Legislație națională
NORMĂ · 11 · 2007
NORMĂ nr. 11 din 25 iulie 2007 privind raportarea de date şi informaţii statistice referitoare la plăţi, sisteme de plăţi şi sisteme de decontare a operaţiunilor cu instrumente financiare
Ce s-a schimbat? Citește cele două versiuni, una lângă alta.
Banca Na?ională a României · ID sursă 84540
EliminatAdăugatIdentic
Surse, proveniență și limitele comparației
Sunt extrase articolele marcate în HTML-ul oficial, inclusiv notele din interiorul lor. Meniurile și comenzile paginii sunt omise; spațiile sunt normalizate pentru afișare. Preambulul și titlurile din afara articolelor nu sunt incluse. Aliniere după numărul articolului; renumerotările nu sunt interpretate juridic. Diferențele sunt calculate la nivel de cuvânt. Fișierele originale nu sunt modificate.
Textul formei disponibile
NORMĂ nr. 11 din 25 iulie 2007 privind raportarea de date şi informaţii statistice referitoare la plăţi, sisteme de plăţi şi sisteme de decontare a operaţiunilor cu instrumente financiare EMITENT BANCA NAŢIONALĂ A ROMÂNIEI Publicat în
MONITORUL OFICIAL nr. 564 din 16 august 2007 În baza prevederilor art. 48 şi 49 din Legea nr. 312/2004 privind Statutul Băncii Naţionale a României, având în vedere prevederile art. 5 din Protocolul privind Statutul Sistemului European al Băncilor Centrale şi al Băncii Centrale Europene, Banca Naţională a României emite prezenta normă.
+
Capitolul I Dispoziţii generale
+
Articolul 1 Prezenta normă se aplică instituţiilor de credit (inclusiv băncilor de economisire şi creditare în domeniul locativ, băncilor de credit ipotecar, organizaţiilor cooperatiste de credit şi instituţiilor emitente de monedă electronică) persoane juridice române, sucursalelor din România ale instituţiilor de credit persoane juridice străine, denumite în continuare instituţii de credit, instituţiilor financiare nebancare persoane juridice române şi sucursalelor din România ale instituţiilor financiare nebancare străine înscrise în Registrul general ţinut de Banca Naţională a României, denumite în continuare instituţii financiare nebancare, precum şi Trezoreriei Statului, Companiei Naţionale "Poşta Română" - S.A., denumită în continuare Poşta Română, administratorilor de sisteme de plăţi şi administratorilor de sisteme de decontare a operaţiunilor cu instrumente financiare, precum şi depozitarilor centrali şi contrapărţilor centrale pentru activitatea lor în legătură cu sistemele de decontare cu instrumente financiare şi stabileşte metodologia de raportare a datelor statistice.
+
Articolul 2 În înţelesul prezentei norme, termenii şi expresiile de mai jos au următoarele semnificaţii: 1. acţiuni - valori mobiliare care stabilesc proprietatea asupra unei părţi din firmă/afacere, de exemplu acţiuni tranzacţionabile pe burse de valori (acţiuni listate sau acţiuni cotate), acţiuni necotate sau nelistate şi alte forme de active de acest tip. Acţiunile includ recipise de depozit şi acţiuni/părţi în fonduri de investiţii. Uzual acţiunile sunt purtătoare de venit sub forma dividendelor; 2. alte instrumente financiare derivate - orice alte instrumente financiare derivate, altele decât contractele futures şi contractele cu opţiuni; 3. alte valori mobiliare - orice alte valori mobiliare negociabile, de exemplu warantele; 4. alţii - alţi participanţi (de exemplu dealeri şi brokeri în cazul anexei nr. 2); 5. alţi intermediari financiari - societăţi şi cvasisocietăţi financiare a căror funcţie principală constă în furnizarea de servicii de intermediere financiară (exclusiv cele furnizate de instituţiile financiare monetare); 6. auxiliari financiari - societăţi şi cvasisocietăţi financiare a căror funcţie principală constă în exercitarea de activităţi financiare auxiliare; 7. bancă centrală - o instituţie care, în baza legii, este responsabilă de politica monetară a unui stat sau a unei zone specifice. Băncile centrale naţionale şi Banca Centrală Europeană sunt considerate bănci centrale; 8. clienţi ai instituţiilor financiare monetare care nu sunt instituţii financiare monetare - persoane fizice sau juridice care nu fac parte din categoria instituţiilor financiare monetare. Această categorie cuprinde autorităţi guvernamentale centrale, alţi intermediari financiari şi auxiliari financiari, societăţi de asigurări, fonduri de pensii, corporaţii nonfinanciare, gospodării ale populaţiei şi instituţii fără scop lucrativ în serviciul gospodăriilor populaţiei; 9. contract futures - un instrument financiar, respectiv un contract standardizat, care stabileşte obligaţia deţinătorului de a cumpăra/vinde o cantitate specificată dintr-un activ, care poate fi o valoare mobiliară, o valută, o marfă, la un preţ predeterminat la o dată viitoare; 10. contract cu opţiuni - un instrument financiar, respectiv un contract standardizat, care oferă deţinătorului dreptul, nu obligaţia, să cumpere/vândă o cantitate specificată dintr-un activ, care poate fi o valoare mobiliară, o valută, o marfă, la un preţ predeterminat (până) la o dată viitoare; 11. contraparte centrală (CCP) - o entitate care se interpune între părţile care au încheiat o tranzacţie, acţionând în calitate de cumpărător pentru orice vânzător şi în calitate de vânzător pentru orice cumpărător pentru un set specific de contracte; 12. depozitar central (CSD) - o entitate care ţine şi administrează valori mobiliare sau alte active financiare, ţine conturile emitenţilor şi asigură procesarea tranzacţiilor prin înregistrări contabile. Activele pot exista fizic, în formă materială (dar imobilizate în/la depozitarul central) sau dematerializate, în forma înregistrărilor electronice; 13. gospodării ale populaţiei - persoane fizice sau grupuri de persoane fizice consumatoare de bunuri şi servicii, care folosesc aceeaşi locuinţă, utilizează în comun o parte sau totalitatea veniturilor şi a patrimoniului, consumă în colectiv bunuri şi servicii şi, eventual, produc bunuri şi/sau servicii nefinanciare exclusiv pentru consumul lor final; 14. instituţii de credit - instituţii având semnificaţia prevăzută în Ordonanţa de urgenţă a Guvernului nr. 99/2006 privind instituţiile de credit şi adecvarea capitalului, aprobată cu modificări prin Legea nr. 227/2007 ; 15. instituţii fără scop lucrativ în serviciul gospodăriilor populaţiei - persoane juridice care servesc gospodăriile populaţiei, furnizând bunuri şi servicii nedestinate pieţei; 16. instituţii financiare nebancare - instituţii având semnificaţia prevăzută în Ordonanţa Guvernului nr. 28/2006 privind reglementarea unor măsuri financiar-fiscale, aprobată cu modificări prin Legea nr. 266/2006 ; 17. instituţii financiare monetare - instituţii de credit, precum şi toate celelalte instituţii financiare rezidente a căror activitate constă în atragerea de depozite sau substitute de depozite de la entităţi, altele decât instituţiile financiare monetare, şi acordă credite şi/sau efectuează plasamente în instrumente financiare în cont propriu. Această categorie cuprinde Banca Naţională a României ca bancă centrală, instituţii de credit şi alte instituţii financiare monetare (fonduri ale pieţei monetare); 18. instrumente financiare derivate bazate pe active financiare (Financial derivatives) - instrumente financiare derivate bazate pe un activ, care poate fi o valoare mobiliară, o valută, o rată de dobândă etc.; 19. instrumente financiare derivate bazate pe (active) mărfuri (Commodity derivatives) - instrumente financiare derivate bazate pe un activ, care poate fi un produs agricol, energie, gaz etc.; 20. naţional - localizat în ţara în care se află depozitarul central/contrapartea centrală. Un participant direct din afara ţării în care se află depozitarul central, care are o sucursală în ţara depozitarului central, va fi tratat ca participant naţional. Similar, un membru compensator înregistrat în afara ţării în care se află contrapartea centrală, care participă la un sistem având contraparte centrală printr-o sucursală în ţara în care se află contrapartea centrală, trebuie tratat ca un membru compensator naţional. Dacă o contraparte centrală care este înregistrată în ţara x are o sucursală în ţara y, atunci membrii compensatori înregistraţi în ţara y trebuie trataţi ca membri compensatori naţionali; 21. nonnaţional - nelocalizat în ţara în care se află depozitarul central/contrapartea centrală. (Notă: un membru compensator înregistrat în afara ţării, care participă într-un sistem având contraparte centrală printr-o sucursală în ţara în care se află contrapartea centrală, trebuie tratat ca un membru compensator naţional. Dacă o contraparte centrală care este înregistrată în ţara x are o sucursală în ţara y, atunci membrii compensatori înregistraţi în ţara y trebuie trataţi ca membri compensatori naţionali); 22. obligaţiuni (Bonds) - valori mobiliare de îndatorare cu maturitate mai mare de un an; 23. over the counter (OTC) - o metodă de tranzacţionare a valorilor mobiliare, care nu implică o piaţă reglementată sau o bursă de valori, participanţii tranzacţionând direct; 24. repo - un angajament de a vinde o cantitate specificată dintr-un activ şi de a o (re) cumpăra la un preţ predeterminat la o dată viitoare sau la cerere; 25. societăţi de asigurări şi fonduri de pensii - societăţi şi cvasisocietăţi financiare a căror funcţie principală constă în furnizarea de servicii de intermediere financiară rezultate din reciprocitatea riscurilor; 26. valoare mobiliară de îndatorare - o promisiune a emitentului (împrumutatul) de a plăti integral sau în mai multe rate deţinătorului (împrumutătorului) la o dată viitoare specificată sau la date viitoare specificate. Uzual, asemenea valori mobiliare sunt purtătoare de dobândă (cupon) şi/sau sunt vândute cu discount, iar valoarea nominală va fi plătită la maturitate. Valorile mobiliare de îndatorare includ obligaţiuni (inclusiv cele convertibile), valori mobiliare de tip "stripped" şi valori mobiliare de îndatorare pe termen scurt; 27. valori mobiliare de îndatorare pe termen scurt (Short-term paper) - valori mobiliare de îndatorare cu maturitate de un an sau mai mică de un an.
+
Capitolul II Obligaţii de raportare
+
Articolul 3 (1) Instituţiile de credit, instituţiile financiare nebancare, Trezoreria Statului şi Poşta Română au obligaţia să transmită Băncii Naţionale a României - Direcţia reglementare şi autorizare, anual, până cel mai târziu la data de 10 mai a fiecărui an, pentru anul precedent, datele solicitate conform structurilor prezentate în anexa nr. 1. ... (2) Administratorii de sisteme de plăţi au obligaţia să transmită Băncii Naţionale a României - Direcţia reglementare şi autorizare, anual, până cel mai târziu la data de 10 mai a fiecărui an, pentru anul precedent, datele solicitate conform structurilor prezentate în anexa nr. 1. ... (3) Administratorii de sisteme de decontare a operaţiunilor cu instrumente financiare, respectiv depozitarii centrali şi contrapărţile centrale, au obligaţia să transmită Băncii Naţionale a României - Direcţia reglementare şi autorizare, anual, până cel mai târziu la data de 10 februarie a fiecărui an, pentru anul precedent, datele solicitate conform structurilor prezentate în anexele nr. 2 şi 3, după caz. ...
+
Capitolul III Dispoziţii finale
+
Articolul 4 Termenele stabilite la art. 3 pot fi modificate de Banca Naţională a României, inclusiv la solicitarea Băncii Centrale Europene.
+
Articolul 5 Anexele nr. 1-3 fac parte integrantă din prezenta normă.
+
Articolul 6 Pentru nerespectarea prevederilor prezentei norme se pot aplica sancţiuni conform art. 57 din Legea nr. 312/2004 privind Statutul Băncii Naţionale a României. Preşedintele Consiliului de administraţie al Băncii Naţionale a României, Mugur Constantin Isărescu Bucureşti, 25 iulie 2007. Nr. 11.
+
Anexa 1 Tabel 1 Nr.
crt.
Indicator
Perioada de
referinţă
1
Valoarea depozitelor denominate în monedă naţională ale
clienţilor care nu sunt instituţii financiare monetare la
instituţii financiare monetare (mil. RON)
lunară
2
Valoarea depozitelor denominate în valută ale clienţilor
care nu sunt instituţii financiare monetare la instituţii
financiare monetare (mil. RON)
lunară
3
Valoarea depozitelor instituţiilor de credit la alte insti-
tuţii de credit (mil. RON)
trimestrială
4
Numărul de unităţi teritoriale
anuală
5
Numărul de depozite (mii)
anuală
din care 6
Numărul de conturi cu acces de la internet/PC (mii)
anuală
Tabel 2 Nr.
crt.
Indicator
Număr
instrumente
(mil.)
Valoare
instrumente
(mil. RON)
Perioada de
referinţă
1
Transferuri credit
anuală
din care 2
pe suport hârtie
anuală
3
iniţiate electronic
anuală
din care iniţiate prin 4
Internet-banking
anuală
5
Home-banking
anuală
6
Phone-banking
anuală
7
Mobile-banking
anuală
8
Tranzacţii de debitare directă
anuală
9
Cecuri
anuală
10
Alte instrumente de plată
anuală
11
Tranzacţii transfrontaliere trimise
anuală
12
Tranzacţii transfrontaliere primite
anuală
13
Retrageri de numerar
anuală
14
Depuneri de numerar
anuală
15
Creditări în cont doar pe baza în-
registrării contabile
anuală
16
Debitări în cont doar pe baza în-
registrării contabile
anuală
Tabel 3 Nr.
crt.
Indicator
Perioada de
referinţă
1
Numărul de participanţi la sistemul de plăţi (la sfârşitul
anului)
anuală
din care 2
Participanţi direcţi
anuală
din care 3
Instituţii de credit
anuală
4
Banca centrală
anuală
5
Alţi participanţi direcţi
anuală
din care 6
Administraţii publice
anuală
7
Poşta
anuală
8
Organizaţii de compensare şi decontare
anuală
9
Alte instituţii financiare
anuală
10
Alţii
anuală
11
Participanţi indirecţi
anuală
Tabel 4 Nr.
crt.
Indicator
Număr
instrumente
(mil.)
Valoare
instrumente
(mil. RON)
Perioada de
referinţă
1
Total tranzacţii trimise către sis-
temul de plăţi
anuală
din care a) Tranzacţii trimise de partici- panţii naţionali 2
Total tranzacţii
anuală
din care 3
Transferuri credit
anuală
din care 4
pe suport hârtie
anuală
5
iniţiate electronic
anuală
6
Tranzacţii de debitare directă
anuală
7
Cecuri
anuală
8
Alte instrumente de plată
anuală
b) Tranzacţii trimise de partici- panţii din zona euro 9
Total tranzacţii
anuală
din care 10
Transferuri de credit
anuală
din care 11
pe suport hârtie
anuală
12
iniţiate electronic
anuală
13
Tranzacţii de debitare directă
anuală
14
Cecuri
anuală
15
Alte instrumente de plată
anuală
c) Tranzacţii trimise de partici- panţii din UE - zona euro 16
Total tranzacţii
anuală
din care 17
Transferuri credit
anuală
din care 18
pe suport hârtie
anuală
19
iniţiate electronic
anuală
20
Tranzacţii de debitare directă
anuală
21
Cecuri
anuală
22
Alte instrumente de plată
anuală
d) Tranzacţii trimise de partici- panţii din afara UE 23
Total tranzacţii
anuală
din care 24
Transferuri de credit
anuală
din care 25
pe suport hârtie
anuală
26
iniţiate electronic
anuală
27
Tranzacţii de debitare directă
anuală
28
Cecuri
anuală
29
Alte instrumente de plată
anuală
30
Rata de concentrare (%)
anuală
Nr.
crt.
Indicator
Semnificaţia indicatorilor din anexa nr. 1
1.
Valoarea depozitelor
denominate în monedă
naţională ale clienţilor
care nu sunt instituţii
financiare monetare la
instituţii financiare
monetare
valoarea depozitelor denominate în monedă naţio-
nală ale clienţilor care nu sunt instituţii
financiare monetare la instituţii financiare
monetare; se calculează ca suma soldurilor la
sfârşitul lunii ale conturilor (inclusiv
eventualele valori ale overdrafturilor neutili-
zate) şi depozitelor denominate în monedă
naţională.
Se includ:
- valoarea soldurilor conturilor (curente, de
depozit, de economii, de card) şi ale depozite-
lor la termen reprezentând fonduri (purtătoare
de dobândă sau nu) care pot fi transferate, la
cererea deţinătorului, prin intermediul
instrumentelor de plată (cecuri, ordine de pla-
tă, debitare directă sau alte mijloace similare)
şi care nu presupun restricţii (transferul
fondurilor într-un alt cont intermediar din care
să se iniţieze transferul fondurilor), întârzi-
eri sau penalităţi;
- valoarea soldurilor conturilor (curente, de
depozit, de economii, de card) şi ale depozite-
lor la termen reprezentând fonduri (purtătoare
de dobândă sau nu) care pot fi transformate
în numerar până la sfârşitul zilei bancare sau
în ziua imediat următoare;
- valoarea soldurilor conturilor (curente, de
depozit, de economii, de card) şi ale depozite-
lor la termen reprezentând fonduri (purtătoare
de dobândă sau nu) utilizate pentru plata în
avans a monedei electronice în schemele de
monedă electronică de tip "hardware-based"
sau "software-based" (de exemplu, cardurile
preplătite);
- valoarea creditelor cu scadenţă până la
sfârşitul zilei următoare celei în care au fost
acordate respectivele credite;
- valoarea overdraftului neutilizat în aceste
conturi, dacă este cazul.
Raportează instituţia de credit care gestionează
contul "loro".
Măsurare: valoarea depozitelor
Perioada de referinţă: soldul la sfârşitul fie-
cărei luni a anului precedent
Moneda de tranzacţionare: moneda naţională
Moneda de raportare: moneda naţională
2.
Valoarea depozitelor
denominate în valută
ale clienţilor care nu
sunt instituţii
financiare
monetare la instituţii
financiare monetare
valoarea depozitelor denominate în valută ale
clienţilor care nu sunt instituţii financiare
monetare la instituţii financiare monetare; se
calculează ca suma soldurilor la sfârşitul lunii
ale conturilor (inclusiv eventualele valori ale
overdrafturilor neutilizate) şi depozitelor
denominate în valută.
Se includ:
- valoarea soldurilor conturilor (curente, de
depozit, de economii, de card) şi ale depozite-
lor la termen reprezentând fonduri (purtătoare
de dobândă sau nu) care pot fi transferate, la
cererea deţinătorului, prin intermediul
instrumentelor de plată (cecuri, ordine de plată
debitare directă sau alte mijloace similare) şi
care nu presupun restricţii (transferul
fondurilor într-un alt cont intermediar din care
să se iniţieze transferul fondurilor), întârzi-
eri sau penalităţi;
- valoarea soldurilor conturilor (curente, de
depozit, de economii, de card) şi ale depozite-
lor la termen reprezentând fonduri (purtătoare
de dobândă sau nu) care pot fi transformate
în numerar până la sfârşitul zilei bancare sau
în ziua imediat următoare;
- valoarea soldurilor conturilor (curente, de
depozit, de economii, de card) şi ale depozite-
lor la termen reprezentând fonduri (purtătoare
de dobândă sau nu) utilizate pentru plata în
avans a monedei electronice în schemele de
monedă electronică de tip "hardware-based"
sau "software-based" (de exemplu, cardurile
preplătite);
- valoarea creditelor cu scadenţă până la
sfârşitul zilei următoare celei în care au fost
acordate respectivele credite;
- valoarea overdraftului neutilizat în aceste
conturi, dacă este cazul.
Pentru convertirea în monedă naţională a soldu-
rilor conturilor denominate în valută se
utilizează rata de schimb aferentă respectivei
valute, calculată de Banca Naţională a
României la sfârşitul anului.
Măsurare: valoarea depozitelor
Perioada de referinţă: soldul la sfârşitul fie-
cărei luni a anului precedent
Moneda de tranzacţionare: toate valutele (fără
moneda naţională)
Moneda de raportare: moneda naţională
3.
Valoarea depozitelor
instituţiilor de credit
la alte instituţii de
credit
valoarea depozitelor denominate în monedă naţio-
nală şi în valute ale instituţiilor de credit
la alte instituţii de credit din România, care
pot fi transformate în numerar şi/sau din care
pot fi transferate fonduri, la cererea
deţinătorului, prin intermediul instrumentelor
de plată (cecuri, ordine de plată, debitare
directă sau alte mijloace similare) fără
întârzieri, restricţii ori penalităţi pentru
efectuarea operaţiunii. Nu se includ depozitele
din care, tehnic, pot fi efectuate plăţi direct,
la cererea deţinătorului, dar pentru care se
percep penalităţi semnificative în cazul
efectuării unor astfel de operaţiuni.
Se calculează ca suma soldurilor la sfârşitul
trimestrului ale conturilor (inclusiv eventua-
lele valori ale overdrafturilor neutilizate).
Se includ:
- valoarea soldurilor conturilor (corespondent
etc.) reprezentând fonduri (purtătoare de
dobândă sau nu) care pot fi transferate, la
cererea deţinătorului, prin intermediul
instrumentelor de plată (cecuri, ordine de pla-
tă, debitare directă, sau alte mijloace
similare) şi care nu presupun restricţii
(transferul fondurilor într-un alt cont inter-
mediar din care să se iniţieze transferul
fondurilor), întârzieri sau penalităţi;
- valoarea soldurilor conturilor (corespondent
etc.) reprezentând fonduri (purtătoare de
dobândă sau nu) care pot fi transformate în
numerar până la sfârşitul zilei bancare sau
în ziua imediat următoare;
- valoarea creditelor cu scadenţă până la sfâr-
şitul zilei următoare celei în care au fost
acordate respectivele credite.
Include valoarea overdraftului neutilizat în
aceste conturi, dacă este cazul.
Nu se includ conturile din care se efectuează
exclusiv operaţiuni de depunere şi retragere
de numerar.
Pentru convertirea, în monedă naţională, a
soldurilor conturilor denominate în valută se
utilizează rata de schimb aferentă respectivei
valute, calculată de Banca Naţională a
României la sfârşitul anului.
Raportează instituţia de credit care gestionează
contul "loro".
Măsurare: valoarea depozitelor
Perioada de referinţă: soldul la sfârşitul
fiecărui trimestru al anului precedent
Moneda de tranzacţionare: moneda naţională şi
toate valutele
Moneda de raportare: moneda naţională
4.
Numărul de unităţi
teritoriale
include doar acele unităţi (indiferent de
dimensiune şi ore de operare), inclusiv centrala
amplasate pe teritoriul României, dacă respecti-
va unitate furnizează servicii de plăţi fără
numerar, compensare şi decontare. Nu se includ
unităţile mobile.
Măsurare: numărul de unităţi teritoriale
Perioada de referinţă: numărul la sfârşitul
anului
5.
Numărul de depozite
numărul de depozite/conturi ale clienţilor, care
nu sunt instituţii financiare monetare, la
instituţii financiare monetare, utilizate pentru
efectuarea operaţiunilor de retragere de
numerar şi/sau transfer de fonduri, la cererea
deţinătorului, prin intermediul instrumentelor
de plată (cecuri, ordine de plată, debitare
directă sau alte mijloace similare), care nu
presupun restricţii (transferul fondurilor
într-un alt cont intermediar din care să se
iniţieze transferul fondurilor), întârzieri sau
penalităţi. Dacă un client al unei instituţii
financiare monetare, care nu este instituţie
financiară monetară, deţine mai multe conturi la
aceeaşi instituţie raportoare, se include în
raportare fiecare dintre aceste conturi.
Măsurare: numărul de conturi denominate în
moneda naţională şi valute.
Perioada de referinţă: numărul la sfârşitul
anului
6.
Numărul de conturi cu
acces de la internet/PC
numărul de conturi ale clienţilor, care nu sunt
instituţii financiare monetare, la instituţia de
credit, care permit accesul la cont prin mijloa-
ce electronice şi tehnologii de comunicaţie de
tip internet sau utilizând aplicaţii PC speci-
fice şi linii de comunicaţie dedicate pentru
efectuarea unor operaţiuni cum ar fi: transfe-
ruri de credit, plăţi de facturi etc.
Nu se includ conturile care permit accesul la
respectivul cont utilizând telefonul fix/mobil,
cu excepţia cazului în care acestea pot fi
accesate simultan şi prin aplicaţii de tipul
internet/home-banking.
Măsurare: număr de conturi
Perioada de referinţă: număr la sfârşitul anului
7.
Transferuri de credit
numărul/valoarea instrumentelor de plată care
dau posibilitatea plătitorului să iniţieze o
instrucţiune de plată cu scopul de a transfera
fonduri către un beneficiar. Acestea pot fi
ordine de plată sau succesiuni de ordine de
plată iniţiate cu scopul de a pune fonduri la
dispoziţia unui beneficiar. Atât ordinul de
plată, cât şi fondurile care se transferă prin
intermediul său se transmit de la instituţia de
credit a plătitorului la instituţia de credit a
beneficiarului, eventual prin intermediul altor
instituţii de credit intermediare şi/sau al
unuia sau mai multor sisteme de plăţi şi
decontare.
Se raportează defalcat după cum urmează, după
modalitatea în care au fost iniţiate:
- transferuri de credit pe suport hârtie -
transferuri de credit transmise de către
plătitor/participantul plătitor pe suport
hârtie, care au fost decontate. Se includ
transferurile de credit transmise prin telefax,
dacă este necesară intervenţia manuală pentru
iniţierea mesajului de plată electronic. Se
includ şi transferurile de credit executate de
către instituţia raportoare având la bază un
instrument financiar (acreditiv documentar),
dacă instrumentul financiar a fost transmis pe
suport hârtie sau dacă nu se cunoaşte forma de
transmitere şi instituţia raportoare a executat
transferul pe suport hârtie;
- transferuri de credit iniţiate electronic -
transferuri de credit transmise de către
plătitor/participantul plătitor prin intermediul
mijloacelor de comunicaţie electronice, care
au fost decontate. Se includ transferurile de
credit transmise prin telefax sau alte mijloace,
dacă nu este necesară intervenţia manuală pentru
iniţierea mesajului de plată electronic.
Se include fiecare ordin de plată programat
iniţial remis instituţiei plătitorului pe suport
hârtie, care s-a executat ulterior prin mijloace
electronice. Se includ transferurile de credit
executate de instituţia raportoare având la bază
un instrument financiar (acreditiv documentar),
dacă instrumentul financiar a fost transmis în
formă electronică sau dacă nu se cunoaşte forma
de transmitere şi instituţia raportoare a exe-
cutat transferul electronic.
Nu se includ tranzacţiile proprii ale institu-
ţiei raportoare, decât în situaţia în care
acestea reprezintă plăţi administrative ale
acesteia.
Transferurile de credit se raportează la nivelul
instituţiei care trimite mesajul de plată,
instituţia plătitorului.
Se raportează fiecare ordin de plată programat
şi fiecare instrument inclus într-un pachet
cu instrumente, care a fost decontat.
La tabelul 2
Se includ toate tranzacţiile de plată iniţiate
cu un ordin de plată explicit, în care iniţia-
torul şi/sau beneficiarul nu este instituţie
financiară monetară, în monedă naţională şi
toate valutele, indiferent de circuitul de
procesare utilizat [intrabancar (ambele conturi
implicate în transfer sunt deschise la aceeaşi
instituţie), interbancar (inclusiv cont
corespondent) şi internaţional].
Se includ transferurile de credit efectuate prin
intermediul ATM-ului cu funcţie de transfer
de credit. Se includ, de asemenea, transferurile
de credit care presupun efectuarea unei
operaţiuni cu numerarul (depuneri/retrageri de
numerar) la unul din capete (de exemplu,
ordinele de transfer monetar şi mandatele poş-
tale). Se includ şi transferurile de credit
efectuate pentru decontarea soldurilor debitoare
rezultate ca urmare a efectuării de tranzacţii
cu carduri având funcţie de credit sau debit
amânat, întrucât acestea sunt considerate plăţi
ale deţinătorului către emitentul de card.
Se raportează şi transferurile de fonduri,
executate, între două conturi ale aceleiaşi
persoane (inclusiv între două tipuri de conturi
deschise pe numele aceleiaşi persoane, de
exemplu între contul curent şi un cont de depo-
zit).
Se raportează toate tranzacţiile atât în monedă
naţională, cât şi valute [procesate pe
intrabancar, interbancar (inclusiv cont
corespondent) şi internaţional], iniţiate de
clienţii instituţiei raportoare, care nu sunt
instituţii financiare monetare, care au fost
decontate, precum şi cele iniţiate de instituţii
financiare monetare şi recepţionate de clienţi
ai instituţiei raportoare, care nu sunt institu-
ţii financiare monetare, care au fost decontate.
Tranzacţiile internaţionale se raportează de
către instituţia raportoare, care iniţiază me-
sajul de plată în vederea evitării dublei
raportări.
În cazul ordinului de plată programat, precum şi
al tranzacţiilor cu ordine de plată efectuate
pe pachete, fiecare tranzacţie individuală din
pachet este considerată tranzacţie.
Sunt excluse tranzacţiile proprii ale institu-
ţiilor raportoare, cu excepţia celor care
reprezintă plăţi administrative ale acesteia.
Creditarea contului clientului doar pe baza
înregistrării contabile şi fără utilizarea unui
instrument de plată (de exemplu, dividende sau
plata dobânzilor de către instituţia de credit
la care este deschis contul) nu se include la
indicatorul "Transferuri credit", ci separat la
indicatorul "Creditări în cont doar pe baza
înregistrării contabile".
Depunerile de numerar în cont efectuate pe baza
unui formular bancar nu sunt incluse la
acest indicator. În măsura în care aceste date
sunt disponibile, vor fi incluse la indicatorul
"Depuneri de numerar".
Pentru convertirea, în monedă naţională, a
transferurilor denominate în valută se utili-
zează rata de schimb aferentă respectivei
valute, calculată de Banca Naţională a României
ca medie anuală.
Măsurare: numărul/valoarea operaţiunilor de
transfer de credit
Perioada de referinţă: total anual
Moneda de tranzacţionare: moneda naţională şi
toate valutele
Moneda de raportare: moneda naţională.
La tabelul 4
Se raportează numărul/valoarea transferurilor de
credit transmise în sistemul de plăţi şi
decontate.
În cazul ordinului de plată programat, precum şi
al tranzacţiilor cu ordine de plată efectuate
pe pachete, fiecare tranzacţie individuală din
pachet este considerată tranzacţie.
Măsurare: numărul/valoarea operaţiunilor de
transfer de credit
Perioada de referinţă: total anual
Moneda de tranzacţionare: moneda naţională
Moneda de raportare: moneda naţională
8.
Internet-banking
numărul/valoarea ordinelor de plată sau succe-
siuni de ordine de plată iniţiate electronic,
prin mijloace de comunicaţie, care se bazează pe
tehnologia internet (world wide web) şi
pe sistemele informatice ale emitentului, care
au fost decontate.
9.
Home-banking
numărul/valoarea ordinelor de plată sau succe-
siuni de ordine de plată iniţiate electronic,
prin mijloace de comunicaţie, care se bazează pe
o aplicaţie software a emitentului instalată
la sediul deţinătorului, pe o staţie de lucru
individuală sau în reţea, care au fost decon-
tate.
10.
Phone-banking
numărul/valoarea ordinelor de plată sau succe-
siuni de ordine de plată iniţiate electronic,
prin mijloace de comunicaţie, care se bazează pe
telefonia fixă, care au fost decontate.
11.
Mobile-banking
numărul/valoarea ordinelor de plată sau succe-
siuni de ordine de plată iniţiate electronic
prin utilizarea unui telefon mobil, care au fost
decontate.
12.
Tranzacţii de debitare
directă
numărul/valoarea tranzacţiilor de debitare
autorizată, care pot avea un caracter recurent,
a contului debitorului, iniţiată de beneficiar.
De regulă, debitarea directă este preautorizată
în prealabil, adică plătitorul a consimţit
anterior efectuarea tranzacţiei de plată.
Nu se includ tranzacţiile proprii ale institu-
ţiei raportoare, cu excepţia celor care repre-
zintă plăţi administrative ale acesteia.
Debitarea contului clientului doar pe baza
înregistrării contabile şi fără utilizarea unui
instrument de plată (de exemplu, perceperea
comisioanelor bancare sau rambursarea
creditelor acordate de către instituţia de
credit la care este deschis contul) nu se
include la indicatorul "Tranzacţii de debitare
directă", ci separat la indicatorul "Debitări
în cont doar pe baza înregistrării contabile".
Debitările directe se raportează la nivelul
instituţiei care trimite mesajul de plată spre
decontare, instituţia beneficiarului.
Se raportează fiecare instrument, inclus într-un
pachet cu instrumente, decontat.
Se includ atât debitările directe cu caracter
recurent, cât şi cele nerecurente. În cazul
debitărilor directe recurente, fiecare tran-
zacţie de plată se raportează individual.
La tabelul 2
Se includ numărul/valoarea tranzacţiilor de
debitare directă atât în monedă naţională, cât
şi valute [procesate pe intrabancar, interbancar
(inclusiv cont corespondent) şi internaţional],
iniţiate de clienţii instituţiei raportoare,
care nu sunt instituţii financiare monetare,
care au fost decontate, precum şi cele iniţiate
de instituţii financiare monetare şi
recepţionate de clienţi ai instituţiei rapor-
toare, care nu sunt instituţii financiare
monetare, care au fost decontate.
Debitările directe efectuate pentru decontarea
soldurilor debitoare rezultate în urma
efectuării tranzacţiilor cu carduri cu funcţie
de credit, respectiv de debit amânat, sunt
incluse, întrucât acestea sunt plăţi separate
ale deţinătorului către emitent.
Debitările directe efectuate pentru decontarea
unei tranzacţii individuale prin card nu trebuie
incluse la acest indicator.
Debitarea contului clientului doar pe baza
înregistrării contabile şi fără utilizarea unui
instrument de plată (de exemplu, perceperea
comisioanelor bancare sau rambursarea
creditelor acordate de instituţia de credit la
care este deschis contul) nu se include la
tranzacţii de debitare directă, ci separat la
indicatorul "Debitări în cont doar pe baza
înregistrării contabile".
Retragerile de numerar din cont efectuate pe
baza unui formular bancar nu sunt incluse la
indicatorul "Tranzacţii de debitare directă".
Aceste date vor fi incluse la indicatorul
"Retrageri de numerar".
Tranzacţiile internaţionale se raportează de
către ţara în care a fost iniţiată tranzacţia,
în vederea evitării dublei raportări (adică de
către instituţia beneficiarului plăţii).
Pentru convertirea, în monedă naţională, a
debitărilor directe denominate în valută se
utilizează rata de schimb aferentă respectivei
valute, calculată de Banca Naţională a României
ca medie anuală.
Măsurare: numărul/valoarea tranzacţiilor de
debitare directă
Moneda de tranzacţionare: moneda naţională şi
toate valutele
Perioada de referinţă: total anual
Moneda de raportare: moneda naţională.
La tabelul 4
Se raportează numărul/valoarea tranzacţiilor de
debitare directă transmise în sistemul de
plăţi şi decontate.
Măsurare: numărul/valoarea tranzacţiilor de
debitare directă
Perioada de referinţă: total anual
Moneda de tranzacţionare: moneda naţională
Moneda de raportare: moneda naţională
13.
Cecuri
numărul/valoarea tranzacţiilor cu cecuri,
denominate în monedă naţională şi în valută ale
clienţilor care nu sunt instituţii financiare
monetare, care au fost decontate. Cecul este un
ordin scris prin care un participant la o
tranzacţie de plată (trăgător) solicită unui alt
participant (tras - o instituţie de credit) să
plătească, la cerere, trăgătorului sau unei
terţe părţi indicate de către acesta o sumă
specificată. Cecurile pot fi utilizate pentru
stingerea datoriilor, retragerea banilor de la
instituţiile de credit etc. Cecurile de călă-
torie, cecurile emise de companii petroliere,
trate bancare, biletele la ordin sunt incluse
la cecuri.
Retragerile de numerar utilizând formularele
băncii nu sunt incluse, dar, dacă aceste date
sunt disponibile, sunt raportate la indicatorul
"Retrageri de numerar".
Nu se includ tranzacţiile proprii ale institu-
ţiei raportoare decât în situaţia în care
acestea reprezintă plăţi administrative ale
acesteia.
Cecurile se raportează la nivelul instituţiei
care trimite mesajul de plată spre decontare,
instituţia beneficiarului.
La tabelul 2
Nu se raportează numărul/valoarea cecurilor
emise, dar care nu au fost prezentate spre
încasare.
Se raportează toate tranzacţiile cu cecuri, atât
în monedă naţională, cât şi valute [procesate
pe intrabancar, interbancar (inclusiv cont
corespondent) şi internaţional], iniţiate de
clienţii instituţiei beneficiarului, care nu
sunt instituţii financiare monetare, care au
fost prezentate spre încasare şi care au fost
decontate, precum şi cele iniţiate de instituţii
financiare monetare şi recepţionate de clienţi
ai instituţiei raportoare, care nu sunt institu-
ţii financiare monetare, care au fost decontate.
Se raportează transferurile de fonduri, execu-
tate, între două conturi ale aceleiaşi persoane
(inclusiv între două tipuri de conturi deschise
pe numele aceleiaşi persoane, de exemplu,
între contul curent şi un cont de depozit).
Tranzacţiile internaţionale sunt raportate în
România, în cazul în care mesajul de plată a
fost trimis spre decontare în România, în scopul
de a evita dubla înregistrare (în ţara
iniţiatoare şi în ţara beneficiarului).
Pentru convertirea, în monedă naţională, a
transferurilor denominate în valută se utili-
zează rata de schimb aferentă respectivei
valute, calculată de Banca Naţională a României
ca medie anuală.
Măsurare: numărul/valoarea tranzacţiilor cu
cecuri
Perioada de referinţă: total anual
Moneda de tranzacţionare: moneda naţională şi
toate valutele
Moneda de raportare: moneda naţională
La tabelul 4
Numărul/valoarea cecurilor emise, dar care nu
au fost prezentate spre încasare nu se includ.
Se raportează numărul/valoarea cecurilor trans-
mise în sistemul de plăţi şi decontate.
Măsurare: numărul/valoarea tranzacţiilor cu
cecuri
Perioada de referinţă: total anual
Moneda de tranzacţionare: moneda naţională
Moneda de raportare: moneda naţională
14.
Alte instrumente de
plată
numărul/valoarea tranzacţiilor cu instrumente de
plată care nu pot fi incluse la niciuna dintre
categoriile de instrumente de plată cuprinse în
raportare, de exemplu cambiile (inclusiv
cele scanate), denominate în monedă naţională şi
în valută, care au fost decontate.
Nu se includ tranzacţiile proprii ale institu-
ţiei raportoare, cu excepţia celor care repre-
zintă plăţi administrative ale acesteia.
La tabelul 2
Se includ acreditivele documentare doar dacă
sunt utilizate direct. Se va indica într-o notă
de subsol ce instrumente de plată sunt incluse.
Se includ tranzacţiile iniţiate de clienţii care
nu sunt instituţii financiare monetare, precum
şi cele iniţiate de instituţii financiare
monetare şi recepţionate de clienţi, care nu
sunt instituţii financiare monetare, ai institu-
ţiei raportoare.
Se raportează de către instituţia beneficiarului
/instituţia care transmite mesajul de plată
spre decontare, toate tranzacţiile cu instru-
mente de plată, care nu pot fi incluse la
niciuna dintre categoriile de instrumente de
plată cuprinse în raportare, denominate în
monedă naţională şi în valută, care au fost
trimise spre încasare, indiferent de circuitul
de procesare utilizat [intrabancar (ambele
conturi implicate în transfer sunt deschise la
aceeaşi instituţie], interbancar (inclusiv cont
corespondent) şi internaţional), care au fost
decontate.
Se raportează transferurile de fonduri, execu-
tate, între două conturi ale aceleiaşi persoane
(inclusiv între două tipuri de conturi deschise
pe numele aceleiaşi persoane, de exemplu
între contul curent şi un cont de depozit).
Tranzacţiile internaţionale sunt raportate, dacă
mesajul de plată a fost trimis spre decontare
în România, pentru a se evita dubla raportare.
Pentru convertirea, în monedă naţională, a
transferurilor denominate în valută se utili-
zează rata de schimb aferentă respectivei
valute, calculată de Banca Naţională a României
ca medie anuală.
Măsurare: numărul/valoarea tranzacţiilor cu alte
instrumente de plată
Perioada de referinţă: total anual
Moneda de tranzacţionare: moneda naţională şi
toate valutele
Moneda de raportare: moneda naţională.
La tabelul 4
Se raportează numărul/valoarea tranzacţiilor cu
instrumente de plată care nu pot fi incluse
la niciuna dintre categoriile de instrumente de
plată cuprinse în raportare transmise în
sistemul de plăţi şi decontate.
Tranzacţiile sunt raportate doar de instituţia
care transmite mesajul de plată spre decontare.
Se includ acreditivele documentare doar dacă
sunt utilizate direct. Se va indica într-o notă
de subsol ce instrumente de plată sunt incluse.
Măsurare: numărul/valoarea tranzacţiilor cu alte
instrumente de plată
Perioada de referinţă: total anual
Moneda de tranzacţionare: moneda naţională şi
toate valutele
Moneda de raportare: moneda naţională
15.
Tranzacţii transfronta-
liere trimise
numărul/valoarea tranzacţiilor cu instrumente de
plată trimise în afara ţării de clienţii
instituţiei raportoare, care nu sunt instituţii
financiare monetare, precum şi a tranzacţiilor
proprii iniţiate de instituţia raportoare din
ţară, dacă acestea au fost recepţionate de
clienţi din afara ţării care nu sunt instituţii
financiare monetare, care au fost decontate.
Nu este necesară nicio altă clasificare în
funcţie de tipul instrumentului utilizat.
Transferurile de credit efectuate cross-border
se raportează de către instituţia plătitorului.
Tranzacţiile cu carduri efectuate cross-border
se raportează de instituţia acceptantă.
Tranzacţiile de debitare directă şi cele cu
instrumente de debit efectuate cross-border se
raportează de instituţia beneficiarului.
Nu se includ tranzacţiile proprii ale institu-
ţiilor raportoare, cu excepţia celor care
reprezintă plăţi administrative ale acesteia.
Pentru convertirea, în monedă naţională, a
transferurilor denominate în valută se utili-
zează rata de schimb aferentă respectivei
valute, calculată de Banca Naţională a României
ca medie anuală.
Măsurare: numărul/valoarea tranzacţiilor
internaţionale trimise
Perioada de referinţă: total anual
Moneda de tranzacţionare: moneda naţională şi
toate valutele
Moneda de raportare: moneda naţională
16.
Tranzacţii transfron-
taliere primite
numărul/valoarea tranzacţiilor cu instrumente de
plată recepţionate din afara ţării de clienţi
din ţară ai instituţiei raportoare, care nu sunt
instituţii financiare monetare, precum şi a
tranzacţiilor de plată recepţionate din afara
ţării de instituţia raportoare, pe contul ei,
dacă acestea au fost iniţiate de clienţi din
afara ţării care nu sunt instituţii financiare
monetare, care au fost decontate.
Nu este necesară nicio altă clasificare în
funcţie de tipul instrumentului utilizat.
Transferurile de credit efectuate cross-border
se raportează de instituţia beneficiarului.
Tranzacţiile cu carduri efectuate cross-border
se raportează de instituţia emitentă.
Tranzacţiile de debitare directă şi cele cu
instrumente de debit efectuate cross-border se
raportează de instituţia plătitorului.
Nu se includ tranzacţiile proprii ale institu-
ţiilor raportoare, cu excepţia celor care
reprezintă plăţi administrative ale acesteia.
Pentru convertirea, în monedă naţională, a
transferurilor denominate în valută se utili-
zează rata de schimb aferentă respectivei valu-
te, calculată de Banca Naţională a României ca
medie anuală.
Măsurare: numărul/valoarea tranzacţiilor
transfrontaliere primite
Perioada de referinţă: total anual
Moneda de tranzacţionare: moneda naţională şi
toate valutele
Moneda de raportare: moneda naţională
17.
Retrageri de numerar
numărul/valoarea retragerilor de numerar
dintr-un cont bancar efectuate utilizându-se
formulare bancare sau la terminale POS instalate
la ghişeele unităţilor instituţiei raportoare.
Aceste tranzacţii nu reprezintă plăţi în sensul
strict al cuvântului, ci doar transformarea unei
creanţe asupra băncii centrale într-o creanţă
asupra unei instituţii de credit (bani de cont)
sau invers. De aceea nu se includ în categoria
plăţilor efectuate prin instrumente de plată.
Se raportează doar tranzacţiile decontate.
Pentru convertirea, în monedă naţională, a
tranzacţiilor denominate în valută se utilizează
rata de schimb aferentă respectivei valute,
calculată de Banca Naţională a României ca
medie anuală.
Măsurare: numărul/valoarea retragerilor de
numerar de la instituţia de credit
Perioada de referinţă: total anual
Moneda de tranzacţionare: moneda naţională şi
toate valutele
Moneda de raportare: moneda naţională
18.
Depuneri de numerar
numărul/valoarea depunerilor de numerar într-un
cont bancar efectuate utilizându-se formulare
bancare. Se includ depunerile de numerar efectu-
ate pe parcursul unei zile bancare sau pe o
perioadă care depăşeşte o zi bancară în casete
de valori şi înregistrate într-un cont la bancă.
Aceste tranzacţii nu reprezintă plăţi, în sensul
strict al cuvântului, ci doar transformarea unei
creanţe asupra băncii centrale (numerar) într-o
creanţă asupra unei instituţii de credit (bani
de cont) sau invers. De aceea nu se includ în
clasificarea pe instrumente de plată.
Se raportează doar tranzacţiile decontate.
Pentru convertirea, în monedă naţională, a
tranzacţiilor denominate în valută se utili-
zează rata de schimb aferentă respectivei
valute, calculată de Banca Naţională a României
ca medie anuală.
Măsurare: numărul/valoarea depunerilor de nume-
rar la instituţia de credit
Perioada de referinţă: total anual
Moneda de tranzacţionare: moneda naţională şi
toate valutele
Moneda de raportare: moneda naţională
19.
Creditări în cont doar
pe baza înregistrării
contabile
tranzacţii de creditare iniţiate de instituţii
financiare monetare pentru clienţi care nu sunt
instituţii financiare monetare, fără utilizarea
unui instrument de plată tradiţional, şi decon-
tate doar pe baza înregistrării contabile.
Se includ următoarele operaţiuni realizate pe
baza înregistrării contabile directe în cont
fără utilizarea unui instrument de plată:
1. operaţiuni de plată a dobânzii de către
bancă;
2. operaţiuni de plată a dividendelor de către
bancă;
3. operaţiuni de "creditarea-încasarea" unui
credit în contul unui client.
Măsurare: numărul/valoarea operaţiunilor
efectuate
Perioada de referinţă: total anual
Moneda de tranzacţionare: moneda naţională şi
toate valutele
Moneda de raportare: moneda naţională
20.
Debitări în cont doar pe
baza înregistrării
contabile
tranzacţii de debitare iniţiate de instituţii
financiare monetare pentru clienţi care nu sunt
instituţii financiare monetare, fără utilizarea
unui instrument de plată tradiţional, şi decon-
tate doar pe baza înregistrării contabile.
Se includ următoarele operaţiuni realizate pe
baza înregistrării contabile directe în cont
fără utilizarea unui instrument de plată:
1. operaţiuni de plată a comisioanelor, spezelor
şi taxelor bancare de către clienţi;
2. operaţiuni de percepere a dobânzii;
3. operaţiuni de plată a taxelor pentru
operaţiunile cu instrumente financiare de către
client, dacă acestea sunt plăţi separate, dar nu
sunt autorizate individual la fiecare tranzacţie.
Măsurare: numărul/valoarea operaţiunilor efectu-
ate
Perioada de referinţă: total anual
Moneda de tranzacţionare: moneda naţională şi
toate valutele
Moneda de raportare: moneda naţională
21.
Numărul de participanţi
la sistemul de plăţi
numărul instituţiilor identificate/recunoscute
de sistemul de plăţi şi care sunt autorizate să
trimită/recepţioneze ordine de transfer către/de
la sistem fie direct (ca participant direct),
fie indirect (ca participant indirect).
Măsurare: numărul entităţilor
Perioada de referinţă: numărul la sfârşitul
anului
22.
Participanţi direcţi
numărul instituţiilor identificate/recunoscute
de operatorul sistemului şi autorizate să
trimită/recepţioneze ordine de transfer către/de
la sistem direct fără intermediari sau care
sunt obligate prin regulile sistemului la care
participă. În unele sisteme participanţii
direcţi schimbă/execută ordine în numele
participanţilor indirecţi.
Participant direct poate fi atât instituţia care
iniţiază, cât şi cea care recepţionează un ordin
de plată în sistem. Participantul care iniţiază
un ordin de plată este instituţia care trimite,
prin intermediul unuia dintre instrumentele de
plată acceptate în sistemul de plăţi, o
instrucţiune de plată în vederea decontării unei
tranzacţii. Fiecare participant care are acces
individual la sistem se raportează separat chiar
şi în situaţia în care există o legătură între
doi/mai mulţi participanţi (de exemplu,
fuziunea).
Fiecare participant care are acces direct în
sistem se raportează individual.
Se includ subcategoriile: instituţiile de credit
banca centrală şi alţi participanţi direcţi.
Măsurare: numărul entităţilor
Perioada de referinţă: numărul la sfârşitul
anului
23.
Participanţi indirecţi
numărul instituţiilor participante la sistem
fără a deţine cont în sistem, dar care sunt
recunoscute de operatorul sistemului şi care
sunt obligate de regulile sistemului la care
participă.
Tranzacţiile participantului indirect se decon-
tează prin contul deschis în sistem al
participantului direct care îl reprezintă pe
respectivul participant indirect.
Măsurare: numărul entităţilor
Perioada de referinţă: numărul la sfârşitul
anului
24.
Instituţii de credit
numărul instituţiilor de credit identificate
/recunoscute de operatorul sistemului şi autori-
zate să trimită/recepţioneze ordine de transfer
către/de la sistem direct fără intermediari sau
care sunt obligate prin regulile sistemului la
care participă.
Nu se raportează instituţiile de credit care
furnizează servicii de plată pe teritoriul
României, dar care nu au sediu pe teritoriul
României.
Instituţie de credit înseamnă:
a) o entitate a cărei activitate constă în
atragerea de depozite sau de alte fonduri
rambursabile de la public şi în acordarea de
credite în cont propriu;
b) o entitate, alta decât cea prevăzută la
lit. a), care emite mijloace de plată în formă
de monedă electronică, denumită instituţie
emitentă de monedă electronică.
Măsurare: numărul entităţilor
Perioada de referinţă: numărul la sfârşitul
anului
25.
Tranzacţii trimise de
participanţii naţionali
numărul/valoarea tranzacţiilor procesate într-un
sistem de plăţi non-TARGET, în care partici-
pantul care transmite mesajul de plată în sistem
este înregistrat legal în ţara în care
operează sistemul.
Se defalcă în subcategoriile:
- transferuri credit, din care:
- iniţiate pe suport hârtie;
- iniţiate electronic;
- debitare directă;
- cecuri;
- alte instrumente de plată.
Măsurare: numărul/valoarea transferurilor naţio-
nale trimise de participanţi naţionali
Perioada de referinţă: total anual
Moneda de tranzacţionare: moneda naţională
Moneda de raportare: moneda naţională
26.
Tranzacţii trimise de
participanţii din zona
euro
numărul/valoarea tranzacţiilor procesate într-un
sistem de plăţi non-TARGET, în care partici-
pantul care transmite mesajul de plată în sistem
este o instituţie de credit înregistrată
legal într-o ţară din zona euro (dar în afara
României) sau o sucursală situată în România
a unei instituţii de credit înregistrate legal
într-o ţară din zona euro.
Se defalcă în subcategoriile:
- transferuri de credit, din care:
- iniţiate pe suport hârtie;
- iniţiate electronic;
- debitare directă;
- cecuri;
- alte instrumente de plată.
Măsurare: numărul/valoarea tranzacţiilor de
transfer trimise de participanţi din zona euro
Perioada de referinţă: total anual
Moneda de tranzacţionare: moneda naţională
Moneda de raportare: moneda naţională
27.
Tranzacţii trimise de
participanţii din UE în
afara zonei euro
numărul/valoarea tranzacţiilor procesate într-un
sistem de plăţi non-TARGET, în care partici-
pantul care transmite mesajul de plată în sistem
este o instituţie de credit înregistrată
legal într-o ţară din Uniunea Europeană în afara
zonei euro sau o sucursală situată în
România a unei instituţii de credit înregistrate
legal într-o ţară din Uniunea Europeană în
afara zonei euro.
Se defalcă în subcategoriile:
- transferuri de credit, din care:
- iniţiate pe suport hârtie;
- iniţiate electronic;
- debitare directă;
- cecuri;
- alte instrumente de plată.
Măsurare: numărul/valoarea tranzacţiilor de
transfer trimise de participanţi din Uniunea
Europeană în afara zonei euro
Perioada de referinţă: total anual
Moneda de tranzacţionare: moneda naţională
Moneda de raportare: moneda naţională
28.
Tranzacţii trimise de
participanţii din afara
UE
numărul/valoarea tranzacţiilor procesate într-un
sistem de plăţi non-TARGET, în care
participantul care transmite mesajul de plată în
sistem este o instituţie de credit înregistrată
legal într-o ţară din afara Uniunii Europene sau
o sucursală situată în România a unei
instituţii de credit înregistrate legal într-o
ţară din afara Uniunii Europene.
Se defalcă în subcategoriile:
- transferuri de credit, din care:
- iniţiate pe suport hârtie;
- iniţiate electronic;
- debitare directă;
- cecuri;
- alte instrumente de plată.
Măsurare: numărul/valoarea tranzacţiilor de
transfer trimise de participanţi din afara
Uniunii Europene
Perioada de referinţă: total anual
Moneda de tranzacţionare: moneda naţională
Moneda de raportare: moneda naţională
29.
Rata de concentrare
cota de piaţă a primilor 5 participanţi având
cel/cea mai mare număr/valoare al/a
tranzacţiilor de plată trimise în sistem.
Banca centrală poate fi inclusă.
Măsurare: procente
Perioada de referinţă: anual
+
Anexa 2 Tabel 1 Numărul de participanţi direcţi la sfârşitul anului ┌──────────────────────┬───────────────────────────────────┐ │ │ Participanţi direcţi │ │ │ Total ┌───────────┬──────────────┤ │ │ │Naţionali │ Nonnaţionali │ ├──────────────────────┼────────┼───────────┼──────────────┤ │Bănci centrale │ │ │ │ ├──────────────────────┼────────┼───────────┼──────────────┤ │Contrapărţi centrale │ │ │ │ ├──────────────────────┼────────┼───────────┼──────────────┤ │Depozitari centrali │ │ │ │ ├──────────────────────┼────────┼───────────┼──────────────┤ │Instituţii de credit │ │ │ │ ├──────────────────────┼────────┼───────────┼──────────────┤ │Alţii │ │ │ │ └──────────────────────┴────────┴───────────┴──────────────┘ Tabel 2a Valoarea valorilor mobiliare deţinute în conturi la depozitarul central la sfârşitul anului (mil. RON) ┌────────────┬────────────────────────────────────┬────────────────────────────┐ │ │ Valoarea totală a valorilor mo-│Valoarea totală a valorilor │ │ │ biliare înregistrate în conturi-│mobiliare înregistrate în │ │ │ le depozitarului central │conturi la depozitarul cen- │ │ │ │tral │ │ │ ┌─────────┬──────────────────────┤ ┌────────────────────┤ │ │ │Valori │Valori mobiliare │Total │Înregistrate în con-│ │ │ │mobiliare│transferate către de- │ │tul │ │ │ │înregis- │pozitarul │ ├──────────┬─────────┤ │ │ │trate la │ ┌───────┬────────┤ │altui de- │altor │ │ │ │depozita-│Total│alt de-│(bancă) │ │pozitar │partici- │ │ │ │rul cen- │ │pozitar│custode │ │central │panţi │ │ │ │tral │ │central│ │ │ │ │ ├────────────┼───┼─────────┼─────┼───────┼────────┼───────┼──────────┼─────────┤ │Obligaţiuni │ │ │ │ │ │ │ │ │ ├────────────┼───┼─────────┼─────┼───────┼────────┼───────┼──────────┼─────────┤ │Valori mo- │ │ │ │ │ │ │ │ │ │biliare de │ │ │ │ │ │ │ │ │ │îndatorare │ │ │ │ │ │ │ │ │ │pe termen │ │ │ │ │ │ │ │ │ │scurt │ │ │ │ │ │ │ │ │ ├────────────┼───┼─────────┼─────┼───────┼────────┼───────┼──────────┼─────────┤ │Acţiuni │ │ │ │ │ │ │ │ │ ├────────────┼───┼─────────┼─────┼───────┼────────┼───────┼──────────┼─────────┤ │Alte valori │ │ │ │ │ │ │ │ │ │mobiliare │ │ │ │ │ │ │ │ │ └────────────┴───┴─────────┴─────┴───────┴────────┴───────┴──────────┴─────────┘ Tabel 2b la sfârşitul anului ┌────────────────────────────────────────────────────────────────────┬─────────┐ │Numărul total de coduri ISIN ale valorilor mobiliare, altele decât │ │ │cele de îndatorare înregistrate în conturi la depozitarul central │ │ ├────────────────────────────────────────────────────────────────────┼─────────┤ │din care numărul de coduri ISIN pentru care nu sunt disponibile pre-│ │ │ţuri (de piaţă) │ │ └────────────────────────────────────────────────────────────────────┴─────────┘ Tabel 3 Numărul de instrucţiuni procesate total anual (mii) ┌──────────┬───────────────────────────────────────────────────────────────────┐ │ │ Numărul de instrucţiuni procesate │ │ │ ┌───────────────────┬──────────────────────┬────────────────────┤ │ │To-│Numărul de transfe-│Numărul de transferuri│Numărul de transfe- │ │ │tal│ruri interne între │interne între conturi-│ruri prin conturile │ │ │ │conturi la depozi- │le depozitarului cen- │depozitarului cen- │ │ │ │tarul central, fără│tral, cel puţin un │tral cu legătură la │ │ │ │a implica un "link │cont fiind un "link │un alt depozitar │ │ │ │account" la un alt │account" la un alt de-│central către altă │ │ │ │depozitar central │pozitar central │entitate (doar un │ │ │ │ │ │cont al depozitaru- │ │ │ │ │ │lui central este │ │ │ │ │ │creditat sau debitat) │ │ ├────┬──────┬───────┼────┬────────┬────────┼────┬───────┬───────┤ │ │ │fără│cu de-│cu de- │fără│cu de- │cu de- │fără│cu de- │cu de- │ │ │ │pla-│conta-│contare│pla-│contare │contare │pla-│contare│contare│ │ │ │tă │re în │în alte│tă │în EUR │în alte │tă │în EUR │în alte│ │ │ │ │EUR │valute │ │ │valute │ │ │valute │ ├──────────┼───┼────┼──────┼───────┼────┼────────┼────────┼────┼───────┼───────┤ │Obligaţi- │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │uni │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ ├──────────┼───┼────┼──────┼───────┼────┼────────┼────────┼────┼───────┼───────┤ │Valori mo-│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │biliare de│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │îndatorare│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │pe termen │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │scurt │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ ├──────────┼───┼────┼──────┼───────┼────┼────────┼────────┼────┼───────┼───────┤ │Acţiuni │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ ├──────────┼───┼────┼──────┼───────┼────┼────────┼────────┼────┼───────┼───────┤ │Alte va- │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │lori mobi-│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │liare │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ └──────────┴───┴────┴──────┴───────┴────┴────────┴────────┴────┴───────┴───────┘ NOTĂ: Nu se vor raporta instrucţiunile privind operaţiunile corporatiste şi cele de plasare a noilor emisiuni şi, respectiv, de răscumpărare. Fiecare tranzacţie va fi raportată o singură dată într-o singură coloană. Tabel 4 Valoarea instrucţiunilor procesate total anual (mil. RON) ┌──────────┬───────────────────────────────────────────────────────────────────┐ │ │ Valoarea instrucţiunilor procesate │ │ │ ┌───────────────────┬──────────────────────┬────────────────────┤ │ │To-│Numărul transferu- │Numărul transferurilor│Valoarea transferu- │ │ │tal│rilor interne între│interne între conturi-│rilor prin conturile│ │ │ │conturile depozi- │le depozitarului cen- │depozitarului cen- │ │ │ │tarului central fă-│tral, cel puţin un │tral cu legătură la │ │ │ │ră a implica un │cont fiind un "link │un alt depozitar │ │ │ │"link account" la │account" la un alt de-│central către altă │ │ │ │un alt depozitar │pozitar central │entitate (doar un │ │ │ │central │ │cont al depozitaru- │ │ │ │ │ │lui central este │ │ │ │ │ │creditat sau debi- │ │ │ │ │ │tat) │ │ │ ├────┬──────┬───────┼────┬────────┬────────┼────┬───────┬───────┤ │ │ │fără│cu de-│cu de- │fără│cu de- │cu de- │fără│cu de- │cu de- │ │ │ │pla-│conta-│contare│pla-│contare │contare │pla-│contare│contare│ │ │ │tă │re în │în alte│tă │în EUR │în alte │tă │în EUR │în alte│ │ │ │ │EUR │valute │ │ │valute │ │ │valute │ ├──────────┼───┼────┼──────┼───────┼────┼────────┼────────┼────┼───────┼───────┤ │Obligaţi- │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │uni │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ ├──────────┼───┼────┼──────┼───────┼────┼────────┼────────┼────┼───────┼───────┤ │Valori mo-│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │biliare de│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │îndatorare│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │pe termen │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │scurt │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ ├──────────┼───┼────┼──────┼───────┼────┼────────┼────────┼────┼───────┼───────┤ │Acţiuni │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ ├──────────┼───┼────┼──────┼───────┼────┼────────┼────────┼────┼───────┼───────┤ │Alte va- │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │lori mobi-│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │liare │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ └──────────┴───┴────┴──────┴───────┴────┴────────┴────────┴────┴───────┴───────┘ NOTĂ: Nu se vor raporta instrucţiunile privind operaţiunile corporatiste şi cele de plasare a noilor emisiuni şi, respectiv, de răscumpărare. Fiecare tranzacţie va fi raportată o singură dată într-o singură coloană. Tabel 5 Numărul de instrucţiuni procesate prin contul contrapărţii centrale a depozitarului central total anual (mii) ┌──────────┬───────────────────────────────────────────────────────────────────┐ │ │ Numărul de instrucţiuni procesate │ │ │ ┌───────────────────┬──────────────────────┬────────────────────┤ │ │To-│Numărul de transfe-│Numărul de transferuri│Numărul de transfe- │ │ │tal│ruri interne între │interne între conturi-│ruri prin conturile │ │ │ │conturile depozita-│le depozitarului cen- │depozitarului cen- │ │ │ │rului central, fără│tral, cel puţin un │tral cu legătură la │ │ │ │a implica un "link │cont fiind un "link │un alt depozitar │ │ │ │account" la un alt │account" la un alt de-│central către altă │ │ │ │depozitar central │pozitar central │entitate (doar un │ │ │ │ │ │cont al depozitaru- │ │ │ │ │ │lui central este │ │ │ │ │ │creditat sau debi- │ │ │ │ │ │tat) │ │ │ ├────┬──────┬───────┼────┬────────┬────────┼────┬───────┬───────┤ │ │ │fără│cu de-│cu de- │fără│cu de- │cu de- │fără│cu de- │cu de- │ │ │ │pla-│conta-│contare│pla-│contare │contare │pla-│contare│contare│ │ │ │tă │re în │în alte│tă │în EUR │în alte │tă │în EUR │în alte│ │ │ │ │EUR │valute │ │ │valute │ │ │valute │ ├──────────┼───┼────┼──────┼───────┼────┼────────┼────────┼────┼───────┼───────┤ │Obligaţi- │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │uni │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ ├──────────┼───┼────┼──────┼───────┼────┼────────┼────────┼────┼───────┼───────┤ │Valori mo-│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │biliare de│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │îndatorare│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │pe termen │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │scurt │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ ├──────────┼───┼────┼──────┼───────┼────┼────────┼────────┼────┼───────┼───────┤ │Acţiuni │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ ├──────────┼───┼────┼──────┼───────┼────┼────────┼────────┼────┼───────┼───────┤ │Alte va- │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │lori mobi-│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │liare │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ └──────────┴───┴────┴──────┴───────┴────┴────────┴────────┴────┴───────┴───────┘ NOTĂ: Nu se vor raporta instrucţiunile privind operaţiunile corporatiste şi cele de plasare a noilor emisiuni şi, respectiv, de răscumpărare. Fiecare tranzacţie va fi raportată o singură dată într-o singură coloană. Tabel 6 Valoarea instrucţiunilor procesate prin contul contrapărţii centrale a depozitarului central total anual (mil. RON) ┌──────────┬───────────────────────────────────────────────────────────────────┐ │ │ Valoarea instrucţiunilor procesate │ │ │ ┌───────────────────┬──────────────────────┬────────────────────┤ │ │To-│Valoarea transferu-│Val. transferurilor │Valoarea transferu- │ │ │tal│rilor interne între│interne între conturi-│rilor prin conturile│ │ │ │conturile depo- │le depozitarului cen- │depozitarului cen- │ │ │ │tarului central fă-│tral, cel puţin un │tral cu legătură la │ │ │ │ră a implica un │cont fiind un "link │un alt depozitar │ │ │ │"link account" la │account" la un alt de-│central către altă │ │ │ │un alt depozitar │pozitar central │entitate (doar un │ │ │ │central │ │cont al depozitaru- │ │ │ │ │ │lui central este │ │ │ │ │ │creditat sau debi- │ │ │ │ │ │tat) │ │ │ ├────┬──────┬───────┼────┬────────┬────────┼────┬───────┬───────┤ │ │ │fără│cu de-│cu de- │fără│cu de- │cu de- │fără│cu de- │cu de- │ │ │ │pla-│conta-│contare│pla-│contare │contare │pla-│contare│contare│ │ │ │tă │re în │în alte│tă │în EUR │în alte │tă │în EUR │în alte│ │ │ │ │EUR │valute │ │ │valute │ │ │valute │ ├──────────┼───┼────┼──────┼───────┼────┼────────┼────────┼────┼───────┼───────┤ │Obligaţi- │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │uni │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ ├──────────┼───┼────┼──────┼───────┼────┼────────┼────────┼────┼───────┼───────┤ │Valori mo-│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │biliare de│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │îndatorare│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │pe termen │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │scurt │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ ├──────────┼───┼────┼──────┼───────┼────┼────────┼────────┼────┼───────┼───────┤ │Acţiuni │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ ├──────────┼───┼────┼──────┼───────┼────┼────────┼────────┼────┼───────┼───────┤ │Alte va- │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │lori mobi-│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │liare │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ └──────────┴───┴────┴──────┴───────┴────┴────────┴────────┴────┴───────┴───────┘ NOTĂ: Nu se vor raporta instrucţiunile privind operaţiunile corporatiste şi cele de plasare a noilor emisiuni şi, respectiv, de răscumpărare. Fiecare tranzacţie va fi raportată o singură dată într-o singură coloană. Tabel 7 Noi emisiuni şi răscumpărări înregistrate în conturi la depozitarul central total anual ┌────────────┬────────────────────────────────────┬────────────────────────────┐ │ │ Numărul de noi emisiuni şi │Valoarea noilor emisiuni şi │ │ │ răscumpărări (mii) │a răscumpărărilor (mil. RON)│ │ │ ┌─────────┬──────────────────────┤ ┌──────────┬─────────┤ │ │To-│Număr │Număr de răscumpărări │Total │Valoarea │Valoarea │ │ │tal│de noi │ │ │noilor e- │răscumpă-│ │ │ │emisiuni │ │ │misiuni │rărilor │ │ │ │ │ │ │ │ │ ├────────────┼───┼─────────┼──────────────────────┼───────┼──────────┼─────────┤ │Obligaţiuni │ │ │ │ │ │ │ ├────────────┼───┼─────────┼──────────────────────┼───────┼──────────┼─────────┤ │Valori mo- │ │ │ │ │ │ │ │biliare de │ │ │ │ │ │ │ │îndatorare │ │ │ │ │ │ │ │pe termen │ │ │ │ │ │ │ │scurt │ │ │ │ │ │ │ ├────────────┼───┼─────────┼──────────────────────┼───────┼──────────┼─────────┤ │Acţiuni │ │ │ │ │ │ │ ├────────────┼───┼─────────┼──────────────────────┼───────┼──────────┼─────────┤ │din care │ │ │ │ │ │ │ │unit-uri/ │ │ │ │ │ │ │ │părţi în │ │ │ │ │ │ │ │fonduri de │ │ │ │ │ │ │ │investiţii │ │ │ │ │ │ │ ├────────────┼───┼─────────┼──────────────────────┼───────┼──────────┼─────────┤ │Alte valori │ │ │ │ │ │ │ │mobiliare │ │ │ │ │ │ │ └────────────┴───┴─────────┴──────────────────────┴───────┴──────────┴─────────┘
+
Anexa 3 Tabel 1 Numărul de participanţi direcţi la sfârşitul anului ┌───────────┬──────────────────────────────────────────────────────────────────┐ │ │ Numărul total de membri compensatori │ │ │ ┌────────────────────────────┬─────────────┬──────────────┤ │ │ Total │Naţionali │Nonnaţionali │ Nonnaţionali │ │ │ │ ┌──────────────────┤ din UE │din afara UE │ │ │ │ │din care înregis- │ │ │ │ │ │ │traţi în afara ţă-│ │ │ │ │ │ │rii, dar care par-│ │ │ │ │ │ │ticipă printr-o │ │ │ │ │ │ │sucursală (din │ │ │ │ │ │ │ţara în care se │ │ │ │ │ │ │află contrapartea │ │ │ │ │ │ │centrală) │ │ │ ├───────────┼────────┼─────────┼──────────────────┼─────────────┼──────────────┤ │TOTAL │ │ │ │ │ │ ├───────────┼────────┼─────────┼──────────────────┼─────────────┼──────────────┤ │Bănci cen- │ │ │ │ │ │ │trale │ │ │ │ │ │ ├───────────┼────────┼─────────┼──────────────────┼─────────────┼──────────────┤ │Contrapărţi│ │ │ │ │ │ │centrale │ │ │ │ │ │ ├───────────┼────────┼─────────┼──────────────────┼─────────────┼──────────────┤ │Instituţii │ │ │ │ │ │ │de credit │ │ │ │ │ │ ├───────────┼────────┼─────────┼──────────────────┼─────────────┼──────────────┤ │Alţii │ │ │ │ │ │ └───────────┴────────┴─────────┴──────────────────┴─────────────┴──────────────┘ Tabel 2 Contracte cu instrumente financiare derivate non-OTC decontate total anual ┌────────────┬────────────────────────────────────┬────────────────────────────┐ │ │Numărul total de contracte cu ins- │Valoarea totală a contrac- │ │ │trumente financiare derivate non-OTC│telor cu instrumente finan- │ │ │decontate (mii) │ciare derivate non-OTC │ │ │ │decontate (mil. RON) │ │ │ ┌─────────┬──────────────────────┤ ┌──────────┬─────────┤ │ │To-│cu decon-│cu decontare în alte │Total │cu decon- │cu decon-│ │ │tal│tare în │valute │ │tare în │tare în │ │ │ │EUR │ │ │EUR │alte va- │ │ │ │ │ │ │ │lute │ ├────────────┼───┼─────────┼──────────────────────┼───────┼──────────┼─────────┤ │Total │ │ │ │ │ │ │ ├────────────┼───┼─────────┼──────────────────────┼───────┼──────────┼─────────┤ │Contracte │ │ │ │ │ │ │ │futures ba- │ │ │ │ │ │ │ │zate pe ac- │ │ │ │ │ │ │ │tive finan- │ │ │ │ │ │ │ │ciare │ │ │ │ │ │ │ ├────────────┼───┼─────────┼──────────────────────┼───────┼──────────┼─────────┤ │Contracte cu│ │ │ │ │ │ │ │opţiuni ba- │ │ │ │ │ │ │ │zate pe ac- │ │ │ │ │ │ │ │tive finan- │ │ │ │ │ │ │ │ciare │ │ │ │ │ │ │ ├────────────┼───┼─────────┼──────────────────────┼───────┼──────────┼─────────┤ │Alte instru-│ │ │ │ │ │ │ │mente finan-│ │ │ │ │ │ │ │ciare deri- │ │ │ │ │ │ │ │vate bazate │ │ │ │ │ │ │ │pe active │ │ │ │ │ │ │ │financiare │ │ │ │ │ │ │ ├────────────┼───┼─────────┼──────────────────────┼───────┼──────────┼─────────┤ │Contracte │ │ │ │ │ │ │ │futures ba- │ │ │ │ │ │ │ │zate pe(ac- │ │ │ │ │ │ │ │tive) măr- │ │ │ │ │ │ │ │furi │ │ │ │ │ │ │ ├────────────┼───┼─────────┼──────────────────────┼───────┼──────────┼─────────┤ │Contracte │ │ │ │ │ │ │ │cu opţiuni │ │ │ │ │ │ │ │bazate pe │ │ │ │ │ │ │ │(active) │ │ │ │ │ │ │ │mărfuri │ │ │ │ │ │ │ ├────────────┼───┼─────────┼──────────────────────┼───────┼──────────┼─────────┤ │Alte instru-│ │ │ │ │ │ │ │mente finan-│ │ │ │ │ │ │ │ciare deri- │ │ │ │ │ │ │ │vate bazate │ │ │ │ │ │ │ │pe (active) │ │ │ │ │ │ │ │mărfuri │ │ │ │ │ │ │ └────────────┴───┴─────────┴──────────────────────┴───────┴──────────┴─────────┘ NOTĂ: Se vor raporta doar contractele non-OTC care au fost încheiate/tranzacţionate pe pieţe regulate sau pe platforme de tranzacţionare multilaterale, incluzând şi contractele introduse sau executate, pe baza unor înţelegeri prealabile, pe pieţele regulate sau pe platformele de tranzacţionare multilaterale. Tabel 3 Contracte cu instrumente financiare derivate OTC decontate total anual ┌────────────┬────────────────────────────────────┬────────────────────────────┐ │ │Numărul total de contracte cu ins- │Valoarea totală a contrac- │ │ │trumente financiare derivate OTC │telor cu instrumente finan- │ │ │decontate (mii) │ciare derivate OTC │ │ │ │decontate (mil. RON) │ │ │ ┌─────────┬──────────────────────┤ ┌──────────┬─────────┤ │ │To-│cu decon-│cu decontare în alte │Total │cu decon- │cu decon-│ │ │tal│tare în │valute │ │tare în │tare în │ │ │ │EUR │ │ │EUR │alte va- │ │ │ │ │ │ │ │lute │ ├────────────┼───┼─────────┼──────────────────────┼───────┼──────────┼─────────┤ │Total │ │ │ │ │ │ │ ├────────────┼───┼─────────┼──────────────────────┼───────┼──────────┼─────────┤ │Contracte │ │ │ │ │ │ │ │futures ba- │ │ │ │ │ │ │ │zate pe ac- │ │ │ │ │ │ │ │tive finan- │ │ │ │ │ │ │ │ciare │ │ │ │ │ │ │ ├────────────┼───┼─────────┼──────────────────────┼───────┼──────────┼─────────┤ │Contracte cu│ │ │ │ │ │ │ │opţiuni ba- │ │ │ │ │ │ │ │zate pe ac- │ │ │ │ │ │ │ │tive finan- │ │ │ │ │ │ │ │ciare │ │ │ │ │ │ │ ├────────────┼───┼─────────┼──────────────────────┼───────┼──────────┼─────────┤ │Alte instru-│ │ │ │ │ │ │ │mente finan-│ │ │ │ │ │ │ │ciare deri- │ │ │ │ │ │ │ │vate bazate │ │ │ │ │ │ │ │pe active │ │ │ │ │ │ │ │financiare │ │ │ │ │ │ │ ├────────────┼───┼─────────┼──────────────────────┼───────┼──────────┼─────────┤ │Contracte │ │ │ │ │ │ │ │futures ba- │ │ │ │ │ │ │ │zate pe(ac- │ │ │ │ │ │ │ │tive) măr- │ │ │ │ │ │ │ │furi │ │ │ │ │ │ │ ├────────────┼───┼─────────┼──────────────────────┼───────┼──────────┼─────────┤ │Contracte │ │ │ │ │ │ │ │cu opţiuni │ │ │ │ │ │ │ │bazate pe │ │ │ │ │ │ │ │(active) │ │ │ │ │ │ │ │mărfuri │ │ │ │ │ │ │ ├────────────┼───┼─────────┼──────────────────────┼───────┼──────────┼─────────┤ │Alte instru-│ │ │ │ │ │ │ │mente finan-│ │ │ │ │ │ │ │ciare deri- │ │ │ │ │ │ │ │vate bazate │ │ │ │ │ │ │ │pe (active) │ │ │ │ │ │ │ │mărfuri │ │ │ │ │ │ │ └────────────┴───┴─────────┴──────────────────────┴───────┴──────────┴─────────┘ NOTĂ: Se vor raporta doar contractele OTC care au fost încheiate/tranzacţionate în afara pieţelor regulate sau a platformelor de tranzacţionare multilaterale. Tabel 4 Contracte repo decontate total anual ┌────────────┬────────────────────────────────────┬────────────────────────────┐ │ │Numărul total de contracte repo │Valoarea totală a contrac- │ │ │decontate │telor repo decontate │ │ │ (mii) │ (mil. RON) │ │ │ ┌─────────┬──────────────────────┤ ┌──────────┬─────────┤ │ │To-│cu decon-│cu decontare în alte │Total │cu decon- │cu decon-│ │ │tal│tare în │valute │ │tare în │tare în │ │ │ │EUR │ │ │EUR │alte va- │ │ │ │ │ │ │ │lute │ ├────────────┼───┼─────────┼──────────────────────┼───────┼──────────┼─────────┤ │Total │ │ │ │ │ │ │ ├────────────┼───┼─────────┼──────────────────────┼───────┼──────────┼─────────┤ │Contracte │ │ │ │ │ │ │ │repo bazate │ │ │ │ │ │ │ │pe valori │ │ │ │ │ │ │ │mobiliare de│ │ │ │ │ │ │ │îndatorare │ │ │ │ │ │ │ ├────────────┼───┼─────────┼──────────────────────┼───────┼──────────┼─────────┤ │Contracte │ │ │ │ │ │ │ │repo bazate │ │ │ │ │ │ │ │pe acţiuni │ │ │ │ │ │ │ ├────────────┼───┼─────────┼──────────────────────┼───────┼──────────┼─────────┤ │Alte con- │ │ │ │ │ │ │ │tracte repo │ │ │ │ │ │ │ └────────────┴───┴─────────┴──────────────────────┴───────┴──────────┴─────────┘ Tabel 5 Tranzacţii cu "cash securities" decontate total anual ┌────────────┬────────────────────────────────────┬────────────────────────────┐ │ │Numărul total de tranzacţii cu │Valoarea totală a tranzac- │ │ │"cash securities" decontate │ţiilor cu "cash securities" │ │ │ (mii) │decontate │ │ │ │ (mil. RON) │ │ │ ┌─────────┬──────────────────────┤ ┌──────────┬─────────┤ │ │To-│cu decon-│cu decontare în alte │Total │cu decon- │cu decon-│ │ │tal│tare în │valute │ │tare în │tare în │ │ │ │EUR │ │ │EUR │alte va- │ │ │ │ │ │ │ │lute │ ├────────────┼───┼─────────┼──────────────────────┼───────┼──────────┼─────────┤ │Total │ │ │ │ │ │ │ ├────────────┼───┼─────────┼──────────────────────┼───────┼──────────┼─────────┤ │Tranzacţii │ │ │ │ │ │ │ │cu "cash │ │ │ │ │ │ │ │securities" │ │ │ │ │ │ │ │de tip va- │ │ │ │ │ │ │ │lori mobi- │ │ │ │ │ │ │ │liare de │ │ │ │ │ │ │ │îndatorare │ │ │ │ │ │ │ ├────────────┼───┼─────────┼──────────────────────┼───────┼──────────┼─────────┤ │Tranzacţii │ │ │ │ │ │ │ │cu "cash │ │ │ │ │ │ │ │securities" │ │ │ │ │ │ │ │de tip ac- │ │ │ │ │ │ │ │ţiuni │ │ │ │ │ │ │ ├────────────┼───┼─────────┼──────────────────────┼───────┼──────────┼─────────┤ │din care │ │ │ │ │ │ │ │unit-uri/ │ │ │ │ │ │ │ │părţi în │ │ │ │ │ │ │ │fonduri de │ │ │ │ │ │ │ │investiţii │ │ │ │ │ │ │ ├────────────┼───┼─────────┼──────────────────────┼───────┼──────────┼─────────┤ │Altele │ │ │ │ │ │ │ └────────────┴───┴─────────┴──────────────────────┴───────┴──────────┴─────────┘ Tabel 6 Contracte decontate prin "clearing link" total anual ┌────────────────────────────────────┬───────────────────────┬─────────────────┐ │ │ Numărul total de │ Valoarea totală │ │ │ contracte decontate │ a contractelor │ │ │ prin "clearing link" │ decontate prin │ │ │ (mii) │ "clearing link" │ │ │ │ (mil. RON) │ ├────────────────────────────────────┼───────────────────────┼─────────────────┤ │Total │ │ │ ├────────────────────────────────────┼───────────────────────┼─────────────────┤ │Contracte cu instrumente financiare │ │ │ │derivate bazate pe active financiare│ │ │ ├────────────────────────────────────┼───────────────────────┼─────────────────┤ │Contracte cu instrumente financiare │ │ │ │derivate bazate pe (active) mărfuri │ │ │ ├────────────────────────────────────┼───────────────────────┼─────────────────┤ │Contracte repo │ │ │ ├────────────────────────────────────┼───────────────────────┼─────────────────┤ │Contracte cash securities │ │ │ └────────────────────────────────────┴───────────────────────┴─────────────────┘ Tabel 7 Numărul de transferuri de valori mobiliare rezultate la depozitarul central în urma total anual (mii) decontării tranzacţiilor ┌──────────┬───────────────────────────────────────────────────────────────────┐ │ │ Numărul total de transferuri de valori mobiliare între două │ │ │ conturi înregistrate la acelaşi depozitar central │ │ │ ┌──────────────────────────────┬────────────────────────────────┤ │ │To-│Numărul de transferuri de va- │Numărul de transferuri de valori│ │ │tal│lori mobiliare din contul │mobiliare din contul unui membru│ │ │ │contrapărţii centrale către │compensator direct către contul │ │ │ │contul unui membru compensator│altui membru compensator, fără │ │ │ │şi viceversa │implicarea contului contrapărţii│ │ │ │ │centrale │ │ │ ├────┬───────┬────────┬────────┼───┬────────┬──────────┬────────┤ │ │ │To- │fără │cu de- │cu de- │To-│fără │cu decon- │cu de- │ │ │ │tal │plată │contare │contare │tal│plată │tare în │contare │ │ │ │ │ │în EUR │în alte │ │ │EUR │în alte │ │ │ │ │ │ │valute │ │ │ │valute │ ├──────────┼───┼────┼───────┼────────┼────────┼───┼────────┼──────────┼────────┤ │ │ 1 │ 2 │ 3 │ 4 │ 5 │ 6 │ 7 │ 8 │ 9 │ ├──────────┼───┼────┼───────┼────────┼────────┼───┼────────┼──────────┼────────┤ │Total │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ ├──────────┼───┼────┼───────┼────────┼────────┼───┼────────┼──────────┼────────┤ │Valori │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │mobiliare │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │de îndato-│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │rare │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ ├──────────┼───┼────┼───────┼────────┼────────┼───┼────────┼──────────┼────────┤ │Acţiuni │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ ├──────────┼───┼────┼───────┼────────┼────────┼───┼────────┼──────────┼────────┤ │Alte va- │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │lori mobi-│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │liare │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ └──────────┴───┴────┴───────┴────────┴────────┴───┴────────┴──────────┴────────┘ Tabel 8 Valoarea transferurilor de valori mobiliare rezultate la depozitarul central în urma total anual (mii RON) decontării tranzacţiilor ┌──────────┬───────────────────────────────────────────────────────────────────┐ │ │ Valoarea totală a transferurilor de valori mobiliare între │ │ │ două conturi înregistrate la acelaşi depozitar central │ │ │ ┌──────────────────────────────┬────────────────────────────────┤ │ │To-│Valoarea transferurilor de va-│Valoarea transferurilor de valori │ │tal│lori mobiliare din contul │mobiliare din contul unui membru│ │ │ │contrapărţii centrale către │compensator direct către contul │ │ │ │contul unui membru compensator│altui membru compensator, fără │ │ │ │şi viceversa │implicarea contului contrapărţii│ │ │ │ │centrale │ │ │ ├────┬───────┬────────┬────────┼───┬────────┬──────────┬────────┤ │ │ │To- │fără │cu de- │cu de- │To-│fără │cu decon- │cu de- │ │ │ │tal │plată │contare │contare │tal│plată │tare în │contare │ │ │ │ │ │în EUR │în alte │ │ │EUR │în alte │ │ │ │ │ │ │valute │ │ │ │valute │ ├──────────┼───┼────┼───────┼────────┼────────┼───┼────────┼──────────┼────────┤ │ │ 1 │ 2 │ 3 │ 4 │ 5 │ 6 │ 7 │ 8 │ 9 │ ├──────────┼───┼────┼───────┼────────┼────────┼───┼────────┼──────────┼────────┤ │Total │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ ├──────────┼───┼────┼───────┼────────┼────────┼───┼────────┼──────────┼────────┤ │Valori │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │mobiliare │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │de îndato-│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │rare │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ ├──────────┼───┼────┼───────┼────────┼────────┼───┼────────┼──────────┼────────┤ │Acţiuni │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ ├──────────┼───┼────┼───────┼────────┼────────┼───┼────────┼──────────┼────────┤ │Alte va- │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │lori mobi-│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │liare │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ └──────────┴───┴────┴───────┴────────┴────────┴───┴────────┴──────────┴────────┘ ------ Preluat: 2026-09-24T17:42:56.959102+00:00 · SHA256: 4d981d88a3c4be6f4cd6c3926f623ccec3b9a1217142c20e48724a98a6ff1532