Legislație națională
REGULAMENT · 7 · 2006
REGULAMENT nr. 7 din 27 martie 2006 privind veniturile Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare
Ce s-a schimbat? Citește cele două versiuni, una lângă alta.
Comisia Na?ională a Valorilor Mobiliare · ID sursă 70509
EliminatAdăugatIdentic
Surse, proveniență și limitele comparației
Sunt extrase articolele marcate în HTML-ul oficial, inclusiv notele din interiorul lor. Meniurile și comenzile paginii sunt omise; spațiile sunt normalizate pentru afișare. Preambulul și titlurile din afara articolelor nu sunt incluse. Aliniere după numărul articolului; renumerotările nu sunt interpretate juridic. Diferențele sunt calculate la nivel de cuvânt. Fișierele originale nu sunt modificate.
Textul formei disponibile
REGULAMENT nr. 7 din 27 martie 2006 privind veniturile Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare EMITENT COMISIA NAŢIONALĂ A VALORILOR MOBILIARE Publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 306 din 5 aprilie 2006 + Capitolul I Dispoziţii generale + Articolul 1 Prezentul regulament stabileşte veniturile care se constituie ca surse proprii de finanţare ale Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare, denumită în continuare C.N.V.M., potrivit următoarelor acte normative: - Statutul Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare, aprobat prin Ordonanţa de urgenţă a Guvernului nr. 25/2002 , aprobată şi modificată prin Legea nr. 514/2002 , modificat şi completat prin Legea nr. 297/2004 privind piaţa de capital, cu modificările şi completările ulterioare; - Legea nr. 297/2004 privind piaţa de capital, cu modificările şi completările ulterioare, denumită în continuare Legea nr. 297/2004 . + Articolul 2 Constituirea veniturilor proprii se face în conformitate cu prevederile art. 13 din Statutul Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare, denumit în continuare Statutul C.N.V.M. + Articolul 3 (1) C.N.V.M. stabileşte şi modifică nivelul cotelor prevăzute în Statutul C.N.V.M. la art. 13 alin. (2) lit. a)-d), alin. (4) privind nivelul cotei percepute din valoarea tranzacţiilor derulate în cadrul oricărui sistem alternativ de tranzacţionare, precum şi la alin. (5) al aceluiaşi articol, în cadrul limitei maxime. ... (2) Cuantumul tarifelor şi comisioanelor prevăzute la art. 13 alin. (2) lit. f), g) şi j) din Statutul C.N.V.M. este stabilit prin prezentul regulament. ... (3) Cuantumul tarifelor, comisioanelor şi veniturilor prevăzute în Statutul C.N.V.M. la art. 13 alin. (2) lit. e) şi k) şi alin. (4) privind cuantumul tarifelor sau comisioanelor pentru tranzacţiile cu instrumente financiare derivate, derulate în cadrul oricărui sistem alternativ de tranzacţionare, se stabileşte de C.N.V.M. ca anexă la bugetul propriu de venituri şi cheltuieli şi se aprobă de Parlamentul României. ... + Capitolul II Determinarea, încasarea şi gestionarea veniturilor C.N.V.M. + Articolul 4 (1) Nivelul cotei percepute de C.N.V.M. pentru tranzacţiile derulate pe orice piaţă reglementată şi în cadrul sistemelor alternative de tranzacţionare, cu excepţia pieţelor reglementate de instrumente financiare derivate, este evidenţiat la pct. 1 din anexa care face parte integrantă din prezentul regulament. ... (2) Sumele provenind din cota prevăzută la alin. (1) se suportă de cumpărător şi se calculează zilnic de către: ... - operatorii de piaţă, pentru tranzacţiile efectuate pe pieţele reglementate administrate de aceştia; - operatorii de sistem, pentru tranzacţiile efectuate în cadrul sistemelor alternative de tranzacţionare administrate de aceştia. (3) Entităţile prevăzute la alin. (2) au obligaţia să încaseze de la toţi participanţii care au acces la tranzacţionare pe pieţele reglementate şi/sau care tranzacţionează în cadrul sistemelor alternative de tranzacţionare sumele reprezentând cota prevăzută la alin. (1), aplicată la valoarea tranzacţiilor zilnice, şi să efectueze viramentele respective, conform alin. (4), în contul indicat de C.N.V.M. ... (4) Virarea sumelor datorate se va realiza lunar, cel târziu până la data de 25 a fiecărei luni calendaristice, corespunzător volumului tranzacţiilor din luna precedentă, fără deducerea comisioanelor bancare din obligaţia de plată. ... + Articolul 5 (1) Nivelul cotei percepute de C.N.V.M. din valoarea activului net înregistrat de organismele de plasament colectiv (O.P.C.V.M.) sau de către alte organisme de plasament colectiv (A.O.P.C.), al căror stat de origine este România şi care sunt înregistrate de C.N.V.M., este evidenţiat la pct. 2 din anexă. ... (2) Baza de calcul la care se aplică cota prevăzută la alin. (1) este reprezentată de valoarea activului net al organismelor de plasament colectiv în valori mobiliare (O.P.C.V.M.) şi al altor organisme de plasament colectiv (A.O.P.C.) înregistrate la C.N.V.M., calculată de societatea de administrare a investiţiilor, de societatea de investiţii autoadministrată sau de către A.O.P.C. autoadministrat, după caz, şi certificată de depozitar pentru ultima zi lucrătoare a fiecărei luni calendaristice. ... (3) Suma lunară datorată C.N.V.M. se calculează pe baza valorii activului net, în conformitate cu prevederile alin. (2), şi se determină conform formulei: ... Valoare activ net ────────────────── x nivel cotă (%) 12 (4) Virarea sumelor datorate se va realiza lunar, cel mai târziu până la data de 25 a fiecărei luni calendaristice pentru luna precedentă. ... (5) Sumele provenite din cota prevăzută la alin. (1) se virează de către societăţile de administrare a investiţiilor (S.A.I.) pentru O.P.C.V.M. şi A.O.P.C. aflate în administrarea sa şi de către O.P.C.V.M. şi A.O.P.C. autoadministrate. ... + Articolul 6 (1) Nivelul cotei percepute de C.N.V.M. pentru ofertele publice de vânzare este evidenţiat la pct. 3 din anexă. ... (2) Sumele provenite din cota prevăzută la alin. (1) se calculează la valoarea determinată pe baza subscrierilor realizate şi se virează de către ofertant la data închiderii derulării ofertei, în contul indicat de C.N.V.M. ... (3) Dovada plăţii corecte a sumelor prevăzute la alin. (2) se prezintă la C.N.V.M. odată cu raportul privind rezultatele ofertei. ... + Articolul 7 (1) Nivelul cotei percepute de C.N.V.M. pentru ofertele publice de cumpărare, respectiv de preluare, este evidenţiat la pct. 4 din anexă. ... (2) Sumele provenite din aplicarea cotelor prevăzute la alin. (1) se calculează la valoarea determinată pe baza subscrierilor realizate în ofertele publice de cumpărare, respectiv de preluare, şi se virează de către ofertant la data închiderii derulării ofertei, în contul indicat de C.N.V.M. ... (3) Dovada plăţii corecte a sumelor prevăzute la alin. (2) se prezintă la C.N.V.M. odată cu raportul privind rezultatele ofertei. ... + Articolul 8 Sumele provenite din aplicarea tarifelor şi comisioanelor stabilite în conformitate cu prevederile art. 13 alin. (2) lit. e) din Statutul C.N.V.M., precum şi din aplicarea tarifelor sau comisioanelor pentru tranzacţiile derulate cu instrumente financiare derivate în cadrul oricărui sistem alternativ de tranzacţionare se calculează şi se reţin lunar de către operatorii de piaţă şi/sau operatorii de sistem de la fiecare parte contractantă şi se virează de către aceştia în contul indicat de C.N.V.M., în prima decadă a fiecărei luni calendaristice pentru luna precedentă. + Articolul 9 (1) Tarifele şi comisioanele, percepute în conformitate cu prevederile art. 13 alin. (2) lit. f) din Statutul C.N.V.M., privind operaţiunile efectuate de C.N.V.M. sunt evidenţiate la pct. 5.1-5.8 din anexă. ... (2) Eliberarea actelor individuale se va face cu condiţia prezentării către C.N.V.M. a dovezii achitării sumelor datorate, cu excepţia cazului în care dovada achitării este cerută ca document de autorizare/avizare/aprobare/ înregistrare/atestare. ... + Articolul 10 (1) Tarifele percepute în conformitate cu prevederile art. 13 alin. (2) lit. g) şi j) din Statutul C.N.V.M. sunt evidenţiate la pct. 6 şi 8 din anexă. ... (2) Sumele percepute pentru monitorizarea entităţilor autorizate şi supravegheate de C.N.V.M. se determină prin aplicarea cotei prevăzute la pct. 6.1.1-6.1.15 din anexă şi au drept bază de calcul veniturile din exploatare obţinute lunar din activităţile autorizate de C.N.V.M. realizate de acestea, calculate conform reglementărilor contabile elaborate de C.N.V.M. ... (3) Sumele datorate conform alin. (2) se virează trimestrial, până la data de 25 a primei luni din trimestrul următor celui pentru care se datorează, în contul indicat de C.N.V.M. În cazul în care aceste sume se plătesc anticipat astfel: ... - pentru trimestrul I, până la data de 25 martie inclusiv, - pentru trimestrul II, până la data de 25 iunie inclusiv, - pentru trimestrul III, până la data de 25 septembrie inclusiv, - pentru trimestrul IV, până la data de 25 decembrie inclusiv, se acordă o reducere de 5%. (4) Sumele provenite din tarifele de examinare şi de coordonare a activităţii de formare profesională se calculează prin aplicarea la veniturile încasate de la beneficiarii serviciilor, de către organismele de formare profesională atestate de C.N.V.M., a cotei evidenţiate la pct. 6.1.16 din anexă. ... (5) Sumele datorate conform alin. (4) se virează în termen de maximum 5 zile calendaristice de la data încasării tarifelor de la beneficiarii serviciilor respective, în contul indicat de C.N.V.M. ... (6) Sumele provenite din tarifele percepute pentru operaţiunile prevăzute la pct. 6.3, 6.6, 6.8, precum şi la pct. 8.1 şi 8.2 din anexă se achită de beneficiarii serviciilor la data efectuării operaţiunilor respective, în contul indicat de C.N.V.M. ... (7) Sumele provenite din tarifele percepute pentru operaţiunile prevăzute la pct. 6.5 din anexă se plătesc de către emitenţii de valori mobiliare cel mai târziu în ultima lună a semestrului I al anului pentru care aceste sume se datorează. ... (8) Sumele provenite din tarifele percepute pentru operaţiunile prevăzute la pct. 6.4 şi 6.7 din anexă se achită de către beneficiarii serviciilor anticipat, în contul indicat de C.N.V.M. ... + Articolul 11 (1) Veniturile proprii ale C.N.V.M. se utilizează potrivit destinaţiei prevăzute în bugetul de venituri şi cheltuieli al C.N.V.M., aprobat anual de Parlamentul României, potrivit prevederilor art. 14 alin. (3) din Statutul C.N.V.M. ... (2) Utilizarea veniturilor proprii încasate de C.N.V.M. se face conform prevederilor Statutului C.N.V.M. şi ale reglementărilor C.N.V.M. emise în aplicarea legii. ... (3) Veniturile proprii rămase neutilizate la închiderea exerciţiului bugetar rămân la dispoziţia C.N.V.M., urmând să fie folosite în anul următor, conform prevederilor art. 14 alin. (4) din Statutul C.N.V.M. ... + Capitolul III Încasarea veniturilor proprii + Articolul 12 (1) Entităţile care datorează sumele prevăzute la art. 4, 5, 8 şi la art. 10 alin. (2) şi (4) au obligaţia să informeze C.N.V.M. prin situaţii lunare întocmite în baza datelor prevăzute la alin. (2). ... (2) Situaţiile lunare se transmit în formă scrisă şi în format electronic până la data de 25 a fiecărei luni calendaristice pentru luna precedentă şi vor conţine cel puţin următoarele: ... a) datele de identificare a debitorului; ... b) categoria de venit; ... c) scadenţa plăţii; ... d) baza de calcul; ... e) nivelul cotei/comisionului; ... f) cuantumul sumei datorate, din care suma achitată, inclusiv data şi numărul documentului de plată, după caz; ... g) observaţii; ... h) semnăturile autorizate. ... (3) Entităţile care datorează sumele prevăzute la art. 10 alin. (2) au obligaţia să transmită, cel târziu până la data de 25 a lunii următoare, balanţa de verificare din care să rezulte distinct veniturile din exploatare. ... + Articolul 13 (1) În cazul constatării unor diferenţe între datele raportate şi situaţia rezultată în urma verificărilor efectuate, C.N.V.M. solicită în scris debitorului în cauză clarificările şi corecturile ce se impun. ... (2) Debitorul este obligat să răspundă solicitării în termen de 5 zile lucrătoare, iar C.N.V.M. va recalcula obligaţia de plată, conform dispoziţiilor legale în vigoare. ... + Capitolul IV Penalităţi şi sancţiuni + Articolul 14 Pentru nevirarea sumelor prevăzute în prezentul regulament la termenele stabilite, C.N.V.M. va calcula penalităţi pe zi de întârziere, în conformitate cu legislaţia aplicată veniturilor bugetare. + Articolul 15 (1) În cazul neraportării în termenele stabilite a datelor necesare pentru calcularea veniturilor C.N.V.M. se aplică următoarele penalităţi: ... a) majorarea cu 10% a sumei datorate, pentru întârzieri de cel mult 30 de zile calendaristice; ... b) majorarea cu 30% a sumei datorate, pentru întârzieri cuprinse între 31 şi 60 de zile calendaristice; ... c) majorarea cu 50% a sumei datorate, pentru întârzieri de peste 60 de zile calendaristice. ... (2) În cazul raportării eronate a bazei de calcul, C.N.V.M. aplică o penalitate de 50% la diferenţele constatate, la care se adaugă în mod corespunzător şi penalităţile prevăzute la art. 14. ... + Articolul 16 Pentru neplata sumelor datorate la termenele şi în condiţiile stabilite prin prezentul regulament sau pentru întârzieri de peste 90 de zile în condiţiile art. 15 alin. (1), C.N.V.M. va recurge la executarea silită a acestora, potrivit legii, şi poate hotărî, după caz, sancţionarea entităţilor respective în conformitate cu prevederile art. 17 din Statutul C.N.V.M. + Articolul 17 Sumele rezultate din penalităţile aplicate corespunzător art. 14 şi 15, precum şi cele menţionate la pct. 7 din anexă se constituie ca venit al C.N.V.M. în conformitate cu prevederile art. 13 alin. (2) lit. h) din Statutul C.N.V.M. + Capitolul V Dispoziţii finale + Articolul 18 (1) Tarifele pentru tranzacţiile cu obligaţiuni, inclusiv cele convertibile în acţiuni, şi pentru tranzacţiile cu drepturi de preferinţă prevăzute la pct. 1 din anexă, precum şi tarifele prevăzute la pct. 3 şi 5.1.21 din anexă se aplică timp de 12 luni începând cu data intrării în vigoare a prezentului regulament. ... (2) C.N.V.M. poate actualiza semestrial nivelul tarifelor percepute în conformitate cu evoluţia indicatorilor macroeconomici care stau la baza fundamentării bugetului de stat. ... (3) Tarifele prevăzute în anexă se aplică pentru actele individuale emise începând cu data intrării în vigoare a prezentului regulament. ... + Articolul 19 Tarifele achitate de entităţile reglementate şi supravegheate de C.N.V.M. nu se restituie acestora în cazul respingerii, prin decizie motivată, a cererii de autorizare/ avizare/atestare/înregistrare. + Articolul 20 Cota prevăzută la art. 4 alin. (1) se aplică tuturor tranzacţiilor efectuate în cadrul sistemelor de tranzacţionare administrate de Societatea Comercială "BVB" - S.A., urmând a fi încasată de Societatea Comercială "BVB" - S.A. şi virată, conform art. 4 alin. (4), în contul indicat de C.N.V.M. + Articolul 21 (1) Prezentul regulament intră în vigoare la data publicării acestuia şi a ordinului de aprobare a acestuia în Monitorul Oficial al României, Partea I, şi va fi publicat în Buletinul C.N.V.M. şi pe site-ul C.N.V.M. (www.cnvmr.ro). ... (2) La data intrării în vigoare a prezentului regulament se abrogă Regulamentul nr. 2/2005 privind veniturile Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare, aprobat prin Ordinul preşedintelui Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare nr. 11/2005 , publicat în Monitorul Oficial al României, Partea I, nr. 248 din 28 martie 2005, şi Regulamentul nr. 12/2005 de modificare a Regulamentului nr. 2/2005 privind veniturile Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare, aprobat prin Ordinul preşedintelui Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare nr. 56/2005 , publicat în Monitorul Oficial al României, Partea I, nr. 929 din 18 octombrie 2005. ... + Anexa ──────── la regulament ────────────── Nr. crt. Categorie de venituri conform art. 13 din Statutul C.N.V.M. Fel operaţiune/entitate Nivel tarif (lei)/ cotă percepută 1. Cotă de cel mult 0,08% din valoarea tranzacţiilor derulate pe orice piaţă reglementată, suportate de către cumpărător, cu excepţia pieţelor reglementate de instrumente financiare derivate Cotă din valoarea tranzacţiilor derulate pe pieţele reglementate şi în cadrul sistemelor alternative de tranzacţionare; 0,08% Cota prevăzută la alin. (2) lit. a) şi e) din OUG nr. 25/2002 aprobată prin Legea nr. 514/2002 se aplică şi sistemelor alternative de tranzacţionare Pentru tranzacţiile cu obligaţiuni, inclusiv cele convertibile în acţiuni, se aplică cota: 0,04% Pentru tranzacţiile cu drepturi de preferinţă se aplică cota: 0,04% 2. Cotă de cel mult 0,1% din valoarea activului net al organismelor de plasament colectiv în valori mobiliare Cota prevăzută la alin. (2) lit. b) din OUG nr. 25/2002 aprobată prin Legea nr. 514/2002 se aplică şi altor organisme de plasament colectiv, altele decât O.P.C.V.M. Cota asupra activului net al O.P.C. 0,1% 3. Cotă de cel mult 0,5% din valoarea ofertelor publice de vânzare*) *) Nu se aplică pentru cazurile prevăzute la art. 15 alin. (1) lit. b) pct. 1, 2 şi 3 din Regulamentul C.N.V.M. nr. 1/2006 3.1. Cotă din valoarea ofertelor publice de vânzare efectuate în vederea admiterii la tranzacţionare pe o piaţă reglementată a valorilor mobiliare emise de societăţi comerciale care s-au aflat în proprietatea statului sau care se privatizează 0,15% 3.2. Cotă din valoarea ofertelor publice de vânzare efectuate în vederea admiterii valorilor mobiliare la tranzacţionare pe o piaţă reglementată, altele decât cele prevăzute la pct. 3.1. 0,25% 3.3. Cotă din valoarea ofertelor publice de vânzare efectuate în vederea majorării capitalului social al unui emitent ale cărui acţiuni sunt deja admise la tranzacţionare pe o piaţă reglementată 0,4% 3.4. Cotă din valoarea ofertelor publice de vânzare de obligaţiuni emise de: a) autorităţi ale administraţiei publice centrale din România şi din alte state 0,3% b) autorităţi ale administraţiei publice locale din România şi organisme internaţionale 0,15% 3.5. Cotă din valoarea ofertelor publice de vânzare, altele decât cele prevăzute la pct. 3.1.-3.4. 0,5% 4. Cotă de cel mult 2% din valoarea ofertelor publice de cumpărare-preluare a) Cotă achitată la închiderea ofertei publice de cumpărare 1,50% b) Cotă achitată la închiderea ofertei publice de preluare 2% 5. Tarife şi comisioane percepute la activităţile pentru care se emite de către C.N.V.M. un act individual. 5.1. Tarife percepute pentru emiterea deciziei de autorizare/respingere a autorizaţiei 5.1.1. Autorizare/respingere autorizare societăţi de servicii de investiţii financiare/sucursale intermediari din statele nemembre: - pentru societăţile de servicii de investiţii financiare/sucursalele intermediarilor din statele nemembre care prestează serviciile de investiţii financiare corespunzătoare nivelurilor de capital iniţial prevăzute la art. 7 alin. (1) lit. a) şi b) din Legea nr. 297/2004 10.000 lei - pentru societăţile de servicii de investiţii financiare/sucursalele intermediarilor din statele nemembre care prestează serviciile de investiţii financiare corespunzătoare nivelului de capital iniţial prevăzut la art. 7 alin. (1) lit. c) din Legea nr. 297/2004 20.000 lei 5.1.2. Autorizare/respingere autorizare traderi 7.500 lei 5.1.3. Autorizare/respingere autorizare consultant de investiţii - persoană fizică 2.500 lei - persoană juridică 7.500 lei 5.1.4. Autorizare/respingere autorizare agent pentru servicii de investiţii financiare 500 lei 5.1.5. Autorizare/respingere autorizare reprezentant compartiment de control intern 500 lei 5.1.6. Aprobare/validare/respingere aprobare/ respingere validare conducător/membru consiliu de administraţie al operatorului de piaţă, depozitarului central, casei de compensare şi contrapărţii centrale 500 lei 5.1.7. Autorizare/respingere autorizare societate de administrare a investiţiilor/sucursală societate de administrare a investiţiilor din statele nemembre 10.000 lei 5.1.8. Autorizare/respingere autorizare fond deschis de investiţii 5.000 lei 5.1.9. Autorizare/respingere autorizare societate de investiţii 10.000 lei 5.1.10. Autorizare/respingere autorizare operator de piaţă 100.000 lei 5.1.11. Autorizare/respingere autorizare piaţă reglementată 25.000 lei 5.1.12. Aprobare/respingere aprobare constituire şi administrare a unui sistem alternativ de tranzacţionare 25.000 lei 5.1.13. Autorizare/respingere autorizare depozitar central 200.000 lei 5.1.14. Autorizare/respingere autorizare casa de compensare/contraparte centrală pentru instrumente financiare derivate 200.000 lei 5.1.15. Autorizare/respingere autorizare contraparte centrală pentru instrumente financiare, altele decât cele derivate, cu excepţia celei care are calitatea de depozitar central 100.000 lei 5.1.16. Autorizare/respingere autorizare modificări în modul de organizare şi funcţionare a entităţilor autorizate 700 lei 5.1.17. Autorizare/respingere autorizare ca investitor calificat a persoanelor fizice şi juridice subiect al recunoaşterii reciproce, prevăzute la art. 2 alin. (1) pct. 15 lit. d) şi e) din Legea nr. 297/2004 privind piaţa de capital, cu modificările şi completările ulterioare - persoană fizică 2.500 lei - persoană juridică 5.000 lei 5.1.18. Aprobare/respingere aprobare reglementare emisă de entităţile autorizate şi supravegheate 1.000 lei 5.1.19. Aprobare anunţ preliminar pentru ofertele publice 1.000 lei 5.1.20. Aprobare anunţ întocmit în vederea exercitării dreptului prevăzut la art. 206 din Legea nr. 297/2004 Aprobare anunţ întocmit în vederea exercitării dreptului prevăzut la art. 207 din Legea nr. 297/2004 5.000 lei 100 lei 5.1.21. Aprobare prospect întocmit în vederea admiterii la tranzacţionare pe o piaţă reglementată, în condiţiile în care admiterea nu este precedată de o ofertă publică 5.000 lei 5.1.22. Aprobare prospect simplificat întocmit pentru cazurile prevăzute la art. 15 alin. (1) lit. b) pct. 1, 2 şi 3 din Regulamentul C.N.V.M. nr. 1/2006 3.000 lei 5.1.23. Aprobare prospect simplificat întocmit pentru cazul prevăzut la art. 15 alin. (1) lit. b) pct. 5 din Regulamentul C.N.V.M. nr. 1/2006, pentru valorile mobiliare oferite, alocate sau care urmează să fie alocate: - cu titlu gratuit 3.000 lei - cu titlu oneros 0,5% din valoarea acestora 5.1.24. Aprobare prospect preliminar în vederea evaluării succesului unei viitoare oferte 2.500 lei 5.2. Tarife percepute pentru emiterea avizului/deciziei de respingere a cererii de avizare 5.2.1. Avizare/respingere avizare depozitar 15.000 lei 5.2.2. Înregistrare/respingere înregistrare A.O.P.C./O.P.C. nearmonizate din state membre/O.P.C. din state nemembre 10.000 lei 5.2.3. Avizare/respingere avizare modificări în modul de organizare şi funcţionare a entităţilor menţionate la pct. 5.2.1 şi 5.2.2 700 lei 5.3. Tarife percepute pentru emiterea atestatului de înregistrare/deciziei de respingere a înregistrării grupurilor la C.N.V.M. 10.000 lei 5.4. Tarife percepute pentru emiterea actului individual/deciziei de respingere de înscriere în Registrul C.N.V.M. 5.4.1. Tarife percepute pentru emiterea actului individual de înscriere în Registrul C.N.V.M. a entităţilor ce se autorizează/avizează de C.N.V.M. 5.4.1.1. Înscriere societate de servicii de investiţii financiare/sucursală a intermediarilor din statele nemembre: - pentru societăţile de servicii de investiţii financiare/sucursalele intermediarilor din statele nemembre care prestează serviciile de investiţii financiare corespunzătoare nivelurilor de capital iniţial prevăzute la art. 7 alin. (1) lit. a) şi b) din Legea nr. 297/2004 1.000 lei - pentru societăţile de servicii de investiţii financiare/sucursalele intermediarilor din statele nemembre care prestează serviciile de investiţii financiare corespunzătoare nivelului de capital iniţial prevăzut la art. 7 alin. (1) lit. c) din 1.000 lei 5.4.1.2. Înscrieri traderi 1.000 lei 5.4.1.3. Înscriere consultant de investiţii - persoană fizică 100 lei - persoană juridică 1.000 lei 5.4.1.4. Înscriere agent pentru servicii de investiţii financiare 100 lei 5.4.1.5. Înscriere reprezentant compartiment de control intern 100 lei 5.4.1.6. Înscriere societate de administrare a investiţiilor/sucursală a societăţilor de administrare a investiţiilor din statele nemembre 1.000 lei 5.4.1.7. Înscriere fond deschis de investiţii 1.000 lei 5.4.1.8. Înscriere societate de investiţii 1.000 lei 5.4.1.9. Înscriere operator de piaţă 1.000 lei 5.4.1.10. Înscriere sistem alternativ de tranzacţionare 1.000 lei 5.4.1.11. Înscriere depozitar 1.000 lei 5.4.1.12. Înscriere A.O.P.C./O.P.C. nearmonizate din state membre/O.P.C. din state nemembre 1.000 lei 5.4.1.13. Înscriere ca investitori calificaţi a persoanelor fizice şi juridice subiect al recunoaşterii reciproce, prevăzute la art. 2 alin. (1) pct. 15 lit. d) şi e) din Legea nr. 297/2004 privind piaţa de capital, cu modificările şi completările ulterioare - persoană fizică 100 lei - persoană juridică 1.000 lei 5.4.2. Tarife percepute pentru emiterea atestatului/deciziei de respingere de înscriere în Registrul C.N.V.M. a entităţilor care nu sunt subiect al autorizării/avizării C.N.V.M. 5.4.2.1. Înscriere/respingere înscriere instituţie de credit ca intermediar 20.000 lei 5.4.2.2. Înscriere/respingere înscriere intermediar/sucursală intermediar din statele membre: - pentru societăţile de servicii de investiţii financiare/sucursalele intermediarilor din statele membre care prestează serviciile de investiţii financiare corespunzătoare nivelurilor de capital iniţial prevăzute la art. 7 alin. (1) lit. a) şi b) din Legea nr. 297/2004 10.000 lei - pentru societăţile de servicii de investiţii financiare/sucursalele intermediarilor din statele membre care prestează serviciile de investiţii financiare corespunzătoare nivelului de capital iniţial prevăzut la art. 7 alin. (1) lit. c) din Legea nr. 297/2004 20.000 lei 5.4.2.3. Înscriere/respingere societate de administrare a investiţiilor/sucursală din statele membre 10.000 lei 5.4.2.4. Înscriere/respingere înscriere fond deschis de investiţii din statele membre 5.000 lei 5.4.2.5. Înscriere/respingere înscriere societate de investiţii din statele membre 10.000 lei 5.4.2.6. Înscriere/respingere înscriere administratori speciali: - persoană fizică 1.000 lei - persoană juridică 3.000 lei 5.4.2.7. Înscriere/respingere înscriere lichidatori: - persoană fizică 1.000 lei - persoană juridică 3.000 lei 5.4.2.8. Înscriere/respingere înscriere evaluatori/experţi independenţi: - persoană fizică 1.000 lei - persoană juridică 3.000 lei 5.4.2.9. Înscriere/respingere înscriere investitori calificaţi: 5.000 lei 5.4.2.10. Operarea în Registrul C.N.V.M. a modificărilor în modul de organizare şi funcţionare a entităţilor menţionate la pct. 5.4.2.1-5.4.2.9 500 lei 5.5. Tarif perceput pentru emiterea atestatelor de formare profesională 5.5.1. Atestare a calităţii de organism de formare profesională 10.000 lei 5.5.2. Modificare atestat de organism de formare profesională 500 lei 5.5.3. Eliberare atestat profesional persoană fizică 100 lei 5.6. Tarif perceput pentru emiterea deciziei de Retragere a autorizaţiei/avizului/ atestatului la cererea entităţii retragere autorizaţii/avize/atestate la solicitarea entităţilor respective 200 lei 5.7. Tarif perceput pentru emiterea atestatului de radiere, la cererea entităţii, a fiecăruia dintre instrumentele financiare înregistrate la C.N.V.M. 500 lei 5.8. Tarif pentru emiterea avizului de interpretare oficială a reglementărilor Emiterea avizelor la răspunsuri oficiale la chestiuni privind aplicarea legii şi a normelor reglementare 5.000 lei 6. Tarife percepute pentru prestarea de servicii către entităţile supravegheate sau terţe persoane 6.1. Cotă aplicată la veniturile de exploatare percepută pentru monitorizarea entităţilor supravegheate 6.1.1. Societăţi de servicii de investiţii financiare cu activităţile lor 1% din veniturile de exploatare 6.1.2. Instituţii de credit 1% din veniturile aferente serviciilor de investiţii financiare 6.1.3. Intermediari şi societăţi de administrare a investiţiilor din statele membre sau nemembre înregistrate în Registrul C.N.V.M. 1% din veniturile de exploatare realizate în România 6.1.4. Traderi 1% din veniturile de exploatare 6.1.5. Consultanţi de investiţii 1% din veniturile obţinute din activitatea de consultanţă 6.1.6. Societăţi de administrare a investiţiilor 1% din veniturile de exploatare 6.1.7. Societăţi de investiţii şi societăţi de investiţii de tip închis care se autoadministrează 1% din veniturile de exploatare 6.1.8. Depozitari 1% din veniturile obţinute din activitatea de depozitare 6.1.9. Operatori de piaţă/operatori de sistem 1% din veniturile de exploatare 6.1.10. Depozitar central 1% din veniturile de exploatare 6.1.11. Casa de compensare/contraparte centrală 1% din veniturile de exploatare 6.1.12. S.C. Bursa de Valori Bucureşti S.A. 1% din veniturile de exploatare 6.1.13. S.C. Bursa Monetar Financiară şi de Mărfuri S.A. Sibiu 1% din veniturile de exploatare 6.1.14. Societatea Naţională de Compensare Decontare şi Depozitare a Valorilor Mobiliare 1% din veniturile de exploatare 6.1.15. Societăţi de registru 1% din veniturile de exploatare 6.1.16. Organisme de formare profesională 30% din veniturile încasate de la beneficiarii cursurilor de formare 6.2. Tarif pentru eliberarea de duplicate de pe actele individuale emise de C.M.V.M. 5 lei/pagină 6.3. Tarif pentru eliberarea de copii ale documentelor cu caracter public referitoare la emitenţii de valori mobiliare şi la instrumentele financiare, aflate în păstrarea şi administrarea C.N.V.M. Persoane fizice/juridice interesate - pe suport hârtie 0,5 lei/pagină - pe suport magnetic 0,5 lei/pag. fiecărui fişier conţinut, plus costul suportului 6.4. Tarif pentru înregistrarea la C.N.V.M. a fiecăruia dintre instrumentele financiare prevăzute la art. 2 alin. (1) pct. 11 lit. a) şi pct. 12 din Legea nr. 297/2004 1.000 lei 6.5. Tarif de menţinere a valorilor mobiliare la C.N.V.M. pentru: - societăţile cu capital social/valoare emisiune de până la 1 mil. lei, inclusiv 1.000 lei/an - societăţile cu capital social/valoare emisiune peste 1 mil. până la 5 mil. inclusiv 2.000 lei/an - societăţile cu capital social/valoare emisiune peste 5 mil. până la 10 mil. inclusiv 3.000 lei/an - societăţile cu cap. social/valoare emisiune peste 10 mil. 4.000 lei/an 6.6. Tarif pentru publicarea unor documente pe website-ul C.N.V.M.*) *) nu se aplică rapoartelor transmise în conformitate cu prevederile art. 112 din Regulamentul C.N.V.M. nr. 1/2006 de entităţile ale căror valori mobiliare sunt admise la tranzacţionare pe o piaţă reglementată Persoane fizice şi juridice prevăzute în reglementările C.N.V.M. 60 lei/pagină dar Nu mai puţin de 200 lei 6.7. Tarif pentru accesarea anumitor secţiuni ale website-ului C.N.V.M. 35 lei/lună 6.8. Tarif perceput pentru acordarea de consultanţă, la cerere, de către C.N.V.M. în vederea înfiinţării unei entităţi supuse autorizării/avizării de către C.N.V.M. 1.000 lei 7. Penalităţi stabilite prin reglementări proprii ca sancţiuni patrimoniale Entităţile supuse supravegherii C.N.V.M. 0,15% pentru fiecare zi de întârziere 8. Activităţi de editură, publicitate, multiplicare 8.1. Tarif perceput pentru publicarea în Buletinul Oficial al C.N.V.M. Acte individuale ale entităţilor, emise de C.N.V.M., convocatoare pentru AGA din cadrul societăţilor de investiţii autorizate de C.N.V.M., declararea furtului de valori mobiliare sau instrumente financiare 20 lei/pag. 8.2. a) Rapoarte cerute de C.N.V.M. privind operaţiuni reclamate şi rapoarte curente ale societăţilor admise la tranzacţionare care conţin până la 2 pagini 150 lei b) Rapoarte cerute de C.N.V.M. privind operaţiuni reclamate şi rapoarte curente ale societăţilor admise la tranzacţionare care conţin peste 2 pagini 60 lei/pagină ____________
Preluat: 2026-09-24T11:39:05.372232+00:00 · SHA256: 10a065fb813dcaa0b938059c34907577e0d6f66b9f279099834ceed3f1347b80