumpărare, decontarea operaţiunilor aferente se efectuează în conformitate cu regulile sistemului de depozitare şi decontare a titlurilor de stat SaFIR şi ale sistemului cu decontare bruta în timp real ReGIS. În situaţia nerespectării termenului de decontare, pentru fiecare zi de întârziere, vom plăti o dobândă penalizatoare, calculată zilnic de către Banca Naţională a României, la nivelul ratei dobanzii/randamentului mediu de adjudecare plus nivelul ratei BUBID-ON aferente fiecărei zile de întârziere. Ne-am însuşit termenii şi condiţiile emisiunii şi ne vom conforma acestora. 2. În cazul titlurilor de stat denominate în alte valute se va completa: În cazul acceptării Ofertei noastre de cumpărare ne obligăm să transferăm, la data decontării, în contul de .......... al Băncii Naţionale a României deschis la ........ (se va trece contul corespunzător valutei conform prevederilor Prospectului de emisiune) suma reprezentând valoarea nominala/ costul titlurilor de stat denominate în ......... (se va trece valuta conform prevederilor Prospectului de emisiune) adjudecate. În caz contrar, pentru fiecare zi de intârziere, vom plăti o dobândă penalizatoare, calculată zilnic de către Banca Naţională a României, la nivelul ratei dobanzii/randamentului mediu de adjudecare plus nivelul ratei BUBID-ON aferente fiecărei zile de întârziere. Ne-am însuşit termenii şi condiţiile emisiunii şi ne vom conforma acestora. (Semnături autorizate şi ştampila) Nume: ............ Nume: ............. (LS) (LS) Funcţia: ........ Funcţia: ..........
+
Anexa 6 Instituţie
Adresa
Cont evidenţă titluri de stat
Telefon
Fax
Către BANCA NAŢIONALA A ROMÂNIEI Data ....... OFERTĂ DE CUMPĂRARE LA LICITATIE - OFERTA COMPETITIVA - A. Elementele emisiunii: ┌────────────────┬─────────┬──────────────┬──────────┬───────────┐ │ Tipul titlului │ Seria │ Data │ Data │ Data │ │ de stat │emisiunii│ licitaţiei │ emisiunii│ scadenţei │ │ │ │ │ │ │ ├────────────────┼─────────┼──────────────┼──────────┼───────────┤ └────────────────┴─────────┴──────────────┴──────────┴───────────┘ B. Oferta de cumparare defalcata pe transe: Nr.
tran
sa
DEFALCARE
Simbol
cont
titluri
de stat
Nr.
titluri
de stat
(buc.)
Valoare
nominală
individuala
(moneda)
Valoare
nominala
total
(moneda)
Rata
dob.
%
1.
TOTAL, din care:
- în cont propriu
- în contul clienţilor -
TOTAL
din care:
- nume clienti
2.
.
.
.
TOTAL
*****
********
C. Instrucţiuni de plată şi decontare: 1. În cazul titlurilor de stat denominate în lei se va completa: În cazul acceptării Ofertei noastre de cumpărare, decontarea operaţiunilor aferente se efectuează în conformitate cu regulile sistemului de depozitare şi decontare a titlurilor de stat SaFIR şi ale sistemului cu decontare bruta în timp real ReGIS. În situaţia nerespectării termenului de decontare, pentru fiecare zi de întârziere, vom plăti o dobândă penalizatoare, calculată zilnic de către Banca Naţională a României, la nivelul ratei dobanzii de adjudecare plus nivelul ratei BUBID-ON aferente fiecărei zile de întârziere. Ne-am însuşit termenii şi condiţiile emisiunii şi ne vom conforma acestora. 2. În cazul titlurilor de stat denominate în alte valute se va completa: În cazul acceptării Ofertei noastre de cumpărare ne obligăm să transferăm, la data decontării, în contul de .......... al Băncii Naţionale a României deschis la ........ (se va trece contul corespunzător valutei conform prevederilor Prospectului de emisiune) suma reprezentând valoarea nominala aferenta titlurilor de stat denominate în ......... (se va trece valuta conform prevederilor Prospectului de emisiune) adjudecate. În caz contrar, pentru fiecare zi de intârziere, vom plăti o dobândă penalizatoare, calculată zilnic de către Banca Naţională a României, la nivelul ratei dobanzii de adjudecare plus nivelul ratei BUBID-ON aferente fiecărei zile de întârziere. Ne-am însuşit termenii şi condiţiile emisiunii şi ne vom conforma acestora. (Semnături autorizate şi ştampila) Nume: ............ Nume: ............. (LS) (LS) Funcţia: ........ Funcţia: ..........
+
Anexa 7 Instituţie
Adresa
Cont evidenţă titluri de stat
Telefon
Fax
Către BANCA NAŢIONALA A ROMÂNIEI Data ....... OFERTĂ DE CUMPĂRARE LA LICITATIE - OFERTA COMPETITIVA - A. Elementele emisiunii: ┌────────────────┬─────────┬───────────┬───────────┬──────────┬───────────┐ │ Tipul titlului │ Seria │Valoare │ Data │ Data │ Data │ │ de stat │emisiunii│nominala │licitaţiei │ emisiunii│ scadenţei │ │ │ │individuala│ │ │ │ ├────────────────┼─────────┼───────────┼───────────┼──────────┼───────────┤ └────────────────┴─────────┴───────────┴───────────┴──────────┴───────────┘ B. Oferta de cumparare defalcata pe transe: Nr.
tran
sa
DEFALCARE
Simbol
cont
titluri
de stat
Nr.
titluri
de stat
(buc.)
Rata
disc.
%
Pret
%
Randam.
%
Cost
(mo-
neda)
1.
TOTAL, din care:
- în cont propriu
- în contul clienţilor -
TOTAL
din care:
- nume client
2.
.
.
.
TOTAL
*****
*****
C. Instrucţiuni de plată şi decontare: 1. În cazul titlurilor de stat denominate în lei se va completa: În cazul acceptării Ofertei noastre de cumpărare, decontarea operaţiunilor aferente se efectuează în conformitate cu regulile sistemului de depozitare şi decontare a titlurilor de stat SaFIR şi ale sistemului cu decontare bruta în timp real ReGIS. În situaţia nerespectării termenului de decontare, pentru fiecare zi de întârziere, vom plăti o dobândă penalizatoare, calculată zilnic de către Banca Naţională a României, la nivelul randamentului mediu de adjudecare plus nivelul ratei BUBID-ON aferente fiecărei zile de întârziere. Ne-am însuşit termenii şi condiţiile emisiunii şi ne vom conforma acestora. 2. În cazul titlurilor de stat denominate în alte valute se va completa: În cazul acceptării Ofertei noastre de cumpărare ne obligăm să transferăm, la data decontării, în contul de .......... al Băncii Naţionale a României deschis la ........ (se va trece contul corespunzător valutei conform prevederilor Prospectului de emisiune) suma reprezentând costul titlurilor de stat denominate în ......... (se va trece valuta conform prevederilor Prospectului de emisiune) adjudecate. În caz contrar, pentru fiecare zi de intârziere, vom plăti o dobândă penalizatoare, calculată zilnic de către Banca Naţională a României, la nivelul randamentului mediu de adjudecare plus nivelul ratei BUBID-ON aferente fiecărei zile de întârziere. Ne-am însuşit termenii şi condiţiile emisiunii şi ne vom conforma acestora. (Semnături autorizate şi ştampila) Nume: ............ Nume: ............. (LS) (LS) Funcţia: ........ Funcţia: ..........
+
Anexa 8 ANTET oficial ............ (denumirea dealerului primar) Nr. înregistrare/Data Către BANCA NAŢIONALA A ROMÂNIEI Situaţia deschiderilor de conturi de evidenta a titlurilor de stat ┌────┬──────────────────┬────────────────────┬──────────┬─────────────┐ │Nr. │ Denumire client │ Categorie client*) │ CUI**) │ Simbo, cont │ │crt.│ │ │ │ │ ├────┼──────────────────┼────────────────────┼──────────┼─────────────┤ ├────┼──────────────────┼────────────────────┼──────────┼─────────────┤ ├────┼──────────────────┼────────────────────┼──────────┼─────────────┤ ├────┼──────────────────┼────────────────────┼──────────┼─────────────┤ ├────┼──────────────────┼────────────────────┼──────────┼─────────────┤ ├────┼──────────────────┼────────────────────┼──────────┼─────────────┤ ├────┼──────────────────┼────────────────────┼──────────┼─────────────┤ └────┴──────────────────┴────────────────────┴──────────┴─────────────┘ (Semnături autorizate şi ştampila) Nume: ............ Nume: ............. (LS) (LS) Funcţia: ........ Funcţia: .......... ------------ *) Se completeaza după caz: institutie de credit (rezidenta/nerezidenta), client nebancar (persoana juridica/fizica, rezidenta/nerezidenta) **) CNP pentru persoane fizice rezidente/echivalentul acestuia pentru persoane fizice nerezidente; cod unic de înregistrare pentru persoane juridice rezidente/echivalentul acestuia pentru persoane juridice nerezidente ------------- Preluat: 2026-09-23T14:22:07.663929+00:00 · SHA256: cf9930bbe4fd6048fdb9c32d01e8e06415467b5dcdf99f2db65d721b39c0a417