Legislație națională
ORDIN · 2 · 2008
ORDIN nr. 2 din 29 aprilie 2008 privind raportarea expunerilor mari de către instituţiile de credit
Ce s-a schimbat? Citește cele două versiuni, una lângă alta.
Banca Na?ională a României · ID sursă 92439
EliminatAdăugatIdentic
Surse, proveniență și limitele comparației
Sunt extrase articolele marcate în HTML-ul oficial, inclusiv notele din interiorul lor. Meniurile și comenzile paginii sunt omise; spațiile sunt normalizate pentru afișare. Preambulul și titlurile din afara articolelor nu sunt incluse. Aliniere după numărul articolului; renumerotările nu sunt interpretate juridic. Diferențele sunt calculate la nivel de cuvânt. Fișierele originale nu sunt modificate.
Textul formei disponibile
ORDIN nr. 2 din 29 aprilie 2008 privind raportarea expunerilor mari de către instituţiile de credit EMITENT BANCA NAŢIONALĂ A ROMÂNIEI Publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 352 din 7 mai 2008 Având în vedere prevederile art. 165 şi ale art. 169 din Ordonanţa de urgenţă a Guvernului nr. 99/2006 privind instituţiile de credit şi adecvarea capitalului, aprobată cu modificări şi completări prin Legea nr. 227/2007 , şi ale art. 8 din Regulamentul Băncii Naţionale a României şi al Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare nr. 16/21/2006 privind expunerile mari ale instituţiilor de credit şi ale firmelor de investiţii, aprobat prin Ordinul Băncii Naţionale a României şi al Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare nr. 13/110/2006, în temeiul art. 48 din Legea nr. 312/2004 privind Statutul Băncii Naţionale a României şi al art. 420 alin. (1) din Ordonanţa de urgenţă a Guvernului nr. 99/2006 , aprobată cu modificări şi completări prin Legea nr. 227/2007 , Banca Naţională a României emite următorul ordin: + Articolul 1 Prezentul ordin stabileşte forma şi conţinutul formularului de raportare aferent expunerilor mari la nivel individual şi, după caz, consolidat, de către instituţiile de credit prevăzute la art. 1 alin. (2) din Regulamentul Băncii Naţionale a României şi al Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare nr. 16/21/2006 privind expunerile mari ale instituţiilor de credit şi ale firmelor de investiţii, aprobat prin Ordinul Băncii Naţionale a României şi al Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare nr. 13/110/2006. + Articolul 2 Instituţiile de credit prevăzute la art. 1 transmit Băncii Naţionale a României formularul de raportare care face obiectul prezentului ordin prin intermediul reţelei de comunicaţii interbancare, precum şi în formă letrică, după cum urmează: a) pentru raportările transmise la nivel individual, în termen de cel mult 30 de zile calendaristice de la sfârşitul perioadei pentru care acestea se întocmesc; ... b) pentru raportările transmise la nivel consolidat, pentru sfârşitul exerciţiului financiar, până la data de 15 iunie a exerciţiului financiar următor; ... c) pentru raportările transmise la nivel consolidat, întocmite pentru sfârşitul primului semestru al exerciţiului financiar, până la data de 30 septembrie a respectivului exerciţiu financiar. ... + Articolul 3 Casele centrale ale cooperativelor de credit completează formularul de raportare prevăzut în anexă atât pe bază individuală, cât şi la nivelul reţelei cooperatiste de credit din care fac parte. + Articolul 4 În cadrul formularului de raportare prezentat în anexă, instituţiile de credit completează şi raportează doar poziţiile evidenţiate în alb. + Articolul 5 Prima raportare la nivel individual aferentă anului 2008 va fi transmisă în termen de cel mult 45 de zile calendaristice de la sfârşitul perioadei pentru care aceasta se întocmeşte. + Articolul 6 Nerespectarea prevederilor prezentului ordin atrage aplicarea măsurilor şi/sau a sancţiunilor prevăzute la art. 226, respectiv la art. 229 din Ordonanţa de urgenţă a Guvernului nr. 99/2006 privind instituţiile de credit şi adecvarea capitalului, aprobată cu modificări şi completări prin Legea nr. 227/2007 . + Articolul 7 Anexa face parte integrantă din prezentul ordin. Preşedintele Consiliului de administraţie al Băncii Naţionale a României, Mugur Constantin Isărescu Bucureşti, 29 aprilie 2008. Nr. 2. + Anexa Denumirea instituţiei de credit: ______________________ Data raportării: ___ / ___ / _______ Fonduri Proprii (FP) = 10% din FP = 20% din FP = 25% din FP = 800% din FP = SITUAŢIA PRIVIND EXPUNERILE MARI - lei - ┌───────────────────────────────────────┬─────────────────────────────────────┐ │ Denumirea clienţilor şi a grupurilor │ Valoarea expunerii │ │ de clienţi aflaţi în legătură, faţă ├────────────┬─────────────────┬──────┤ │ de care se înregistrează expuneri mari│înainte de │după aplicarea │ │ │ │ aplicarea │prevederilor din │Limita│ │ │prevederilor│art. 14 din Regu-│apli- │ │ │art. 14 din │lamentul Băncii │cabilă│ │ │Regulamentul│Naţională a │ (%) │ │ │Băncii Naţi-│României şi al │ │ │ │onale a │Comisiei Naţionale │ │ │României şi │a Valorilor Mo- │ │ │ │al Comisiei │biliare nr. 16./ │ │ │ │Naţionale a │21/2006, aprobat │ │ │ │Valorilor │prin Ordinul │ │ │ │Mobiliare │Băncii Naţionale │ │ │ │nr. 16/21/ │a României şi al │ │ │ │2006,aprobat│Comisiei Naţio- │ │ │ │prin Ordinul│nale a Valorilor │ │ │ │Băncii Naţi-│Mobiliare nr. 13/│ │ │ │onale a │110./2006 (expu- │ │ │ │României şi │nere supusă │ │ │ │al Comisiei │limitării) │ │ │ │Naţionale a ├────────┬────────┤ │ │ │Valorilor │valoarea│% din FP│ │ │ │Mobiliare │absolută│ │ │ │ │nr. 13/110/ │ │ │ │ │ │2006 │ │ │ │ ├───────────────────────────────────────┼────────────┼────────┼────────┼──────┤ │ (1) │ (2) │ (3) │ (4) │ │ ├───────────────────────────────────────┼────────────┼────────┼────────┼──────┤ │EXPUNERI MARI │ │ │ │ 800% │ │1 Expuneri mari supuse limitei de 25% │ │ │ │ │ │1.1 faţă de clienţi │ │ │ │ 25% │ │1.1.1 denumire client 1 │ │ │ │ 25% │ │1.1.2 denumire client 2 │ │ │ │ 25% │ │.......... │ │ │ │ │ │1.2 faţă de grupuri de clienţi aflaţi │ │ │ │ │ │în legătură │ │ │ │ 25% │ │1.2.1 denumire grup 1 │ │ │ │ 25% │ │1.2.2 denumire grup 2 │ │ │ │ 25% │ │............ │ │ │ │ │ │2 Expuneri mari supuse limitei de 20% │ │ │ │ │ │2.1 faţă de client sau grup de clienţi │ │ │ │ │ │aflaţi în legătură*) │ │ │ │ 20% │ │............ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ └───────────────────────────────────────┴────────────┴────────┴────────┴──────┘ Întocmit Semnătura autorizată Semnătura autorizată ................. ................. .................. (numele, prenumele (numele, prenumele (numele, prenumele şi telefonul) şi funcţia) şi funcţia) ------- Notă ... *) Sunt vizate entităţile menţionate la art. 10 alin. (2) din Regulamentul Băncii Naţionale a României şi al Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare nr. 16/21/2006 privind expunerile mari ale instituţiilor de credit şi ale firmelor de investiţii, aprobat prin Ordinul Băncii Naţionale a României şi al Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare nr. 13/110/2006. -------
Preluat: 2026-09-24T11:37:28.659621+00:00 · SHA256: 3799b6356961504859821e349a2f79121476a74cbd27ac2470429b73a21092f7