Legislație națională
NORMĂ · 22 · 2006
NORMĂ nr. 22 din 11 octombrie 2006 privind raportarea tranzacţiilor cu opţiuni având ca suport cursul de schimb al monedei naţionale şi a swap-urilor valutare pe rata dobânzii
Ce s-a schimbat? Citește cele două versiuni, una lângă alta.
Banca Na?ională a României · ID sursă 76614
EliminatAdăugatIdentic
Surse, proveniență și limitele comparației
Sunt extrase articolele marcate în HTML-ul oficial, inclusiv notele din interiorul lor. Meniurile și comenzile paginii sunt omise; spațiile sunt normalizate pentru afișare. Preambulul și titlurile din afara articolelor nu sunt incluse. Aliniere după numărul articolului; renumerotările nu sunt interpretate juridic. Diferențele sunt calculate la nivel de cuvânt. Fișierele originale nu sunt modificate.
Textul formei disponibile
NORMĂ nr. 22 din 11 octombrie 2006 privind raportarea tranzacţiilor cu opţiuni având ca suport cursul de schimb al monedei naţionale şi a swap-urilor valutare pe rata dobânzii EMITENT BANCA NAŢIONALĂ A ROMÂNIEI Publicat în
MONITORUL OFICIAL nr. 909 din 8 noiembrie 2006 Având în vedere prevederile art. 10, 11 şi 49 din Legea nr. 312/2004 privind Statutul Băncii Naţionale a României, în temeiul dispoziţiilor art. 48 din Legea nr. 312/2004 , Banca Naţională a României emite prezenta normă.
+
Capitolul I Dispoziţii generale
+
Articolul 1 Prezenta normă stabileşte modul de raportare a tranzacţiilor cu instrumente financiare derivate - opţiuni având ca suport cursul de schimb al monedei naţionale (RON) şi swap-uri valutare pe rata dobânzii efectuate pe pieţe la buna înţelegere - şi se aplică instituţiilor de credit autorizate de Banca Naţională a României să acţioneze ca intermediari pe piaţa valutară interbancară, denumite în continuare entităţi raportoare.
+
Articolul 2 În sensul prezentei norme, termenii şi expresiile de mai jos au următoarele semnificaţii: a) opţiune pe cursul de schimb al monedei naţionale contract încheiat între două părţi prin plata unei prime, care îi conferă cumpărătorului dreptul de a cumpăra (în cazul opţiunii "call") sau de a vinde (în cazul opţiunii "put"), la o dată prestabilită (opţiune de tip european) ori pe parcursul unei perioade convenite (opţiune de tip american), o anumită sumă în devize la o valoare convenită a cursului de schimb al monedei naţionale (RON); ... b) swap valutar pe rata dobânzii (currency swap) - contract încheiat între două părţi, având ca obiect plata unor volume de dobândă calculate periodic prin aplicarea unor rate de dobândă convenite asupra a două sume, din care una în monedă naţională şi una în devize. Contractul poate sau nu să prevadă şi transferul efectiv între părţi al celor două sume, la un curs de schimb agreat, şi, respectiv, inversarea acestei operaţiuni la data scadenţei contractului; ... c) pieţe la buna înţelegere (over-the-counter - OTC) - pieţe pe care se negociază instrumente financiare derivate şi care nu îndeplinesc condiţiile necesare pentru a fi încadrate în categoria pieţelor organizate şi a pieţelor asimilate pieţelor organizate. Contractele tranzacţionate over-the-counter nu sunt standardizate. ...
+
Capitolul II Organizarea şi transmiterea datelor
+
Articolul 3 Entităţile raportoare au obligaţia să transmită Băncii Naţionale a României în fiecare zi bancară, între orele 10,00 şi 11,00, informaţiile privind tranzacţiile cu opţiuni având ca suport cursul de schimb al monedei naţionale (RON) şi swap-urile valutare pe rata dobânzii efectuate în ziua bancară precedentă.
+
Articolul 4 Tranzacţiile aferente exercitării opţiunilor nu fac obiectul prezentei norme, acestea urmând a fi raportate în conformitate cu Norma Băncii Naţionale a României nr. 13/2004 privind raportarea tranzacţiilor efectuate pe piaţa valutară interbancară.
+
Articolul 5 Transmiterea datelor se realizează în format XML, conform anexelor nr. 1 şi 2 şi detaliilor tehnice stabilite de Banca Naţională a României şi care vor fi puse la dispoziţia entităţilor raportoare în termen de cel mult 7 zile de la data publicării prezentei norme în Monitorul Oficial al României, Partea I.
+
Articolul 6 Orice eroare în structura sau în conţinutul datelor implică retransmiterea întregii structuri de date.
+
Capitolul III Sancţiuni
+
Articolul 7 Pentru nerespectarea dispoziţiilor prezentei norme, Banca Naţională a României poate aplica sancţiunile prevăzute de Legea nr. 58/1998 privind activitatea bancară, republicată, modificată prin Legea nr. 131/2006 .
+
Capitolul IV Dispoziţii finale
+
Articolul 8 Anexele nr. 1 şi 2 fac parte integrantă din prezenta normă.
+
Articolul 9 Prevederile prezentei norme intră în vigoare în termen de 30 de zile de la data publicării acesteia în Monitorul Oficial al României, Partea I. Preşedintele Consiliului de administraţie al Băncii Naţionale a României, Mugur Constantin Isărescu Bucureşti, 11 octombrie 2006. Nr. 22.
+
Anexa 1 STRUCTURA DE RAPORTARE a tranzacţiilor cu opţiuni având ca suport cursul de schimb al monedei naţionale *Font 9* Nr.
c
r
t.
Informaţii solicitate
Detalii
1.
Data la care se face
transmiterea informaţiilor
Ziua bancară următoare zilei în care se efectuează
tranzacţia
2.
Codul entităţii raportoare
Conform nomenclatorului transmis de Banca Naţională
a României
3.
Numărul de ordine al
contractului
Număr unic de identificare al contractului per raportare
4.
Data raportării
Data la care se încheie contractul
5.
Suma reprezentând obiectul
contractului
Suma din contract, în unităţi devize
6.
Acronimul valutei care se
tranzacţionează
Conform listei de coduri de valută din PVAL (conform
Normei nr. 13/2004 , anexa 1)
7.
Tipul opţiunii
European/American; nu se transmite la contractele de
tip ALTELE
8.
Data de la care începe sa
se deruleze contractul
Data de intrare în vigoare a contractului
9.
Data scadentei contractului
Data la care se termină contractul
10.
Preţul de exercitare
Cursul de schimb RON convenit; nu se transmite la
contractele de tip ALTELE
11.
Prima
Plata efectuată de cumpărător la încheierea
contractului (procent din suma ce face obiectul
contractului)
12.
Tipul tranzacţiei
Cumpărare/vânzare
Termenii cumpărare/vânzare sunt interpretaţi din
perspectiva entităţii raportoare
13.
Tipul contractului
CALL - opţiune de cumpărare/PUT - opţiune de
vânzare/ALTELE
14.
Contrapartida tranzacţiei
Persoane juridice rezidente/persoane fizice
rezidente/persoane juridice nerezidente (mai puţin
instituţii financiare nebancare şi instituţii de
credit nerezidente)/persoane fizice nerezidente/
instituţii financiare nebancare şi instituţii de credit
nerezidente/alte entităţi raportoare
15.
Denumirea contrapartidei
tranzactiei
- pentru alte entităţi raportoare -codul prevăzut în
lista furnizată de către direcţia de specialitate din
cadrul Băncii Naţionale a României
- pentru persoane juridice şi alte entităţi - denu-
mirea acestora aşa cum rezultă din certificatul de
înregistrare emis de Oficiul registrului comerţului,
din certificatul emis de Registrul Naţional al
persoanelor juridice fără scop patrimonial, sau din
orice act de înregistrare la organele abilitate, după
caz, pentru rezidenţi, ori aşa cum rezultă din
documentul de înregistrare la organele abilitate din
ţara de origine, în cazul nerezidenţilor,
- pentru persoane fizice - numele şi prenumele aşa
cum rezultă din documentul de identitate
+
Anexa 2 STRUCTURA DE RAPORTARE a tranzacţiilor swap valutar pe rata dobânzii *Font 9* Nr.
c
r
t.
Informaţii solicitate
Detalii
1.
Data la care se face transmiterea
informaţiilor
Ziua bancară următoare zilei în care se
efectuează tranzacţia
2.
Codul entităţii raportoare
Conform nomenclatorului transmis de Banca
Naţională a României
3.
Numărul de ordine al contractului
Număr unic de identificare al contractului
per raportare
4.
Data raportării
Data la care se încheie contractul
5.
Suma 1 - în RON sau unităţi
devize
Suma pentru care se calculează dobânda încasată
6.
Acronimul valutei pentru suma 1
Conform listei de coduri de valută (conform
Normei nr. 13/2004 , anexa 1)
7.
Suma 2 - în RON sau unităţi
devize
Suma pentru care se calculează dobânda plătită
8.
Acronimul valutei pentru suma 2
Conform listei de coduri de valută (conform
Normei nr. 13/2004 , anexa 1)
9.
Data de la care începe să se
deruleze contractul
Data de intrare în vigoare a contractului
10.
Data scadentei contractului
Data la care se termină contractul
11.
Perioada pentru care se
calculează dobânda
Frecvenţa de actualizare a ratei de dobândă
variabilă (exprimată în număr de zile)
12.
Tipul ratei de dobândă de încasat
Fixă/variabilă
13.
Rata de dobândă fixă convenită
de încasat
Sub formă de procent; se transmite doar dacă
tipul ratei dobânzii de încasat este fixă
14.
Rata de dobândă variabilă
convenită de încasat
Conţine codificări de tipul 'BUBOR3M'; se
transmite doar dacă tipul ratei dobânzii de
încasat este variabilă
15.
Marja ratei de dobândă vâriabila
convenită de încasat
Sub formă de puncte procentuale (poate fi şi 0);
se transmite doar dacă tipul ratei dobânzii de
încasat este variabilă
16.
Tipul ratei de dobândă de plătit
Fixă/variabilă
17.
Rata de dobândă fixă convenită
de plătit
Sub formă de procent; se transmite doar dacă
tipul ratei dobânzii de plătit este fixă
18.
Rata de dobândă variabilă
convenită de plătit
Conţine codificări de tipul 'BUBOR3M'; se
transmite doar dacă tipul ratei dobânzii de
plătit este variabilă
19.
Marja ratei de dobândă variabilă
convenită de plătit
Sub formă de puncte procentuale (poate fi şi 0);
se transmite doar dacă tipul ratei dobânzii de
plătit este variabilă
20.
Cursul de schimb RON convenit
Cursul de schimb stabilit în contract
21.
Tipul tranzacţiei
- contract swap valutar pe rata dobânzii cumpărat
care implică şi transferul efectiv al sumelor
- contract swap valutar pe rata dobânzii vândut
care implică şi transferul efectiv al sumelor
- contract swap valutar pe rata dobânzii cumpărat
care nu implică şi transferul efectiv al sumelor
- contract swap valutar pe rata dobânzii vândut
care nu implică şi transferul efectiv al sumelor
Termenii cumpărare/vânzare sunt interpretaţi din
perspectiva entităţii raportoare
22.
Categoria din care face parte
contrapartida tranzacţiei
Persoane juridice rezidente/persoane fizice
rezidente/persoane juridice nerezidente (mai
puţin instituţii
financiare nebancare şi instituţii de credit
nerezidente)/persoane fizice nerezidente/
instituţii financiare nebancare şi instituţii de
credit nerezidente/alte entităţi raportoare
23.
Denumirea contrapartidei
tranzactiei
- pentru alte entităţi raportoare - codul
prevăzut în lista furnizată de către direcţia
de specialitate din cadrul Băncii Naţionale a
României
- pentru persoane juridice şi alte entităţi - de-
numirea acestora aşa cum rezultă din certifi-
catul de înregistrare emis de Oficiul registru-
lui comerţului, din certificatul emis de
Registrul Naţional al persoanelor juridice fără
scop patrimonial, sau din orice act de înregistra-
re la organele abilitate, după caz, pentru
rezidenţi, ori aşa cum rezultă din documentul de
înregistrare la organele abilitate din ţara de
origine, în cazul nerezidenţilor,
- pentru persoane fizice - numele şi prenumele
aşa cum rezultă din documentul de identitate
--------- Preluat: 2026-09-24T22:04:07.263141+00:00 · SHA256: fe4d00b85ee1ea2a6ab1c6ea732e7d38cc44925c437799d3299962ba8a43ede8